华安全球好意思元收益债券型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金护士东谈主：华安基金护士有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司    二〇二四年十二月十七日       第 0 页 共 193 页                     重要教导   华安全球好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基 金护士有限公司（以下简称“基金护士东谈主”）依照关联法律法规及约定发起， 并经中国证券监督护士委员会 2016 年 1 月 19 日证监许可2016138 号文核准。 本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊和指定网站进行了公 开走漏。本基金的基金合同自 2016 年 3 月 23 日谨慎胜利。   本基金护士东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并 不表明其对本基金的投资价值及市集前程作出现实性判断或保证，也不表明投 资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种恒久投资器具，其主邀功能是分散投资，责问投资单 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金可投资于境表里证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动，投资东谈主在投成本基金前，需考究阅读基金合同、基金招募说明书等信 息走漏文献，充分了解本基金的居品性格，充分探讨自身的风险承受才气，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括市集风险、护士风险、 流动性风险、合规性风险、操作和技巧风险等。本基金为债券型基金，其预期 的风险水情切预期收益都要低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金， 属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。本基金可投资于境外证券， 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外， 本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的极度投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   投资东谈主应当考究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓概要 等信息走漏文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资涵养、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适合。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种纰漏易行的投资                    第 1 页 共 193 页 方式。然则依期定额投资并不成侧目基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。    基金护士东谈主依照遵守法守、敦朴信用、严慎勤奋的原则护士和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净 值落魄并不预示其将来功绩弘扬，基金护士东谈主护士的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩弘扬的保证。基金护士东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者惬心”原则， 在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行职守。    投资东谈主应当通过基金护士东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金护士东谈主网站公示名单。    本基金 A 类份额领受东谈主民币和好意思元发售，面前 C 类份额仅领受东谈主民币发售。 本基金东谈主民币基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。好意思元份额发售面值为 1.00 元东谈主民币按基金召募期临了一日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中 间价折算的好意思元金额。在本基金存续期间，基金护士东谈主不承担基金销售、基金 投资等运作才气中的任何汇率变动风险。    在市集波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有 可能低于发售面值。    投资者可使用东谈主民币或好意思元提交本基金的认购/申购苦求，其中使用东谈主民币 认购/申购的份额将被阐述为东谈主民币份额，使用好意思元认购/申购的份额将被阐述 为好意思元份额。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主相干的基金信息依然与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新相干信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，关联财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 193 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 193 页                 一、弁言   《华安全球好意思元收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督护士办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作护士办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏护士办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资护士试行办 法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施券投资护士试行办法>关联问题的文告》（以下简称“《文告》”）、《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险护士规矩》（以下简称“《流动性风险护士 规矩》”）过甚他关联规矩以及《华安全球好意思元收益债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金护士东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性阐扬或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金护士东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行径自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联规矩享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                第 4 页 共 193 页                       二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 收益债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 金招募说明书》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督护士办法》及颁布机关对其频频 作念出的改良                      第 5 页 共 193 页 作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作护士办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《及格境内机构投资者境外证券投资护士试行办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 实施的《对于实施关联问题 的文告》及颁布机关对其频频作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险护士规矩》及颁 布机关对其频频作念出的改良 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行 转让或交易的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准扶持并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                     第 6 页 共 193 页 以及法律法规或中国证监会允许（以东谈主民币、好意思元）购买证券投资基金（相应 币种份额）的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金护士东谈主坚韧了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和护士、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和交收、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金护士有限公司请托代为办理登记业务的机构 所护士的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金护士东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得发轫 3 个月                  第 7 页 共 193 页 的盛开日 上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市集同期盛开交易的办事 日为本基金的盛开日，基金护士东谈主公告暂停申购或赎回时除外 是范例基金护士东谈主所护士的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 护士东谈主和投资东谈主共同驯服 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 有用公告规矩的条件，苦求将其持有基金护士东谈主护士的、某一基金的基金份额 调养为基金护士东谈主护士的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入 苦求份额总和后的余额)发轫上一盛开日基金总份额的 10% 币                      第 8 页 共 193 页 的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申 购费，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端 认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类。在 A 类份 额内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币份额和好意思元份额 （含好意思元现钞份额、好意思元现汇份额） 间价 息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额；基 金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过甚他资产的价值总和 的基金份额财产净值。本基金东谈主民币份额的基金份额净值为想象日基金资产净 值除以基金份额总和；本基金好意思元份额的基金份额净值为想象日东谈主民币基金份 额净值按中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额 净值和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金护士东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 的客不雅事件 港极度行政区、澳门极度行政区和台湾地区 中华东谈主民共和国疆城之外的国度、地区                 第 9 页 共 193 页 居品贵寓概要》过甚更新 门账户进行处置清理，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险护士器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产               第 10 页 共 193 页                三、风险揭示   本基金主要投资于境表里证券。证券价钱可能会因为国际政事环境、宏不雅 与微不雅经济因素、国度政策、投资东谈主风险收益偏好和市集流动进程等多样因素 的变化而波动，从而产生市集风险。   （一）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的市集风险起原于股票与债券资产市集价钱的波动。影响股 票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：   （1）政事悠扬风险   政事悠扬风险是指本基金所投资的国度或地区出现政变或暴 乱等政事事件， 影响到该国度或地区的经济发展，进而影响到本基金所持有的证券价钱，给本 基金的收益带来负面影响。   （2）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的性格，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行气象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （4）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （5）通货推广风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金阵势来分派，如果发生通货推广， 现金的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。   （6）汇率风险                第 11 页 共 193 页   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所 投资的上市公司功绩过甚股票价钱。   （7）上市公司经营风险   上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下落，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成统统甩掉该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一 的久期规划并不成充分响应这一风险的存在。   （9）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 高涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现爽约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证 券交割风险。   因市集交易量不及，导致证券不成速即、低成土产货转机为现金的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，以致本基金莫得饱和的现金 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债券的比例不低于非现金基 金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不发轫基金资产的 20%”，从投资 范围及所处行业上看，基金资产的流动性考究； 的市值统统不得发轫本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例                  第 12 页 共 193 页 建树适合《流动性风险护士规矩》。   总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性考究，流动性风险相 对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险护士措施   当本基金出现多数赎回情形时，本基金护士东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险护士器具对赎回苦求进行戒指调整，以 搪塞流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多数赎回的情形及处理方式”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险护士器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险护士器具，对赎 回苦求等进行戒指调整，算作特定情形下基金护士东谈主流动性风险护士的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相干内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中十、 多数赎回的情形及处理方式”的相干内容。   维无间持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金护士东谈主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受                 第 13 页 共 193 页 基金申购赎回苦求的措施。   具体措施，详见招募说明书“十六、侧袋机制”中的相干内容。   （二）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险护士器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额泛泛盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金护士 东谈主在基金依期禀报中走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金护士东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金护士东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金护士东谈主想象各项投资运作规划和基金功绩规划时仅 需探讨主袋账户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩规划不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   （三）境外投资风险   由于本基金主要投资于境外证券，因此不同国度和地区所处的不同产业景 气轮回周期位置、实施的不同宏不雅经济政策（财政政策、货币政策、产业政策、 地区发展政策等），将对基金的投资绩效产生影响。国际证券市集的市集机制、                第 14 页 共 193 页 运行法规、波动性以及对于特定事件、独到的政事因素、法律法规、市集气象、 经济发展趋势的反应较国内 A 股证券市集有诸多不同，可能存在市集流动性不 足、价钱波动大、通货推广和通货紧缩、利率变动等风险。比如，好意思国、英国、 香港等证券市集对逐日证券交易价钱莫得涨跌幅高下限的规矩，因此逐日价钱 涨跌空间相对较大，市集波动性高。统统这些因素加上期间和空间的各异使得 在现实运作过程中，境外投资的市集风险比国内市集风险更难操纵。   本基金主要投资于全球市集之外币计价的金融器具。外币相对于东谈主民币的 汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。   本基金 A 类份额领受东谈主民币和好意思元销售。好意思元份额发售价钱为 1.00 元除以 召募期临了一日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，并以此计 算投资者最终以好意思元认购的基金份额，投资者需承担召募期内的好意思元汇率波动 的风险。好意思元申购赎回价钱为按影相应基金份额净值除以中国东谈主民银行最新公 布的东谈主民币对好意思元汇率中间价想象的好意思元折算净值，由于存在汇率波动，可能 导致以好意思元想象的收益率和以东谈主民币想象的收益率有所各异。   此外，由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布期间 蔓延或是汇率数据纰谬等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利 影响。   投资者使用东谈主民币申购本基金，本基金将东谈主民币兑换为外币在国际市集投 资。   为了有用地护士投资组合，本基金将在不抵牾基金的投资策略及投资限制 的情况下，利用远期合约以过甚他经中国证监会招供的金融生息居品以幸免币 值波动而影响本基金投资收益。   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督检验、行政 处罚和行政裁决等行政处理行径，对社会经济行径实施径直操纵。在境外证券 投资过程中，投资地所在国度或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、 交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者采选资产冻结或扣押等行政措施， 从而酿成相应的财产受损、交易延误等相干风险。                第 15 页 共 193 页   国度或地区的政事政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策 等宏不雅政策发生变化，导致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为 政事风险。举例，国内务治战斗变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管 制风险；新政府约略会回绝承担前任政府的债务。   由于本基金投资于国际不同国度的市集，而这些投资受到列国汇率、税法、 政府政策、对外贸易、结算、托管以过甚他运作风险等多种因素的影响，上述 因素的变化可能会使基金的资产面对潜在风险。此外，境外投资的成本、境外 市集的波动性均可能会高于本国市集，也存在一定风险。   本基金不径直投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等低级居品，但上述初 级居品价钱的不利变化可能对本基金部分投资标的带来负面影响，从而对本基 金参与相干证券投资的收益带来波折的影响。   对于小市值股票而言，由于上市公司发展模式、护士才气尚未熟练，相对 于大型蓝筹股而言，其二级市集价钱波动性更大，有可能给投资者带来损失。   小市值公司股票存在流动性风险，高技术公司股票也可能存在技巧风险和 居品风险。   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律法规的不同，可能会就 股息、利息、成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税， 该行径可能会使得资产禀报受到一定影响。列国、地区的税收法律法规的规矩 可能发生变化，或者进行具有追念力的改良，是以本基金可能须向该等国度或 地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未计算到的额外税项。   国际结算的支付方式和期间的各异可能酿成划付款项的延误和错划，进而 影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。   （四）护士风险               第 16 页 共 193 页   本基金可能因为基金护士东谈主的护士水平、护士技巧和护士技巧等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金全体的投资组合护士上，举例资 产配置、类属配置不成适合基金合同的要求，不成达到预期收益办法；也可能 表面前个券个股的采选不成适合本基金的投经验融合投资办法等。   管帐核算风险主要是指由于管帐核算及管帐护士上非法操作形成的风险， 如凡俗性的串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终 轧帐假平，管帐备份数据丢失，利息想象纰谬等。   通过双管帐制以及基金管帐核算、托管方管帐复核的方法不错有用操纵会 计核算风险。   基金护士东谈主对风险的护士越来越依赖复杂的量化模子，于是生息出模子风 险。模子风险是指由于应用了不允洽的模子、或虽使用了允洽的模子然则模子 的结构不够充分、或者夸大了模子的解释才气，由此导致金融机构的信誉恶化 或赢利才气责问。咱们不错把模子风险产生的原因归结为五个方面：①由于给 定模子的偶而性格，模子中有内在的不确定性。②将具有特定结构和参数忖度 的模子运用于某种特殊的环境中。③在给定的模子中，参数赋值的不确定性。 用统计方法忖度的参数值纰谬的可能性很大，如果用于模子中进行预测，预测 值就极有可能是纰谬的。④模子采选纰谬。⑤金融模子凡俗建立在一系列的学 术假定之上，投资实践与学术假定之间存在一定的差距。   证券假贷/回购风险是指基金为竣事存效资产护士而进行证券假贷、正回购 或逆回购时发生的风险因素，如交易敌手风险、假贷或回购利率风险、资产流 动性风险、杠杆效应等，可能导致偏离投资办法。   本基金将阻绝投契操作，在严格操纵交易敌手风险、利率风险和资产流动 性风险的前提下，严慎进行证券假贷和回购交易。   大批交易风险是指基金为培植交易效率或竣事特定投资目的而进行大批交 易时发生的风险因素，如交易敌手风险、相干资产法律风险等，可能导致基金 资产损失或堕入法律纠纷。                 第 17 页 共 193 页   本基金将在严格操纵交易敌手风险、法律风险风险的前提下，严慎进行大 宗交易   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样国外的投资器具也逐步引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可调养债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金护士东谈主可能因为对这些新的投资居品的不熟悉而发生投资纰谬，产生投资风 险。   （五）合规性风险   指本基金的投资运作不适合相干法律、法规的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   （六）操作风险   基金运作过程中，因里面操纵存在流毒或者东谈主为因素酿成操作过错或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   （七）其他风险   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在护士现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当想象机、通信系统、交易蚁集等技巧保障系统或信息蚁集救济出现很是 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按泛泛时限暴露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。   本基金是一盛开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回                  第 18 页 共 193 页 而不断变化，要是由于投资东谈主的连气儿多量赎回而导致基金护士东谈主被动抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现多数赎回，并导致基金护士东谈主的 现金支付出现贫窭，投资东谈主在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。   第三方风险是指本基金运作确当事东谈主，如：基金护士东谈主、投资咨询人、基金 托管东谈主和经纪商等，在合营中自身莫得过失，然则当事东谈主请托的或无任何相干 的第三方的算作可能影响到当事东谈主，何况进一步影响到基金的收益。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约等超出基金 护士东谈主自身径直操纵才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 然则，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不成保证其收益或本金安全。                 第 19 页 共 193 页              四、基金的投资   一、投资办法   本基金在严谨信用分析的基础上，通过分析来自全球列国度和地区的宏不雅 经济气象以及各发借主体的微不雅基本面，寻求各样债券的投资契机。力图在严 格操纵风险的前提下，同期追求获取越过功绩相比基准的投资收益。   二、投资范围   本基金投资于境内境外市集。   针对境内投资，本基金主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器具 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，具体包括：股票（包 含中小板、创业板过甚他照章上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企 业（公司）债、次级债、可调养债券（含分离交易可转债）、央行单据、短期 融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产救济证券、债券回购、银行进款 等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融 器具。   针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合营原宥 备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让存单、买卖单据、回购条约、 短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司债券、可调养债券、住房按揭 救济证券、资产救济证券等及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；法 律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及在已与中国 证监会签署双边监管合营原宥备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融生息居品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外 融器具。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不发轫 基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基               第 20 页 共 193 页 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金护士东谈主在履行 妥当法式后，不错相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会 变更投资品种的比例限制的，基金护士东谈主在履行妥当法式后，可相应调整投资 比例限制。   三、投资策略   本基金将根据对全球市集经济发展的判断，以及对不同国度和地区宏不雅经 济、财政和货币政策、证券市集走势、金融市集环境的分析，确定基金资产在 不同国度和地区的配置比例。   本基金将基于对经济周期过甚变化趋势等特征的研究和判断，根据对政府 债券、信用债、可转债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定不同经 济周期阶段下的债券类属配置策略，并根据经济周期阶段变化实时进行调整。 从而有用把抓经济不同发展阶段的投资契机，竣事基金资产的保值升值。   不同经济周期下，本基金调整投资的投资品级债券和高收益债券的比例。 投资品级债券是指经国际主要评等机构（如法式普尔、穆迪及惠誉等）评为投 资品级的政府债券、公司债以过甚他固定收益品种（如房地产典质债券、金融 典质债券等）；高收益债券是指经国际主要评等机构评为非投资品级公司债， 如未达到 S&P 评级 BBB-级的债券，或未达到 Moody’s 评级 Baa3 级，或未达到 Fitch 评级 BBB-级的债券。   本基金对利率品种的投资，是在对经济趋势进行分析和预测基础上，运用 数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关系变化进行分析和预测， 深入分析利率品种的收益和风险，同期结合基金的现金流预测调整债券组合的 平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析技巧，采选合适的期限结构的配置策略，在合理操纵风险的前 提下，玄虚探讨组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：   （1）办法久期策略                      第 21 页 共 193 页   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期将来市集利率的变化趋势，结合基 金将来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测将来利率将高涨， 则不错通过裁汰组合平均剩余期限的办法侧目利率风险；相反，如果预测将来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额禀报。   （2）收益率弧线策略   在办法久期确定的基础上，通过对债券市集收益率弧线时势变化的合理预 期，调整组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、恒久债券间进行配置，从短、中、恒久债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限荟萃于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限荟萃于南北极；而梯式策略则是 将债券到期期限进行均匀散播。   （3）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻场所对 应的期限债券，持有一定期间后，跟着债券剩余期限的裁汰，到期收益率将迅 速下降，基金可赢得较高的成本利得收入。   （4）利差套利策略   利差套利策略主要是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只须收益率弧线处于泛泛形态下，恒久利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限凡俗要长于回购欠债的期限，因此不错领受长 期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较恒久的撑持回购放大的负 债杠杆，无间赢得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市集利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行调整，保持利差水平撑持在合理的 范围，并操纵杠杆放大的风险。   本基金将投资信用债，主要在信用分析的基础上领受买入并持有的投资策 略，并玄虚期限机构、互换等债券投资策略。   （1）信用分析策略                第 22 页 共 193 页   （2）买入持有策略   买入期限适中的债券，并持有到期，或者是持有回售期与预期期限相匹配 的债券，赢得本金和票息收入；同期，根据所持债券信用气象变化，进行必要 的动态调整；此外，本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券， 赢得杠杆放大收益；同期，本基金也坚持操纵单只债券资产占组合净值的比例 上限，以达到风险分散的目的。   本基金的基金投资主要对象为债券基金等固定收益类基金。   阻滞式基金：阻滞式基金由于份额固定，可径直体现投资护士东谈主的无间管 理才气。本基金对阻滞式基金的采选要素：（1）查考阻滞式基金的投资护士能 力，采选无间投资护士才气寥落的基金，享受因其净值变化而导致价钱变化所 带来的收益；（2）查考基金折价率的变动，在其他条件相当的情况下，采选折 价率高的基金，享受基金折价率向市集平均水平标的变动带来的收益。   盛开式基金：对债券型基金查考其久期配置和信用配置才气，利用模子精 确形容基金投资行径，根据各规划孝敬度玄虚基金排行，精选成立历史较长， 范围大，品牌好的基金公司，资产护士才气优异的基金算作投资的对象，以争 取赢得恒久、雄厚且丰厚的投资禀报。               第 23 页 共 193 页   精细追踪汇率动向，通过对列国/地区的宏不雅经济面目、货币政策、市集环 境以过甚他可能影响汇率走势的因素进行深入分析，并结合相干外汇研究机构 的后果，判研主要汇率走势，并戒指进行外汇远期、期货、期权等汇率生息品 投资，以责问外汇风险。   本基金将以投资组合避险或有用护士为办法，在基金风险承受才气许可的 范围内，本着严慎原则，戒指参与生息品投资；可能使用到的生息居品包含货 币远期/期货/互换、利率互换、信用爽约互换及相干指数等不错进行宏不雅和微 不雅风险对冲的器具。生息品投资的策略包括利用指数生息品，责问基金的市集 全体风险等。   本基金主要投资于在经中国证监会招供的交易所上市交易的金融生息品， 当这些交易所莫得本基金需要的生息居品时，在严格风险操纵的前提下，本基 金将领受场应酬易市集（OTC）买卖生息居品。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思 元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不 发轫基金资产的 20%；   （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得发轫本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金护士东谈主 之外的因素以致基金不适合前款所规矩比例限制的，基金护士东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制：   （a）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和境外                 第 24 页 共 193 页 同期上市的，持股比例合并想象）不发轫基金资产净值的 10%；本基金护士东谈主 护士的全部基金持有一家公司刊行的证券，不发轫该证券的 10%（统一家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并想象）；本基金护士东谈主护士的全部开 放式基金持有一家上市公司刊行的可教训股票，不得发轫该上市公司可教训股 票的 15%；本基金护士东谈主护士的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可教训 股票，不得发轫该上市公司可教训股票的 30%；    （b）本基金持有的全部权证，其市值不得发轫基金资产净值的 3%；    （c）本基金护士东谈主护士的全部基金持有的统一权证，不得发轫该权证的    （d）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得发轫上一交易日基金资 产净值的 0.5%；    （e）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得发轫 基金资产净值的 10%；    （f）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得发轫基金资产净值的    （g）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得发轫 该资产救济证券范围的 10%；    （h）本基金护士东谈主护士的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济 证券，不得发轫其各样资产救济证券统统范围的 10%；    （i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资法式，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （j）基金财产参与境内股票刊行申购，本基金所申报的金额不发轫本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不发轫拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （k）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得发轫基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （l）本基金的其他境内投资限制根据相干法律法规及中国证监会规矩和基 金合同约定进行限制；                   第 25 页 共 193 页   （m）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （5）本基金境外投资的，还须遵循以下限制：   （a）本基金持有统一家银行的进款不得发轫基金资产净值的 20%，其中境 外投资中，银行应当是中资买卖银行在境外扶持的分行或在最近一个管帐年度 达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款 不错不受上述限制；   （b）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和境外 同期上市的，持股比例合并想象）不发轫基金资产净值的 10%；本基金护士东谈主 护士的全部基金持有一家公司刊行的证券，不发轫该证券的 10%（统一家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并想象）；   （c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得发轫基金资产净值的   （d）本基金持有非流动性资产市值不得发轫基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同规矩的教训受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （e）本基金持有境外基金的市值统统不得发轫基金资产净值的 10%，但持 有货币市集基金不受此限制；   （f）本基金护士东谈主护士的全部基金持有任何一只境外基金，不得发轫该境 外基金总份额的 20％；   （g）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现金的比例不得发轫基金资产 净值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会规矩的期限为准；   （h）本基金不得购买证券用于操纵或影响刊行该证券的机构或其护士层。 统一境内机构投资者护士的全部基金不得持有统一机构 10%以上具有投票权的 证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并想象统一机构境表里上市的总股本，同期应当 一并想象全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定救济有的股 本权证诈骗调养。                 第 26 页 共 193 页   （5）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金护士东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。若基金发轫上述除第（2）、（3）项之外的投资比例限制，针对境 内投资部分，除上述第（i）、（m）项外，基金护士东谈主应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法规另有规矩，从其规矩。 针对境外投资部分，应当在发轫比例后 30 个办事日内领受合理的买卖措施进行 调整以适合投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在 履行妥当法式后，则本基金投资不再受相干限制。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得用于下列投资或 者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、专揽证券价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （6）其时有用的法律法规、中国证监会及《基金合同》规矩辞谢从事的其 他行径。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金境外投资辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；                第 27 页 共 193 页   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于操纵或影响刊行该证券的机构或其护士层；   （12）径直投资与什物商品相干的生息品；   （13）向基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （15）法律、行政法规和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实 际操纵东谈主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防备利益突破，适合中国证监会的规矩， 并履行信息走漏义务，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理 价钱实施。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规给予走漏。 要紧关联交易应提交基金护士东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法规或监管部门取消上述辞谢性规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相干限制。   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用护士，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融生息品的，同期应当严格驯服下列规矩：   （1）基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适合以下要 求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值停止交易；                 第 28 页 共 193 页   （4）基金护士东谈主应当在基金管帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括生息品头寸及风险分析年度禀报。   （1）统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据条约和关联法律有权保留和处置担保 物以心仪索赔需要。   （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在泛泛市集常规的合理期 限内要求反璧任一或统统已借出的证券。   （6）基金护士东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当驯服下列规矩：   （1）统统参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据条约和关联 法律有权保留或处置卖出收益以心仪索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股 息、利息和分成。               第 29 页 共 193 页   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据条约和 关联法律有权保留或处置已购入证券以心仪索赔需要。   （5）基金护士东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或统统已售出而未回购证券总市值均不得发轫基金总资产的 50％。前项比 例限制想象，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准＝95%×巴克莱成本好意思国玄虚债券指数收益率＋5%×商 业银行税后活期进款基准利率   由于本基金以全球列国度和地区的好意思元债券为主要投资标的，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。因此采选本 基金的功绩相比基准为：95%×巴克莱成本好意思国玄虚债券指数收益率＋5%×买卖 银行税后活期进款基准利率。   如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单元住手想象编制该指数或更 改指数称呼，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或 者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，基金护士东谈主不错根 据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的相比基准或其权重组成。业 绩相比基准的变更需经基金护士东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后 实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险水情切预期收益都要低于股票型基金、 夹杂型基金，高于货币市集基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益 的品种。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集 波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所                 第 30 页 共 193 页 面对的极度投资风险。   七、基金护士东谈主代表基金诈骗相干权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。   九、基金的投资组合禀报   基金护士东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在乌有纪录、误导性 阐扬或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在乌有纪录、误导性阐扬或者要紧遗漏。   本投资组合禀报所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。 序号         面目           金额（东谈主民币元）   占基金总资产的比                   第 31 页 共 193 页                                          例（%）     其中：普通股                           -          -       优先股                            -          -       存托凭证                           -          -       房地产相信凭证                        -          -     其中：债券               670，282，792.72      87.85     资产救济证券                           -          -     其中：远期                            -          -       期货                             -          -       期权                             -          -       权证                             -          -     其中：买断式回购的买入返                                      -          -     售金融资产                 第 32 页 共 193 页       本基金本禀报期末未持有股票及存托凭证。       本基金本禀报期末未持有股票及存托凭证。       （1）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细       本基金本禀报期末未持有股票及存托凭证。                                         占基金资产净值比例       债券信用品级     公允价值（东谈主民币元）                                             （%） AAA                    284，331，242.75              38.90 AA+至 AA-                67，724，329.99               9.27 A+至 A-                 260，985，382.35              35.70 BBB+至 BBB-              57，241，837.63               7.83 BB+至 BB-                            -                  - B+至 B-                              -                  - 未评级                                 -                  -       注：本债券投资组合主要领受法式普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级 信息，未提供评级信息的可适用里面评级。 细                   第 33 页 共 193 页       债券代                                  公允价值（东谈主          占基金资产净值比例 序号               债券称呼            数目         码                                   民币元）              （%）       US91282 US TREASURY 22，423，68        CJJ18      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22，423，68        CKT70      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22，423，68        CKX82      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22，423，68        CKS97      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22，423，68        CKY65      N/B                  0      注：1.债券代码为 ISIN 码； 整数。 券投资明细      本基金本禀报期末未持有资产救济证券。 投资明细         生息品类                          公允价值（东谈主民              占基金资产净值比例 序号                 生息品称呼             别                              币元）                (%)         期货物种_             外汇      注：按照期货逐日无欠债结算的结算规则，根据《基金股指期货投资管帐 业务核算确定(试行)》及《企业管帐准则-金融器具列报》的相干规矩，“其 他生息器具-期货投资”与“证券清理款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”，                                  第 34 页 共 193 页 适合金融资产与金融欠债相抵销的条件，故将“其他生息器具-期货投资”的 期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额 为东谈主民币 2，015，360.00 元，已包含在结算备付金中。 细         本基金本禀报期末未持有基金。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在禀报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形         本禀报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案旁观 的，也莫得在禀报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库         本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。         （3）其他资产组成 序号            称呼                 金额（东谈主民币元）         （4）禀报期末持有的处于转股期的可调养债券明细         本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调养债券。         （5）禀报期末前十名股票中存在教训受限情况的说明                       第 35 页 共 193 页 本基金本禀报期末前十名股票中不存在教训受限情况。            第 36 页 共 193 页                         五、基金的功绩     基金护士东谈主依照遵守法守、敦朴信用、勤奋尽责的原则护士和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩规划不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 现实收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值弘扬     历史各期间段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比     （截止期间 2024 年 6 月 30 日）                                            功绩相比                       份额净值 功绩相比              份额净值                          基准收益    阶段                 增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④              增长率①                          率法式差                       准差②      率③                                             ④ （基金成立 日）至  至 2017-     0.27%    0.22%   -2.33%       0.25%   2.60%    -0.03%  至 2018-                           第 37 页 共 193 页  至 2019-  至 2020-    -3.04%   0.35%    0.55%       0.35%   -3.59%   0.00%  至 2021-    -4.18%   0.27%   -3.58%       0.30%   -0.60%   -0.03%  至 2022-    4.55%    0.34%   -4.70%       0.57%   9.25%    -0.23%  至 2023-    2.17%    0.26%    6.97%       0.48%   -4.80%   -0.22% 至 2024-6-   -1.11%   0.18%   -0.08%       0.35%   -1.03%   -0.17%                                           功绩相比                      份额净值 功绩相比             份额净值                          基准收益    阶段                增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④             增长率①                          率法式差                      准差②      率③                                            ④ （基金成立                          第 38 页 共 193 页 日）至  至 2017-     -0.18%   0.21%   -2.33%       0.25%   2.15%    -0.04%  至 2018-  至 2019-     7.87%    0.18%    9.98%       0.28%   -2.11%   -0.10%  至 2020-     -3.43%   0.35%    0.55%       0.35%   -3.98%   0.00%  至 2021-     -4.62%   0.27%   -3.58%       0.30%   -1.04%   -0.03%  至 2022-     4.10%    0.34%   -4.70%       0.57%   8.80%    -0.23%  至 2023-     1.79%    0.26%    6.97%       0.48%   -5.18%   -0.22%              -1.32%   0.18%   -0.08%       0.35%   -1.24%   -0.17% 至 2024-6-                           第 39 页 共 193 页 基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。              第 40 页 共 193 页                      六、基金护士东谈主    （一）基金护士东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资护士股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资护士有限公司                        12%      上海上国投资产护士有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 41 页 共 193 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 护士有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中国银行业监督护士委员会银行监 管三部副主任、华夏基金护士有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金护士有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部面目司理；上投投资护士有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产护士有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产护士有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产护士有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理办事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务张望督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资护士股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博护士咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产护士有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实施官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 42 页 共 193 页 江资产护士有限公司实施董事、总司理，上海锦江国际投资护士有限公司实施 董事、首席实施官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤苦董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建树局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合股东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，考验。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理考验、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座考验、 亚洲金融学会会刊《金融国际指摘》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学考验、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者面目（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合股东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文牍、预算 护士委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金护士有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金护士有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产护士（香港）有限公司董事。                  第 43 页 共 193 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业涵养。历任华安 基金护士有限公司监察稽核部高等监察员，荟萃交易部总监。现任华安基金管 理有限公司荟萃交易部高等总监。   （3）高等护士东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业涵养。历任武警上海警卫局 首脑处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金护士有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业涵养。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中 国银行业监督护士委员会银行监管三部副主任、华夏基金护士有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金护士有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业涵养。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金护士有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金护士有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事涵养。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金护士有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业涵养。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金护士有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金护士有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金护士有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业涵养。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金护士有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金护士有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业涵养。历任洛阳播送电                 第 44 页 共 193 页 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法规司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金护士有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业涵养。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技巧部系统斥地、珍重和分析岗、国泰君安证券交 易技巧总监、总司理助理兼转变业务总监、副总司理兼转变业务主管、副总经 理兼服务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 护士有限公司首席信息官。   庄宇飞先生，硕士研究生，13 年证券、基金从业经历。历任上海证券转变 发展总部分析师，上海吉金资产护士有限公司金融咨询人职业部面目司理，上海 证券转变发展总部转变实验室负责东谈主。2016 年 6 月加入华安基金，历任全球投 资部基金司理助理。2017 年 3 月起担任华安全球好意思元收益债券型证券投资基金、 华安全球好意思元票息债券型证券投资基金的基金司理。2018 年 6 月至 2021 年 9 月，同期担任华安全球稳健配置证券投资基金的基金司理。2020 年 4 月至 2021 年 7 月，同期担任华安全球精选债券型证券投资基金（QDII）的基金司理。   历任基金司理   苏圻涵先生，自 2016 年 3 月 23 日至 2018 年 2 月 26 日担任本基金的基金 司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   苏圻涵先生，全球投资部副总监   上述东谈主员之间不存在支属关系。   结果 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中                    第 45 页 共 193 页 具有丰富的现实操作涵养。统统上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关护士部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、玄虚行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金护士东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金护士东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；   （五）基金护士东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及相干法律法规的行径的发生； 家关联法律法规及行业范例，敦朴信用、勤奋尽责，不从事以下行为：  （1）越权或非法经营；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；                 第 46 页 共 193 页  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）回绝、过问、破裂或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗造职守、花消权利，不按照规矩履行职责；  （7）清楚在职职期间明察的关联证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相干的交易行为；  （8）其他法律法规以及中国证监会辞谢的行径。  基金护士东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦朴信用、勤 勉尽责的原则，严格驯服关联法律法规和中国证监会发布的监管规矩，不断更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照关联法律法规和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不清楚在职职期间明察的关联证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相干的交易行为。   （六）基金护士东谈主的里面操纵轨制   （1）健全性原则   里面操纵包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个才气。   （2）有用性原则   通过科学的里面操纵技巧和方法，建立合理的里面操纵法式，珍重内操纵 度的有用实施。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。                 第 47 页 共 193 页   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的经营护士方法责问运作成本，提高经济效益，以合理的 操纵成本达到最好的里面操纵效果。   公司的里面操纵组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事 对公司从决策层到护士层、操作层的全面监督和操纵。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面操纵系统和撑持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营护士行为、董事和 公司护士层的行径诈骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常经营护士行为进行 合规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会禀报。   （4）合规与风险护士委员会：合规与风险护士委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险操纵而成立的相当设机构，以召开例会阵势开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规禀报、风险护士禀报以 过甚他风险操纵要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面操纵轨制的实施情 况进行合规性监督检验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面操纵是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险操纵。诸位 职工根据国度法律法规、公司规章轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面操纵轨制由里面操纵大纲、基本护士轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面操纵大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本护士轨制的纲目和统辖，里面操纵大纲应当明确内控办法、内控原则、操纵                 第 48 页 共 193 页 环境、内控措施等内容。   基本护士轨制包括风险操纵轨制、投资护士轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技巧护士轨制、公司财务轨制、贵寓档案护士制 度、功绩评估探员轨制和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本护士轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面操纵的基本要素包括：操纵环境、风险评估、操纵行为、信息交流、 里面监控。   （1）操纵环境   操纵环境组成公司里面操纵的基础，包括公司治理结构体系和里面操纵体 系。公司里面操纵体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面操纵的组织体 系、里面操纵的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不断加强公司护士层和职工对里面操纵的相识和控 制意志，接力于于从公司文化、组织结构、护士轨制等方面营造考究的操纵环境 氛围，使风险意志聚会到公司各个部门、各个岗亭和各个业务才气。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规操纵建树，建立了公司里面操纵体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对办法的影响进程，评估面前的操纵进程和风险落魄，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的技巧分析考量风险的落魄和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采选的对应措施，对里面操纵轨制、规则、公司政策等进行 改良和完善，并监督各个才气的改进实施。   （3）操纵行为   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、改良的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构操纵、操作操纵、管帐操纵。   ① 组织结构操纵   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此合营与制 衡的原则。基金投资护士、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，               第 49 页 共 193 页 各部门的操作彼此孤苦、彼此牵制何况有孤苦的禀报系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭办法职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在相干部 门、相干岗亭之间建立法式化的业务操作经由、重要业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作操纵   公司制定了一系列的基本护士轨制，如风险操纵轨制、投资护士轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息技巧护士制 度、贵寓档案护士轨制、功绩评估探员轨制和迫切应变轨制等，操纵日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在现实操作中衔命实施。   ③ 管帐操纵   公司确保基金资产与公司自有资产统统分开，分账护士，孤苦核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所护士的不同基金分别扶持账户，分账护士，以确保每只基金和基金资产的 齐备孤苦。   基本的管帐操纵措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓护士轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确想象基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值法式，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息交流   为了实时竣事信息的交流，有用地达成从下到上的禀报和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信回绝 流渠谈，保证公司各级护士东谈主员和职工不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。               第 50 页 共 193 页   制定了护士和业务禀报轨制，包括依期禀报和不依期禀报轨制。按既定的 禀报道路和禀报频率，在妥当的期间向妥当的里面东谈主员和外部机构进行禀报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面操纵体系想象合感性和运行有用性的过程，对操纵 环境、操纵行为等进行无间的磨练和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和遵循里面操纵 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面操纵轨制的实施情况进行无间的检 查。磨练其是否适合想象要求，并实时地充实和完善，响应政策法规、市集环 境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金护士东谈主声明以上对于里面操纵轨制的走漏信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不断完善里面风险操纵轨制。                 第 51 页 共 193 页                    七、基金的召募    本基金由基金护士东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他关联规矩，经中国证监会 2016 年 1 月 19 日证监许可 【2016】138 号文核准召募。    本基金自 2016 年 2 月 22 日起向全社会公开召募，结果 2016 年 3 月 18 日 止，召募办事胜利结果。    本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型盛开式，存续期限不定 期。    本基金发售对象为适正当律法规规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许（以东谈主 民币、好意思元）购买证券投资基金（相应类别份额）的其他投资东谈主。    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合股）验资，本次召募的有用净认购 金额为 1，484，552，975.02 东谈主民币，折合基金份额 1，484，552，975.02 份；认购 款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 395，706.06 元东谈主民币，折合基 金份额 395，706.06 份。本次召募统统资金已于 2016 年 3 月 23 日全额划入本基 金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认 购户数为 3，519 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币想象，本次召募资 金过甚产生的利息结转的基金份额共计 1，484，948，681.08 份，已分别计入各基 金份额持有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主统统。按照关联法律规矩，本 基金召募期间所发生的信息走漏费、管帐师费、讼师费以过甚他用度由本基金 护士东谈主承担，不从基金资产中列支。                      第 52 页 共 193 页              八、基金合同的胜利   根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说 明书的关联规矩，本基金本次召募适合关联条件，本基金护士东谈主已向中国证监 会办理罢了基金备案手续，并于 2016 年 3 月 23 日赢得中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起胜利。自基金合同胜利之日起，本基金护士东谈主谨慎脱手护士 本基金。                 第 53 页 共 193 页          九、基金份额的申购、赎回   本基金同期扶持东谈主民币份额和好意思元份额。东谈主民币份额以东谈主民币计价并进行 申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金护士东谈主不错在不违 反法律法规及基金合同规矩且对现存基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的 情况下，扶持以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回。以 其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由基金护士东谈主确定并提前 公告。   一、申购和赎回面目   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 护士东谈主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金护士东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金护士东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业面目或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说 明书。   二、申购和赎回的盛开日及期间   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券交易是以及境外主要投资面目的泛泛交易日的交易期间，但基 金护士东谈主根据法律法规、中国证监会的规矩或本基金基金合同的约定暂停申购、 赎回的除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易期间变更或 其他特殊情况，基金护士东谈主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   基金护士东谈主自基金合同胜利之日起不发轫 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理期间在申购脱手公告中规矩。   基金护士东谈主自基金合同胜利之日起不发轫 3 个月脱手办理赎回，具体业务                第 54 页 共 193 页 办理期间在赎回脱手公告中规矩。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金护士东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金护士东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行想象； 别份额可领受多币种销售； 步调赎回； 民币份额赢得东谈主民币，以好意思元申购赢得好意思元份额，赎回好意思元份额赢得好意思元，其 他外币份额依此类推； 处理规则等在驯服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金护士东谈主可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金护士 东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在盛开日的具体业务办理期间内提                  第 55 页 共 193 页 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资东谈主 T 日赎回苦求胜利后，基金护士东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇外管局相干规矩有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停交 易或其它非基金护士东谈主及基金托管东谈主所能操纵的因素影响业务处理经由，则赎 回款项的支付期间可相应调整。在发生多数赎回或本基金基金合同载明的其他 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同 关联条件处理。   基金护士东谈主应以交易期间结果前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不 胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金护士东谈主不错在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资东谈主的 过失产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数额限制 初次申购东谈主民币份额的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同），追加 申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资者通过非基金护士东谈主之外的销售机构 初次申购好意思元现钞/现汇份额的单笔最低名额为 1 好意思元，追加申购的单笔最低限                  第 56 页 共 193 页 额为 1 好意思元；投资者通过基金护士东谈主的直销机构初次申购东谈主民币份额的单笔最 低名额为东谈主民币 100，000 元；追加申购的单笔最低名额为 100，000 元；直销机 构暂不通畅投资者外币申购业务以及好意思元现汇、好意思元现钞申购业务。各销售机 构对最低申购名额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 投资东谈主当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 基金护士东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，基金护士东谈主基于投资运作与风险操纵的需要，可采选上述措施对基金范围 给予操纵。具体规矩请参见相干公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金护士东谈主必须在调整实施前依照《信息 走漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费，其中东谈主民币份额 的申购用度以东谈主民币支付，好意思元份额的申购用度以好意思元支付。本基金将对东谈主民 币份额和好意思元份额分别建树申购费率及金额分档法式。申购费率随申购金额的 增多而递减。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别想象。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老想象筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社                  第 57 页 共 193 页 会保障基金、企业年金单一想象以及围聚想象。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金护士东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金护士东谈主的直销中心申购本基金 A 类东谈主民币基金份额的待业金客户 申购费率为每笔 500 元。   除上述待业金客户外，其他投资东谈主申购本基金 A 类东谈主民币基金份额申购费 率如下所示：      申购金额 M（元）                          申购费率          M         M≥500 万                       每笔 1000 元   本基金 A 类好意思元基金份额申购费率如下所示：      申购金额 M（好意思元）                         申购费率          M         M≥100 万                       每笔 200 好意思元   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额面前只须东谈主民币份额，不收取申购用度。   （3）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   （1）A 类基金份额                       第 58 页 共 193 页   本基金 A 类基金份额赎回费率按持有期递减，具体费率如下：         持有期限（Y）                      赎回费率           Y＜7 天                      1.50%           Y≥2 年                        0   注：一年指 365 天，两年为 730 天   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额赎回费率按持有期递减，具体费率如下：         持有期间(Y)                      赎回费率           Y＜7 天                      1.50%          Y≥30 天                        0 金份额时收取。本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回苦求东谈主承担，不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产，其中，对于无间持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费并全额计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本 基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回苦求东谈主承担，全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销想象，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金护士东谈主不错妥当调低基金 申购费率和赎回费率，并进行公告。                     第 59 页 共 193 页   七、申购份额与赎回金额的想象   （1）当投资者采选申购 A 类基金份额时，申购份额的想象方法如下：   本基金 A 类基金份额申购领受分币种金额申购的方式，申购金额包括申购 用度和净申购金额。   ①东谈主民币申购份额的想象   东谈主民币申购份额的想象方法为：   申购用度＝申购金额×A 类东谈主民币基金份额申购费率/（1＋A 类东谈主民币基金 份额申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类东谈主民币基金份额净值   ②好意思元申购份额的想象   好意思元申购份额的想象方法为：   申购用度＝申购金额×A 类好意思元基金份额申购费率/（1＋A 类好意思元基金份额 申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类好意思元基金份额净值   T 日 A 类好意思元基金份额净值=T 日 A 类东谈主民币基金份额净值/T 日中国东谈主民银 行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，好意思元份额的基金份额净值的想象精准 到 0.0001 好意思元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。净申购金额、申购份额的想象结果按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此产生的过错计入基金资产。   （2）当投资者采选申购 C 类基金份额时，申购份额的想象方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   想象结果按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此产生的过错计入基 金资产。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 A 类东谈主民币基金份额，对 应费率为 0.80%，假定申购当日 A 类东谈主民币基金份额净值为 1.015 元，则其可                  第 60 页 共 193 页 得到的申购份额为：   申购用度＝100，000×0.80%/（1＋0.80%）＝793.65 元   净申购金额＝100，000－793.65＝99，206.35 元   申购份额＝99，206.35/1.015＝97，740.25 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 A 类东谈主民币基金份额，假定申 购当日 A 类东谈主民币基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97，740.25 份 A 类东谈主民 币基金份额。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 30 万好意思元申购 A 类好意思元基金份额，对 应费率为 0.50%，假定申购当日 A 类好意思元基金份额净值为 0.2150 好意思元，则其可 得到的申购份额为：   申购用度＝300，000×0.50%/（1＋0.50%）＝1，492.54 好意思元   净申购金额＝300，000－1，492.54＝298，507.46 好意思元   申购份额＝298，507.46/0.2150＝1，388，406.79 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 30 万好意思元申购 A 类好意思元基金份额，假定申 购当日 A 类好意思元基金份额净值为 0.2150 好意思元，则可得到 1，388，406.79 份 A 类 好意思元基金份额。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 C 类基金份额，对应费率 为 0.80%，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝100，000/1.015＝98，522.17 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   本基金赎回领受份额赎回的方式，赎回金额以当日该类基金份额净值为基 准想象，想象结果以四舍五入的方式保留到少量点后 2 位。   （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，赎回金额的想象方法如下：   ①东谈主民币赎回金额的想象   赎回金额的想象公式为：   赎回总额＝赎回 A 类东谈主民币基金份额×赎回当日 A 类东谈主民币基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                       第 61 页 共 193 页    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    ②好意思元赎回金额的想象    赎回金额的想象公式为：    赎回总额＝赎回 A 类好意思元基金份额×赎回当日 A 类好意思元基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，赎回金额的想象方法如下：    赎回金额＝赎回 C 类基金份额×赎回当日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资东谈主理有 10 万份 A 类东谈主民币基金份额，持有六个月后赎回，赎回 费率为 1.00%，假定赎回当日 A 类东谈主民币基金份额净值是 1.015 元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.015＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×1.00%＝1，015.00 元    赎回金额＝101，500.00－1，015.00＝100，485.00 元    即投资东谈主理有 10 万份 A 类东谈主民币基金份额，持有六个月后赎回，假定赎回 当 日 A 类 东谈主 民 币 基 金 份 额 净 值 是 1.015 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例：某投资东谈主理有 10 万份 A 类好意思元基金份额，持有一年六个月后赎回，赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是 0.2150 好意思元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×0.2150＝21，500.00 好意思元    赎回用度＝21，500.00×0.50%＝107.50 好意思元    赎回金额＝21，500.00－107.50＝21，392.50 好意思元    即投资东谈主理有 10 万份 A 类好意思元基金份额，持有一年六个月后赎回，假定赎 回 当 日 A 类 好意思 元 基 金 份 额 净 值 是 0.2150 好意思 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例：某投资东谈主理有 10 万份 C 类基金份额，持有 15 天后赎回，赎回费率为                          第 62 页 共 193 页   赎回总额＝100，000×1.015＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0.50%＝507.50 元   赎回金额＝101，500.00－507.50＝100，992.50 元   即投资东谈主理有 10 万份 C 类基金份额，持有 15 天后赎回，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 100，992.50 元。   本基金各样别基金份额 T 日的基金份额净值在 T+1 日想象，并在 T+2 日内 公告。东谈主民币份额的基金份额净值是指想象日基金资产净值除以想象日基金份 额总和，东谈主民币份额的基金份额净值的想象精准到 0.001 元，少量点后第四位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；好意思元份额的基金份额净值 为想象日东谈主民币基金份额净值按中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中 间价折算的好意思元金额，好意思元份额的基金份额净值的想象精准到 0.0001 好意思元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况， 根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错妥当蔓延想象或公告。   将来，若市集情况发生变化，或现实情况需要，经中国证监会允许，本基 金可相应调整基金净值想象和公告期间或频率并提前至少 10 个办事日公告。   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金护士东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主某一类币种份额或 多类币种份额的申购苦求： 基金资产净值； 本基金泛泛估值时； 受申购可能会影响或挫伤其他基金份额持有东谈主利益时；                      第 63 页 共 193 页 东谈主护士的境外证券投资基金的资产范围达到外管局顽强的本基金护士东谈主境外证 券投资额度（基金护士东谈主可根据外管局的审批及市集情况进行调整）； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行； 价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐述后，基金护士东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 金份额的比例达到或者发轫 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时；   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11、13 项暂停申购情形之一且 基金护士东谈主决定暂停接受投资者的申购苦求时，基金护士东谈主应当根据关联规矩 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分回绝的， 被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金护士东谈主应 实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金护士东谈主可暂停接受投资东谈主对某一类份额或多类份额 的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 日基金资产净值； 本基金泛泛估值时；                  第 64 页 共 193 页 东谈主的赎回苦求； 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金护士东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金护士东谈主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款 项的，基金护士东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金护士 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。在想象单个赎回申 请东谈主的赎回苦求量所代表的基金资产净值和赎回苦求总量所代表的基金资产净 值时，好意思元份额所代表的部分依据当日适用的汇率折算为东谈主民币。若出现上述 第 6 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时 可事前采选将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基 金护士东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入苦求份额 总和后的余额)发轫前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金护士东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金护士东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按泛泛赎回法式实施。   （2）部分缓期赎回：当基金护士东谈主合计支付投资东谈主的该类基金份额的赎回 苦求有贫窭或合计因支付投资东谈主的该币种基金份额的赎回苦求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金护士东谈主在当日接受该币种基金 份额的赎回比例不低于上一盛开日该币种基金总份额的 10%的前提下，可对其                 第 65 页 共 193 页 余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东谈主苦求 赎回该币种基金份额数占当日该币种基金份额赎回苦求总份额数的比例，确定 该单个基金份额持有东谈主当日办理的该币种基金份额的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采选缓期赎回或取消赎回。采选缓期赎回 的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日的该币种基金份额净值为基础想象赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求发轫上一盛开日 基金总份额的 20%，基金护士东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎 回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回苦求按前述条件处理，具体见招募说明书或相干公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金护士 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得发轫 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金护士东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处 理方法，并依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 各样基金份额的基金份额净值。 关联规矩，最迟于重新盛开日在指定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告； 也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的期间，届时不再 另行发布重新盛开的公告。                第 66 页 共 193 页   十二、基金调养   基金护士东谈主不错根据相干法律法规以及本基金基金合同的规矩决定开办本 基金与基金护士东谈主护士的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的 调养费，相干规则由基金护士东谈主届时根据相干法律法规及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法规或有权机关规矩的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适合条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。   十五、依期定额投资想象   基金护士东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资想象，具体规则由基金护士东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金护士东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资想象最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻                 第 67 页 共 193 页   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法规或监管部门另有规矩的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金护士东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的交易面目或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金护士东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金护士东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或相干公告。                第 68 页 共 193 页              十 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和基金托管东谈主因自身原因而导致的仲裁费和诉讼费； 交易、清理、登记等各项用度）； 更换基金托管东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主滚动至新任基金托管东谈主以及由于 境外托管东谈主更换导致基金资产滚动所引起的用度； 征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关联的任 何利息、罚款及用度）以及相干手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 他用度。   上述基金用度由基金护士东谈主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法规另有规矩时从其规矩。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的护士费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。护士费的计                  第 69 页 共 193 页 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金资产净值   基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金护士东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金护士东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 想象方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金护士东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的想象方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为本基金 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金护士东谈主向基金托管东谈主发送销售服 务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中 划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。   上述除护士费、托管费、销售服务费之外的基金用度，根据关联法规及相 应条约规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的面目                    第 70 页 共 193 页   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金护士费、基金托管费和销售服务费的调整   基金护士东谈主和基金托管东谈主可协商量情责问基金护士费率、基金托管费率和 销售服务费率。责问基金护士费率、基金托管费率和销售服务费率，不消召开 基金份额持有东谈主大会。基金护士东谈主必须依照《信息走漏办法》的关联规矩于新 的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取护士费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或相干公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规 实施。               第 71 页 共 193 页                十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法规、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法规、 证券交易所规则、市集常规以过甚与基金托管东谈主坚韧的次托管条约为本基金在 境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财 产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产孤苦于基金护士东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主和/或其请托的境外托管东谈主防守。基金护士东谈主、基金托 管东谈主、基金登记机构、境外托管东谈主和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法规和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金护士东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被依 法宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。资金账户中的现 金由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现金存入资金账户时组成境 外托管东谈主的等额债务，除犯罪律法规及取销或清盘法式明文规矩该等现金不归 于清接待产外。基金护士东谈主护士运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资 产产生的债务彼此抵销；基金护士东谈主护士运作不同基金的基金财产所产生的债 权债务不得彼此抵销。                 第 72 页 共 193 页   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法规、证券、期货交易所规则、市集 常规过甚与基金托管东谈主坚韧的主次托管条约并防守基金财产。除非基金护士东谈主、 基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在专诚或要紧过失，基金护士东谈主、基金托管东谈主不 对境外托管东谈主依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、市集常规的算作或 不算作承担职责。              第 73 页 共 193 页               十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易面目的交易日以及国度法律法规 规矩需要对外皮露基金净值的非交易日，T+1 日完成 T 日估值，T+2 日内走漏。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相干法律法规持有的其它资产。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，领受估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，统一股票在交易所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。   （1）对于上市教训的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日 其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估 值。证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中                 第 74 页 共 193 页 所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日 债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值；   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进 行估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市教训生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则领受估 值技巧确定公允价值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市教训的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值；   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市教训、或教训受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则 进行估值。如果上述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金护士东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （1）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布 的东谈主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东谈主民币的汇率则以估值日伦敦期间下昼四点（或能够取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以本基金托管银行中国银行或境外托管                 第 75 页 共 193 页 东谈主所提供的合理公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金现实支付 日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金护士东谈主不错礼聘税收咨询人对相干投资市集的 税收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金护士东谈主的指示具体妥协基金在 国际税务的申报、缴纳及索求税收返还等相干办事。基金护士东谈主或其礼聘的税 务咨询人对最终税务的处理的信得过准确负责。 产进行估值，均应被合计领受了妥当的估值方法。然则，如果基金护士东谈主合计 按本款第 1－7 项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金护士东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的 价钱估值。 基金护士东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规矩估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法式及相干法律法规的规矩或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法规，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金护士 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金护士东谈主对基金净值的想象结果对外给予公布。   四、估值法式                第 76 页 共 193 页   基金护士东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金护士东谈主根据法律法规或 本基金基金合同的规矩暂停估值时除外。基金护士东谈主每个办事日对基金资产估 值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金护士东谈主对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当东谈主民币份额的基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬；当好意思元份额的基金份额净值少量 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的， 过失的职责东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承 担；由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的， 由估值纰谬职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方依然积极妥协， 何况有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值纰谬职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值 纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值纰谬的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬职责方仍搪塞估值纰谬负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返                 第 77 页 共 193 页 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然 赢得的欠妥得利返还的总和发轫其现实损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬调整领受尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值想象出现纰谬时，基金护士东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）基金份额净值想象差错小于基金份额净值 0.5%时，基金护士东谈主与基 金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整，不作念追念处理；当纰谬偏差达到基 金份额净值的 0.5%时，基金护士东谈主应当通报基金托管东谈主、公告并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 暂停营业时；                第 78 页 共 193 页 份额持有东谈主利益的保护； 商阐述后，基金护士东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   本基金分别想象并走漏不同类别份额对应的基金份额净值。东谈主民币份额的 基金份额净值的想象分别精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入；好意思元份 额的基金份额净值的想象分别精准到 0.0001 好意思元，少量点后第五位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金资产净值和基金份额净值由基金护士东谈主负责想象，基金托管东谈主负责进 行复核。基金护士东谈主应于每个估值日想象前一办事日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核阐述后发送给基 金护士东谈主，由基金护士东谈主对基金净值按规矩给予公布。   八、特殊情况的处理 过错不算作基金资产估值纰谬处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值调整不算作基金资产估值纰谬 处理。 因，在本基金护士东谈主和本基金托管东谈主协商一致的期间点前无法阐述的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不算作基金资产估值纰谬处理。 据服务机构发送的数据纰谬等，基金护士东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、 妥当、合理的措施进行检验，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金护士东谈主、基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施松开或甩掉由此酿成的影响。                 第 79 页 共 193 页   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金份额净值。              第 80 页 共 193 页            十三、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相干用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动 收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。 为 6 次，各样基金份额每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%， 若《基金合同》胜利起火 3 个月可不进行收益分派； 份额，投资者可采选现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投 资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派方式是现金分成。如果基金份额 持有东谈主采选或默许采选现金分成阵势，则某一币种的份额相应的以该币种进行 现金分成；如果采选红利再投资阵势，则统一类别基金份额的分成资金将按红 利派发日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应 的统一类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费； 益分派金额后不成低于东谈主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响， 存在收益分派后外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同类别/币种的每份基金份额 享有同瓜分派权；                第 81 页 共 193 页   在不相背法律法规及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无现实性 不利影响的前提下，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可按照监管部门要 求履行妥当法式后调整基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金护士东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益 分派决策确定后，由基金护士东谈主按照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润想象截止日）的时 间不得发轫 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度 当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投资的想象方法，依照《业务规则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩。                  第 82 页 共 193 页             十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐准则； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以托管条约约定方式阐述。   二、基金的年度审计 相干业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关联规矩在指定媒介公告。                  第 83 页 共 193 页           十五、基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》过甚他关联规矩。相干法律法规对于信息走漏的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金护士东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法规和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主 和犯罪东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法规和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字。               第 84 页 共 193 页     本基金的东谈主民币份额以东谈主民币想象并走漏净值及相干信息；好意思元份额以好意思 元想象并走漏净值及相干信息。本基金除极度说明外，东谈主民币份额的货币单元 为东谈主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。     在将来法律法规允许的情况下，本基金不错东谈主民币和好意思元之外的币种想象 并走漏净值及相干信息。波及币种之间调养的，应当走漏汇率数据起原，并保 持一致性。如果出现改变，应当给予走漏并说明改变的意义。东谈主民币对主要外 汇的汇率应当以禀报期末临了一个估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主 民币汇率中间价为准。     五、公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概 要 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体法式，说明基金居品的性格等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金护士东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金护士东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金护士东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金护士东谈主不再更新 基金居品贵寓概要。                   第 85 页 共 193 页   （二）基金份额发售公告   基金护士东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金护士东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》胜利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金护士东谈主 应当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金护士东谈主应当在不晚于每个盛开 日的 2 个办事日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开 日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金护士东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个办事日内，在指定 网站走漏半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金护士东谈主在不晚于每个盛开日后的 2 个办事日内在指定网站走漏盛开日 的好意思元折算净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金护士东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的想象方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金护士东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将 年度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师 事务所审计。   基金护士东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报， 将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。   基金护士东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊 上。                 第 86 页 共 193 页   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度禀报、 中期禀报或者年度禀报。   本基金若投资境外生息品，基金护士东谈主应在管帐年度结果后 60 个办事日内 向证监会提交包括生息品头寸及风险分析年度禀报。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或发轫基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金护士东谈主至少应当在季度禀报、中期禀报、 年度禀报等依期禀报文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下走漏该投 资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金无间运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   法律法规或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （七）临时禀报   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的 规矩编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 负责东谈主发生变动；                第 87 页 共 193 页 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动发轫百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实操纵东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 法式、计提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同规矩的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额持有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公 开深刻，并将关联情况立即禀报中国证监会。                  第 88 页 共 193 页   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）清理禀报   基金合同出现停止情形的，基金护士东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在 指定网站上，并将清理禀报教导性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金若投资资产救济证券，基金护士东谈主应在基金年报及中期报 告中走漏其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例 和禀报期内统统的资产救济证券明细。基金护士东谈主应在基金季度禀报中走漏其 持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和禀报期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务护士   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏护士轨制，指定专门部门 及高等护士东谈主员负责护士信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会相干基金信 息走漏内容与时势准则等法规的规矩。   基金托管东谈主应当按影相干法律法规、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金护士东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期禀报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理禀报 等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金护士东谈主进行书面或电子 阐述。   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊走漏本基金信息。   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏                第 89 页 共 193 页 的基金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐备、实时。    基金护士东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介走漏信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介走漏信息， 何况在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。    基金护士东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主培植信息走漏服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会相干规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息走漏的情形 停营业时； 份额持有东谈主利益的保护； 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；    对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或蔓延走漏的（如暂停走漏基 金净值信息），基金护士东谈主应实时向中国证监会禀报，并与基金托管东谈主协商采                第 90 页 共 193 页 取救济措施。不可抗力情形澌灭后，基金护士东谈主和基金托管东谈主应实时收复办理 信息走漏。   九、法律法规或中国证监会对信息走漏另有规矩的，从其规矩。              第 91 页 共 193 页                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金护士东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 礼聘侧袋机制启用日发表意见且适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所对基金持有的特定资产情况出具专项审计意见并走漏。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金护士东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求发轫前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称呼应 以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额 的称呼增多大写字母 M 记号算作后缀。基金统统侧袋账户刊出后，应取消主袋 账户份额称呼中的 M 记号。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、                  第 92 页 共 193 页 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金护士东谈主想象各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需探讨主袋账户资产。   基金护士东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金护士东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   基金护士东谈主、相干服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者诬蔑。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金护士东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金份额净值。   侧袋机制启用当日，基金护士东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金护士东谈主应将特定 资产算作一个全体，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金护士东谈主搪塞侧袋账户单独建树账套，实行孤苦核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的咨询、审计用度等由基金护士东谈主承担。   （六）特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金护士东谈主               第 93 页 共 193 页 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将特定资产给予处置 变现，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金护士东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金护士东谈主在每次处置变现后均应按影相干法 律法规要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金护士东谈主应实时礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意 见。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金护士东谈主应实时发布临时公告。   基金护士东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金护士东谈主应当在基金依期禀报中走漏禀报期内侧袋 账户相干信息，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户相干信息在依期禀报中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）禀报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况 过甚他与特定资产气象相干的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况走漏特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金护士 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；               第 94 页 共 193 页   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险教导。   管帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，搪塞禀报期内基金侧袋机制运 行相干的管帐核算和年度禀报走漏等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法规或监管规 则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基 金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当法式后，在对基金份额持有东谈主利 益无现实性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 95 页 共 193 页     十七、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 法规规矩或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 护士东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起胜利，决议胜利后依照《信息走漏办法》的关联规矩在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主衔接的； 元份额所对应的基金资产净值需按想象日汇率折算为东谈主民币）连气儿 60 个办事日 低于 5000 万元的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金护士东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。                 第 96 页 共 193 页 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经具有证券、 期货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算禀报登载在指定网站上，并将清理禀报教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 97 页 共 193 页 八、基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规矩的法式进行。            第 98 页 共 193 页                    十八、基金托管东谈主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息走漏磋议东谈主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部扶持于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业涵养，且具有国际办事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产护士想象、相信想象、企业年金、银行搭理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供 个性化的托管升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     结果 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，消散了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，心仪了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管范围位居同行前哨。     （四）托管业务的里面操纵轨制                        第 99 页 共 193 页   中国银行托管业务部风险护士与操纵办事是中国银行全面风险操纵办事的 组成部分，继承中国银行风险操纵理念，坚持“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险操纵办事聚会业务各才气，通过风险识别与评估、风 险操纵措施设定及轨制建树、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅办事。先后赢得基于      “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅禀报。2020 年，中国 银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面操纵审计禀报。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，能够有用保证托管资产的安 全。   （五）托管东谈主对护士东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 护士办法》的相干规矩，基金托管东谈主发现基金护士东谈主的投资指示违背法律、行 政法规和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当回绝实施，实时文告 基金护士东谈主，并实时向国务院证券监督护士机构禀报。基金托管东谈主如发现基金 护士东谈主依据交易法式依然胜利的投资指示违背法律、行政法规和其他关联规矩， 或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金护士东谈主，并实时向国务院证券监督 护士机构禀报。                 第 100 页 共 193 页                        十九、境外托管东谈主    一、中银香港概况    称呼：中国银行(香港)有限公司    住所：香港中环花圃谈 1 号中银大厦    办公地址：香港中环花圃谈 1 号中银大厦    法定代表东谈主：孙煜           总裁    成立期间：1964 年 10 月 16 日    组织阵势：股份有限公司    存续期间：无间经营    磋议东谈主：罗礼华先生           总司理    磋议电话：852-3982-8063    中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日谨慎重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银 行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日脱手在香港联合交易所主板上 市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数因素股。    中银香港面前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。    结果 2022 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产发轫 36，850 亿港元， 成本总额发轫 2，823 亿港元，总成本比率为 21.56%。中银香港(控股)的财求实 力及双 A 级信用评级，可失色不少大型全球托管银行，其最新信评如下(结果                      穆迪投资服务              法式普尔       惠誉国际评级    评级计算                雄厚                  雄厚         雄厚      恒久                Aa3                     A+      A      短期                P-1                 A-1        F1+      计算                雄厚                  雄厚         雄厚    中银香港算作香港第二大银行集团，亦为三家土产货发钞银行之一，领有最                              第 101 页 共 193 页 宏大分行蚁集与众多的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行” 《银行间杂志》。为贯彻中国银行集团的国际发展策略，中银香港积极鞭策区 域化发展，拓展东南亚业务，分支机构精深泰国、马来西亚、越南、菲律宾、 印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为当地客户提供专科优质的 金融服务，并加速建树成为一流的全功能国际化区域性银行。透过与母行中国 银行的精细联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以 及各地央行和超主权机构客户提供全方位及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢居品之一，面前为发轫六十 万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客 户(包括各样 QDII 过甚各样居品等)，亦素有涵养，于行业处于发轫地位，包括 于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 居品之境外托管行，于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成想象之境外托管行，另于 2010 年服务市集首宗的 跨境 QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就权臣。其业务专长及全方 位的配备，令中银香港成为面前香港土产货独一的中资全面性专科全球托管银行， 亦是香港独一荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行。   结果 2022 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产范围逾 12，944 亿港元。   二、主要东谈主员情况   托管业务是中银香港的中枢居品之一，由护士委员会成员兼副总裁王兵先 生径直指挥。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干 成员，职级均为司理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、居品斥地、营销、次托管蚁集护士及合规等方 面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托管办事涵养( 包括土产货托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专 业托管业务团队，以提供同期区、同话语的高修养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则 由中银香港的从属公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。 算作「强制性公积金想象护士局」招供的相信公司，中银保诚多年来均提供国 际水平的估值、管帐、投资监督等服务，其专职基金管帐与投资监督东谈主员达 50                   第 102 页 共 193 页 多名，东谈主员平均具备 10 年以上相干涵养。   中银香港的护士层对上述服务极为爱重，关联方面的东谈主员配置及系统培植 正不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及救济托管服务的提供，竭力 以最高水平服务各机构性客户。   重要东谈主员简历   罗礼华先生总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银 国际英国保诚相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁， 负责两间公司托管及相信服务的全体护士，涵盖相信东谈主、基金护士、环球托管、 次托管、退休金行政、股份奖励行政和企业相信的服务。中银保诚相信是强积 金市集的主要相信东谈主之一，公司亦提供多元化的服务，包括 SFC 授权的基金， 私东谈主离岸基金，另类基金及 ORSO 想象等。   罗先生加入中银香港前，在昔日的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位， 罗先生还兼任汇丰相信东谈主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行 政护士服务、全球托管业务以及区域服务托福。罗先生离开汇丰银行时，他担 任汇丰证券服务香港区的董事总司理和总监。在昔日 20 年里，罗先生一径直力于 发展香港的资产托管、退休金想象和共同基金服务等行业，尤为专注香港强制 性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该范围建树良多。此外，罗先生现为香港 相信东谈主公会董事成员，亦然其实施委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也 曾就读于澳大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产护士研究生证书。此外，罗 先生还领有英国伍尔弗汉普顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港汉文大学的 高等行政东谈主职工商护士硕士学位。   谢家良先生业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业发轫二十五年，专注于基金托管及基金行政服 务范围。曾服务于汇丰银行，谈富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项 国内及香港托管业务建树与实施办事。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学，为中 国香港及澳大利亚管帐师公会会员，同期也领有中国基金行业从业东谈主员经验。   三、安全防守资产条件   在安全防守资产方面，为了明晰分袂托管客户与银行领有的资产，中银香                 第 103 页 共 193 页 港面前已以托管东谈主身份在本港及国际存管或结算机构开设了孤苦的账户以持有 及处理客户的股票、债券等资产交收。    除赢得客户极度指示或律例要求外，统统什物证券均透过当地市集之次托 管东谈主以该次托管东谈主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管 机构内，以确保客户权益。    至于在他乡市集进行证券交割所需之跨国汇款，除非市集/存托机构/次托 管行等另有要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金 停留于相干他乡市集的风险。    先进的系统是安全防守资产的重要条件。    中银香港所领受的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支科技巨匠、并结合银行里面的专才，针对机构性客户 的托管需求在原有的零卖托管系统上重新组建而成的。CSS 通盘系统构建在开 放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存 取及救济应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器 已装配 NFS (Network File System，for Unix)模块，负责与 AIX 服务器交流。 (原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在市集买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分 主要银行的系统则瘫痪发轫 1.5 小时)。    新系统除了领受顶端科技斥地，并融会机构性客户的需求与及零卖层面的 系统上风，不只适合 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据 传输，亦领有宏大的容量。    至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则领受自行研发的 FAMEX 系 统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以满 足不同机构客户及各样基金的需要。系统上风包括：多种货币；多种分类；实 时更新；救济宏大数据量；简便操作，便捷用户。系统所救济的核算方法包括： 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法 可经与客户商量后实施。系统所救济的估值方法有:以市集价钱表明(Marking to Market)；成本法；成本或市集价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；过甚它根据证券类别的 例外估值等。    四、托管业务的主要护士轨制                      第 104 页 共 193 页    算作一家土产货持牌银行，中银香港的业务受香港金融护士局全面监管；另 外，算作土产货上市的金融机构，中银香港亦需严格驯服香港联合交易所的规矩 及要求。    中银香港实施严格的里面操纵轨制和风险护士经由，统统重要才气均领受 双东谈主复核，减少东谈主工操作风险；并由孤苦风险护士部门就任何新址品/服务/措 施等进行全面评核及监控，幸免东谈主为过错或谈德风险。任何外判安排，除上述 风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了关联选任、服务法式、 及日燕服务水平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银 香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变想象以应付多样各样特殊情况的发生。应变计 划每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进 行搜检及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，不幸应变措施 中心亦已预留孤苦应用软件及数据库服务器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及办事手册乃根据与托管相干的监管条例或指引（如 职工守则，了解你的客户政策、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等）与中银香港自己 制定的内控轨制(如信息安全护士办法，包括托管系统用户之护士、权限之设定 等)缮制，并因应关联条例、指引或政策之改良而应时调整，以确保适搪塞外、 对内的监控要求。    关联托管业务的重要规章轨制包括《托管业务法式操作规程》（Custody- Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户 账户护士、结算法式、公司行动法式、资产查对、资金禀报、账单、投诉、应 急想象等等，以及《托管系统参加操纵规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统形色、用户概况、 功能列表、职责界说、增多、删除、修改法式、请求时势、系统操纵与系统备 份安排等。    中银香港设有孤苦的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行依期 及不依期之稽核。至于年度审计，则委任安永（Ernst & Young）管帐师事务所 进行。在中枢托管团队中，特设又名合规东谈主员，专注负责托管业务的风险操纵， 确保实施全银行的合规法式。                      第 105 页 共 193 页   中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开，并设严实的防火墙，以确 保客户贵寓高度守密。   五、要紧处罚   中银香港托管业务自成立于今已发轫十四年，从未受到监管机构的要紧处 罚，亦莫得要紧事项正在接受司法部门、监管机构的立案旁观。              第 106 页 共 193 页                    二十、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）华安基金护士有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金护士有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    代销华安好意思元收益-A（基金代码：002391)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    磋议电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    磋议电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称呼：内蒙古银行股份有限公司    注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    客服电话：4000596019                          第 107 页 共 193 页   公司网站：www.boimc.com  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  磋议电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区拖沓路 5 号院 3 号楼 8 层   客服热线：956186   网址：www.aibank.com  (6)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (7)称呼：中国建树银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  磋议电话：95533  网址：www.ccb.com  (8)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋议电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (9)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  磋议电话：95558  网址：www.citicbank.com  (10)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号  磋议电话：95528                         第 108 页 共 193 页 网址：www.spdb.com.cn (11)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋议电话：95561 网址：www.cib.com.cn (12)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋议电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (13)称呼：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 磋议电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋议电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (15)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋议电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (16)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋议电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (17)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 磋议电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (18)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司                        第 109 页 共 193 页 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋议电话：021-962999 网址：www.srcb.com (19)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋议电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (20)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋议电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (21)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋议电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (22)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋议电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (23)称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋议电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (24)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 磋议电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (25)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋议电话：96528                       第 110 页 共 193 页 网址：www.bojx.com (26)称呼：江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号 磋议电话：956020 网址：www.csrcbank.com (27)称呼：江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋议电话：956111 网址：www.szrcb.com (28)称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋议电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (29)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 磋议电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (30)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 磋议电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (31)称呼：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 磋议电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (32)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 磋议电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (33)称呼：福建海峡银行股份有限公司                         第 111 页 共 193 页 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 磋议电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (34)称呼：广东南海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海通衢北 26 号 磋议电话：96138 网址：www.nanhaibank.com (35)称呼：东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 磋议电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (36)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 磋议电话：95555 网址：www.cmbchina.com (37)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 磋议电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (38)称呼：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 磋议电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (39)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 磋议电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (40)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 磋议电话：010-85556017                         第 112 页 共 193 页    网址：www.hrsec.com.cn    (41)称呼：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋议电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (42)称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    磋议电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (43)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋议电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (44)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋议电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (45)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋议电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (46)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技巧斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋议电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (47)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋议电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn                          第 113 页 共 193 页 (48)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋议电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (49)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技巧斥地区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 磋议电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (50)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋议电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (51)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋议电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (52)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋议电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (53)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋议电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (54)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋议电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (55)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号                       第 114 页 共 193 页    磋议电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (56)称呼：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋议电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (57)称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋议电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (58)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋议电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (59)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    磋议电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (60)称呼：朴直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋议电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (61)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋议电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (62)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋议电话：86-21-22169914                           第 115 页 共 193 页   网址：www.ebscn.com   (63)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   磋议电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (64)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋议电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (65)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋议电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (66)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋议电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (67)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   磋议电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (68)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋议电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (69)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋议电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com                          第 116 页 共 193 页 (70)称呼：宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 磋议电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (71)称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 磋议电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn (72)称呼：上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 磋议电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com (73)称呼：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 磋议电话：010-83561000 网址：www.cctgsc.com.cn (74)称呼：太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 磋议电话：86-871-68898121 网址：www.tpyzq.com (75)称呼：大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 磋议电话：486-4007121212，86-351-5257877 网址：www.dtsbc.com.cn (76)称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 磋议电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608 网址：www.chinastock.com.cn (77)称呼：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号                        第 117 页 共 193 页    磋议电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (78)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋议电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (79)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋议电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (80)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋议电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (81)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋议电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (82)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    磋议电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (83)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋议电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (84)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层                          第 118 页 共 193 页    磋议电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (85)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋议电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (86)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋议电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (87)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    磋议电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (88)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋议电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (89)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋议电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (90)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋议电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (91)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层                           第 119 页 共 193 页    磋议电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (92)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋议电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (93)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋议电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (94)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋议电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (95)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋议电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (96)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    磋议电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (97)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋议电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (98)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号寥落时间广场(二期)北座 13 层                          第 120 页 共 193 页 磋议电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (99)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号寥落时间广场（二期）北座 磋议电话：95548 网址：www.citics.com (100)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 磋议电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (101)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 磋议电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (102)称呼：中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 磋议电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (103)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 磋议方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (104)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (105)称呼：上海华夏资产投资护士有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com                         第 121 页 共 193 页    (106)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (107)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (108)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (109)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (110)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋议电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (111)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (112)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com                          第 122 页 共 193 页    (113)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (114)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (115)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (116)称呼：万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (117)称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (118)称呼：大河资产基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (119)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号                         第 123 页 共 193 页    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (120)称呼：嘉实资产护士有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (121)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (122)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (123)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋议电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (124)称呼：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (125)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (126)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                          第 124 页 共 193 页    磋议电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (127)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (128)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，现实楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (129)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (130)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋议电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (131)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋议电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (132)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (133)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司                            第 125 页 共 193 页    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (134)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (135)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (136)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (137)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (138)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (139)称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com                           第 126 页 共 193 页  (140)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (141)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (142)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (143)称呼：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (144)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋议电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (145)称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (146)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (147)称呼：泛华普益基金销售有限公司                          第 127 页 共 193 页    注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室    客服热线：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (148)称呼：洪泰资产（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼    客服热线：400-8189-598    网址：www.hongtaiwealth.com    (149)称呼：上海大智谋基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服热线：021-20292031    网址：www.wg.com.cn    (150)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (151)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (152)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (153)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (154)称呼：厦门市鑫焕发控股有限公司    注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室                          第 128 页 共 193 页 客服热线：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn (155)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (156)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (157)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (158)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 代销华安好意思元收益-C（基金代码：002393) (1)称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 磋议电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称呼：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 磋议电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3)称呼：内蒙古银行股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号                        第 129 页 共 193 页   办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号   客服电话：4000596019   公司网站：www.boimc.com  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  磋议电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (6)称呼：中国建树银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  磋议电话：95533  网址：www.ccb.com  (7)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋议电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (8)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  磋议电话：95558  网址：www.citicbank.com  (9)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号  磋议电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (10)称呼：兴业银行股份有限公司                         第 130 页 共 193 页 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋议电话：95561 网址：www.cib.com.cn (11)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋议电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (12)称呼：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 磋议电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋议电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (14)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋议电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (15)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋议电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (16)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋议电话：021-962999 网址：www.srcb.com (17)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋议电话：956033                      第 131 页 共 193 页 网址：www.dongguanbank.cn (18)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋议电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (19)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋议电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (20)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋议电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋议电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 磋议电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋议电话：96528 网址：www.bojx.com (24)称呼：江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号 磋议电话：956020 网址：www.csrcbank.com (25)称呼：江苏苏州农村买卖银行股份有限公司                       第 132 页 共 193 页 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋议电话：956111 网址：www.szrcb.com (26)称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋议电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (27)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 磋议电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (28)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 磋议电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (29)称呼：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 磋议电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (30)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 磋议电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (31)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 磋议电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (32)称呼：广东南海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海通衢北 26 号 磋议电话：96138                         第 133 页 共 193 页 网址：www.nanhaibank.com (33)称呼：东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 磋议电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (34)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 磋议电话：95555 网址：www.cmbchina.com (35)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 磋议电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (36)称呼：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 磋议电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (37)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 磋议电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (38)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 磋议电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (39)称呼：国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 磋议电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701 网址：www.gszq.com (40)称呼：民生证券股份有限公司                         第 134 页 共 193 页    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    磋议电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (41)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋议电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (42)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋议电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (43)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋议电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (44)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技巧斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋议电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (45)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋议电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (46)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    磋议电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (47)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技巧斥地区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层                          第 135 页 共 193 页 磋议电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (48)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋议电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (49)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋议电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (50)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋议电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (51)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋议电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (52)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋议电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (53)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 磋议电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (54)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 磋议电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com                       第 136 页 共 193 页    (55)称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋议电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (56)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋议电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (57)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    磋议电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (58)称呼：朴直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋议电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (59)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋议电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (60)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋议电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (61)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    磋议电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (62)称呼：华金证券股份有限公司                           第 137 页 共 193 页   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋议电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (63)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋议电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (64)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋议电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (65)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   磋议电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (66)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋议电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (67)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋议电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (68)称呼：宏信证券有限职责公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   磋议电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (69)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室                          第 138 页 共 193 页   磋议电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (70)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋议电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (71)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   磋议电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (72)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   磋议电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (73)称呼：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   磋议电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com   (74)称呼：大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   磋议电话：486-4007121212，86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn   (75)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   磋议电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (76)称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   磋议电话：021-23180000                          第 139 页 共 193 页    网址：www.htsec.com    (77)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋议电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (78)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋议电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (79)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋议电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (80)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋议电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (81)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    磋议电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (82)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋议电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (83)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层    磋议电话：86-20-81008826                          第 140 页 共 193 页    网址：www.ykzq.com    (84)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋议电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (85)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋议电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (86)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    磋议电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (87)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋议电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (88)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋议电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (89)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋议电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (90)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋议电话：0755-82943755                           第 141 页 共 193 页    网址：www.zszq.com    (91)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋议电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (92)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋议电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (93)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋议电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (94)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋议电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (95)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    磋议电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (96)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋议电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (97)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号寥落时间广场(二期)北座 13 层    磋议电话：400-990-8826                          第 142 页 共 193 页 网址：www.citicsf.com (98)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号寥落时间广场（二期）北座 磋议电话：95548 网址：www.citics.com (99)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 磋议电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (100)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 磋议电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (101)称呼：中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 磋议电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (102)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 磋议方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (103)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (104)称呼：上海华夏资产投资护士有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (105)称呼：北京创金启富基金销售有限公司                         第 143 页 共 193 页    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (106)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (107)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (108)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (109)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋议电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (110)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (111)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (112)称呼：南京苏宁基金销售有限公司                          第 144 页 共 193 页    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (113)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (114)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (115)称呼：万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (116)称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (117)称呼：大河资产基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (118)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885                         第 145 页 共 193 页    网址: www.leadfund.com.cn    (119)称呼：嘉实资产护士有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (120)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (121)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (122)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋议电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (123)称呼：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (124)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (125)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋议电话：400-820-5369                          第 146 页 共 193 页    网址：www.jigoutong.com/    (126)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (127)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，现实楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (128)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (129)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋议电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (130)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋议电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (131)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (132)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市                            第 147 页 共 193 页 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (133)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (134)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (135)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (136)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (137)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (138)称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (139)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司                           第 148 页 共 193 页   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (140)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (141)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (142)称呼：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (143)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋议电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (144)称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (145)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (146)称呼：泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室                          第 149 页 共 193 页    客服热线：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (147)称呼：洪泰资产（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼    客服热线：400-8189-598    网址：www.hongtaiwealth.com    (148)称呼：上海大智谋基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服热线：021-20292031    网址：www.wg.com.cn    (149)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (150)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (151)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (152)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (153)称呼：厦门市鑫焕发控股有限公司    注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789                          第 150 页 共 193 页    网址：www.xds.com.cn    (154)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (155)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (156)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (157)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金护士东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金护士东谈主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：华安基金护士有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    磋议东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099                           第 151 页 共 193 页 （三）、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋议东谈主：孙睿 承办讼师：安冬、孙睿 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合股） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合股东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 152 页 共 193 页       二十一、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 153 页 共 193 页      二十二、基金托管条约的内容选录 基金托管条约的内容选录详见附件二。            第 154 页 共 193 页             二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，应时对服务面目进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）蚁集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的多样问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得发轫 20 日，并实时见知投诉东谈主延恒久限及意义。   （六）网站交易服务   依据相干的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详 见基金护士东谈主网站说明。   （七）基金护士东谈主客户服务磋议方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 155 页 共 193 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请磋议基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式磋议基金护士东谈主。请确保投 资前，您/贵机构依然全面分解了本招募说明书。                        第 156 页 共 193 页                 二十四、其他应走漏事项 会及工商、财税等关联机关的处罚。 序          公告事项                 信息走漏媒介称呼    走漏日历 号     华安好意思元收益债 A 基金居品        中国证监会基金电子走漏网     贵寓概要更新                   站和公司网站     华安好意思元收益债 C 基金居品        中国证监会基金电子走漏网     贵寓概要更新                   站和公司网站     华安好意思元收益债更新的招募          中国证监会基金电子走漏网     说明书(2023 年第 3 号)         站和公司网站   对于基金电子交易平台延长            《证券时报》，中国证监会   行为的公告                         站   对于基金电子直销平台延长            《证券时报》，中国证监会   惠行为的公告                        站   对于华安全球好意思元收益债券                           《证券时报》，中国证监会   型证券投资基金暂停大额申   购及大额依期定额投资的公                                 站   告   对于华安全球好意思元收益债券                           《证券时报》，中国证监会   型证券投资基金 2024 年境外   主要市集节沐日暂停申购、                                 站   赎回及依期定额投资的公告     华安全球好意思元收益债券 2023       中国证监会基金电子走漏网     年第 4 季度禀报                站和公司网站   对于华安全球好意思元收益债券                           《证券时报》，中国证监会   型证券投资基金暂停大额申   购及大额依期定额投资的公                                 站   告                        第 157 页 共 193 页   购及大额依期定额投资的公                 站   告                          《证券时报》，中国证监会                          基金电子走漏网站和公司网   2024-03-12                                站   华安基金护士有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度禀报的       基金电子走漏网站和公司网   2024-03-27   教导性公告                        站   华安基金护士有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年第 1 季度报     基金电子走漏网站和公司网   2024-04-22   告的教导性公告                      站   华安基金护士有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期禀报的       基金电子走漏网站和公司网   2024-08-31   教导性公告                        站   华安基金护士有限公司对于                          《证券时报》，中国证监会                          基金电子走漏网站和公司网   2024-09-10                                站   售业务的公告   华安基金护士有限公司对于                          《证券时报》，中国证监会                          基金电子走漏网站和公司网   2024-09-12                                站   的公告   对于停止中民资产基金销售           《证券时报》，中国证监会   (上海)有限公司办理本公司          基金电子走漏网站和公司网   2024-09-18   旗下基金销售业务的公告                  站                       第 158 页 共 193 页   有限公司办理旗下基金相干            站   销售业务的公告                  第 159 页 共 193 页       二十五、招募说明书存放及查阅方式   照章必须走漏的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理期间内取得上述文献的复印件。              第 160 页 共 193 页             二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主住所处外，其余文献均在基金护士 东谈主的住所。   三、查阅方式：投资东谈主可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金护士有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 161 页 共 193 页             附件一：基金合同内容选录   第一部分 基金份额持有东谈主、基金护士东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金护士东谈主的投资运作；   （8）对基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                  第 162 页 共 193 页   二、基金护士东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法规和《基金合同》孤苦运用 并护士基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金护士费以及法律法规规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金护士东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律行径；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法规的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调养、转托管、非交易过户、依期定额投资、收益分派、通畅东谈主民币、 好意思元之外的其他币种的申购、赎回等方面的业务规则，在法律法规和本基金合                第 163 页 共 193 页 同规矩的范围内决定和调整基金的除调高护士费率、托管费率和销售服务费率 之外的相干费率结构和收费方式；   （17）采选、更换或取销境外投资咨询人；   （18）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则护士和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式护士和运作基金财产；   （5）请托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照关联规矩对投资交易的经由、信息走漏、记录保存进行护士；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当驯服当地监管机构、交易所的关联法律法规 规矩；   （8）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制， 保证所护士的基金财产和基金护士东谈主的财产彼此孤苦，对所护士的不同基金分 别护士，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）采选妥当合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 适合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩想象并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （13）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；                  第 164 页 共 193 页   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息披 露及禀报义务；   （15）保守基金买卖玄机，不清楚基金投资想象、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东谈主清楚；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （17）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）按规矩保存基金财产护士业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 相干贵寓 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （21）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （22）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （24）监督基金托管东谈主按法律法规和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金护士东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金护士东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行径承担职责；   （26）以基金护士东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律行径；   （27）基金护士东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能胜利，基金护士东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                第 165 页 共 193 页 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （28）实施胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （30）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法规和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法规规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金护士东谈主对本基金的投资运作，如发现基金护士东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法规行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）采选、更换或取销境外托管东谈主；   （5）根据相干市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金护士东谈主更换时，提名新的基金护士东谈主；   （8）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）扶持专门的基金托管部门，具有适合要求的营业面目，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账 护士，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金                第 166 页 共 193 页 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金护士东谈主代表基金坚韧的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金护士东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金护士东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见， 说明基金护士东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金护士东谈主有未实施《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了妥当的措施；   （11）基金托管东谈主就护士本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金来回、请托及成交记录等相干贵寓，其保存的期间应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述贵寓外，保存基金托管业务行为的记录、账册、报 表和其他相干贵寓 15 年以上；   （13）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （14）按规矩制作相干账册并与基金护士东谈主查对；   （15）依据基金护士东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金护士东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法规和《基金合同》的规矩监督基金护士东谈主的投资运作；   （18）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监 会和银行监管机构，并文告基金护士东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；                    第 167 页 共 193 页   （21）按规矩监督基金护士东谈主按法律法规和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金护士东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金护士东谈主追偿；   （22）实施胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （23）对基金的境外财产，基金托管东谈主不错请托适合《试行办法》规矩条 件的境外托管东谈主负责境外资产托管业务。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律 法规、监管要求、证券交易所规则、市集常规以过甚与基金托管东谈主之间的主次 托管条约持有、防守基金财产，并履行资金清理等职责；   （24）保护基金份额持有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、非法，应当根据相干 规矩实时向中国证监会、外管局禀报；   （25）每月结果后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局禀报基金护士东谈主 境外投资情况，并按相干规矩进行国际进出申报；   （26）境外托管东谈主准时将公司行径信息文告基金护士东谈主和/或基金托管东谈主， 确保基金实时收取统统应得收入；   （27）办理基金护士东谈主就护士本基金的关伙同汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （28）法律法规、中国证监会、外管局规矩的和《基金合同》约定的其他 义务。   第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法规另有规矩或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不扶持日常机构。   一、召开事由 法律法规、中国证监会、基金合同另有规矩的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金护士东谈主；                  第 168 页 共 193 页   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作方式；   （5）提高基金护士东谈主、基金托管东谈主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金护士东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金护士东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金护士费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法规要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规矩的范围内在对现存基金份额持有东谈主利 益无现实性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式；   （4）在不违背法律法规规矩和《基金合同》约定、且对基金份额持有东谈主利 益无现实性不利影响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别及界说，变更 收费方式；   （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违背法律法规规矩和《基金合同》约定、且对基金份额持有东谈主利 益无现实性不利影响的情况下，基金护士东谈主、登记机构、基金销售机构调整有                  第 169 页 共 193 页 关基金认购、申购、赎回、调养、转托管、基金交易、非交易过户、依期定额 投资等业务规则，或增设其他外币种类的基金份额类别、或者调整现存基金销 售币种建树、或者住手现存币种的销售等；   （8）在不违背法律法规规矩和《基金合同》约定、且对基金份额持有东谈主利 益无现实性不利影响的情况下，本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法规和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金护士东谈主召集。 提议书面提议。基金护士东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金护士 东谈主，基金护士东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金护士东谈主提议书面提议。基金护士东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金护士东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金护士东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金护士东谈主，基金护士东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金护士东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前                 第 170 页 共 193 页 基金护士东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得胁制、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、请托的公证机关过甚 磋议方式和磋议东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金护士 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金护士东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会或法律法规、中国证 监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金护士东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金护士东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现               第 171 页 共 193 页 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 持有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明适正当律法规、《基金 合同》和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金护士东谈主理有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决结果日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金护士东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金护士东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他               第 172 页 共 193 页 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的请托东谈主理有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证 明适正当律法规、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 东谈主也不错领受蚁集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式进行表决，会议法式比照现场开会和通信开会的法式进行；或者领受网 络、电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定停止《基金合同》、更换基金护士东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主理东谈主按照下列第七条文定法式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金护士东谈主授权出席会议的代表，在基金护士东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金护士东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效率。                第 173 页 共 193 页   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，调养基金运作方式、更换基金护士东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合 同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反笔据证明，不然提 交适合会议文告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由               第 174 页 共 193 页 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金护士东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金护士东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金护士东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金护士东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起依照《信息走漏办法》的关联规矩 在指定媒介上公告。   基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施胜利的基金份额持有 东谈主大会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 护士东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：                 第 175 页 共 193 页 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋 账户内的统一类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规矩以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相干 内容被取消或变更的，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      第 176 页 共 193 页   第三部分 基金合同撤消和停止的事由、法式以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主衔接的； 元份额所对应的基金资产净值需按想象日汇率折算为东谈主民币）连气儿 60 个办事日 低于 5000 万元的；   二、基金财产的清理 内成立清理小组，基金护士东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 第 177 页 共 193 页   三、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   四、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   五、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经具有证券、 期货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算禀报登载在指定网站上，并将清理禀报教导性公告登载在指定报刊上。   六、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四部分 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤奋、尽 责地履行基金合同规矩的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   第五部分 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金护士东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公面目和营业面目查阅。                 第 178 页 共 193 页 第 179 页 共 193 页                附件二：托管条约内容选录     （一）托管条约当事东谈主     称呼：华安基金护士有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主:朱学华     成立期间：1998 年 6 月 4 日     批准扶持机关：中国证券监督护士委员会     批准扶持文号：中国证监会证监基字199820 号     组织阵势：有限职责公司     注册成本：1.5 亿元东谈主民币     经营范围：发起扶持基金、基金护士及中国证监会批准的其他业务     存续期间：无间经营     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 葛海蛟     成立期间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织阵势：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整     经营范围： 收受东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价                       第 180 页 共 193 页 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信旁观、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；国际分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业 务。   存续期间： 无间经营   （二）基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   一、基金托管东谈主根据关联法律法规的规矩及《基金合同》的约定，建立相 关的技巧系统，对基金护士东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金投资于境内境外市集。   针对境内投资，本基金主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器具 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，具体包括：股票（包 含中小板、创业板过甚他照章上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企 业（公司）债、次级债、可调养债券（含分离交易可转债）、央行单据、短期 融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产救济证券、债券回购、银行进款 等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融 器具。   针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合营原宥 备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让存单、买卖单据、回购条约、 短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司债券、可调养债券、住房按揭 救济证券、资产救济证券等及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；法 律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及在已与中国 证监会签署双边监管合营原宥备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融生息居品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外 融器具。                第 181 页 共 193 页   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不发轫 基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金护士东谈主在履行 妥当法式后，不错相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会 变更投资品种的比例限制的，基金护士东谈主在履行妥当法式后，可相应调整投资 比例限制。   （1）本基金的投资组合将遵循以下限制： 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不超 过基金资产的 20%； 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金护士东谈主之 外的因素以致基金不适合前款所规矩比例限制的，基金护士东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   a）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和境外同 时上市的，持股比例合并想象）不发轫基金资产净值的 10%；本基金护士东谈主管 理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不发轫该证券的 10%（统一家公司在 境内和境外同期上市的，持股比例合并想象）；本基金护士东谈主护士的全部盛开 式基金持有一家上市公司刊行的可教训股票，不得发轫该上市公司可教训股票 的 15%；本基金护士东谈主护士的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可教训股 票，不得发轫该上市公司可教训股票的 30%；   b）本基金持有的全部权证，其市值不得发轫基金资产净值的 3%；   c）本基金护士东谈主护士的全部基金持有的统一权证，不得发轫该权证的 10%；   d）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得发轫上一交易日基金资产                第 182 页 共 193 页 净值的 0.5%；   e）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得发轫基 金资产净值的 10%；   f）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得发轫基金资产净值的 20%；   g）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得发轫该 资产救济证券范围的 10%；   h）本基金护士东谈主护士的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证 券，不得发轫其各样资产救济证券统统范围的 10%；   i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基 金持有资产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资法式，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   j）基金财产参与境内股票刊行申购，本基金所申报的金额不发轫本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不发轫拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得发轫基金 资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   l）本基金的其他境内投资限制根据相干法律法规及中国证监会规矩和基金 合同约定进行限制；   （m）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   a）本基金持有统一家银行的进款不得发轫基金资产净值的 20%，其中境外 投资中，银行应当是中资买卖银行在境外扶持的分行或在最近一个管帐年度达 到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款可 以不受上述限制；   b）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和境外同 时上市的，持股比例合并想象）不发轫基金资产净值的 10%；本基金护士东谈主管 理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不发轫该证券的 10%（统一家公司在 境内和境外同期上市的，持股比例合并想象）；                  第 183 页 共 193 页   c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得发轫基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得发轫基金资产净值的 3%；   d）本基金持有非流动性资产市值不得发轫基金资产净值的 10%。前项非流 动性资产是指法律或基金合同规矩的教训受限证券以及中国证监会认定的其他 资产；   e）本基金持有境外基金的市值统统不得发轫基金资产净值的 10%，但持有 货币市集基金不受此限制；   f）本基金护士东谈主护士的全部基金持有任何一只境外基金，不得发轫该境外 基金总份额的 20％；   基金护士东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。若基金发轫上述除第 2）、3）项之外的投资比例限制，针对境内投 资部分，除上述第（i）、（m）项外，基金护士东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法规另有规矩，从其规矩。针对 境外投资部分，应当在发轫比例后 30 个办事日内领受合理的买卖措施进行调整 以适合投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在 履行妥当法式后，则本基金投资不再受相干限制。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实 际操纵东谈主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防备利益突破，适合中国证监会的规矩， 并履行信息走漏义务，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理 价钱实施。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规给予走漏。                第 184 页 共 193 页 要紧关联交易应提交基金护士东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法规或监管部门取消上述辞谢性规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相干限制。 其他方面进行监督。   二、基金托管东谈主应根据关联法律法规的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值想象、各样别基金份额的基金份额净值想象、应收资金到账、基金 用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金功绩弘扬数据等进行复核。   三、基金托管东谈主在上述第一、二款的监督和核查中发现基金护士东谈主违背法 律法规的规矩及本条约的约定，应实时文告基金护士东谈主限期纠正，基金护士东谈主 收到文告后应实时查对阐述并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金护士东谈主对基金托管东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会禀报。   四、基金托管东谈主发现基金护士东谈主的投资指示违背法律法规及本条约的规矩， 应当视情况暂缓或回绝实施，实时文告基金护士东谈主，并依照法律法规的规矩及 时向中国证监会禀报。基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易法式依然胜利的指 令违背法律法规和其他关联规矩，本条约约定的，应当实时文告基金护士东谈主， 并依照法律法规的规矩实时向中国证监会禀报。   五、基金护士东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在规矩期间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，对基金托管东谈主按照法规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管 理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   六、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询 管帐师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律法规的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规              第 185 页 共 193 页 则依影相干法律法规的规矩和基金合同的约定实施。   （三）基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查 驯服相干法律法规过甚行业监管要求的基础上，基金护士东谈主有权对基金托管东谈主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户、复核基金护士东谈主想象的基金资产净值、各样别基金份额的基金份额净值、 根据基金护士东谈主指示办理清理交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行径。 护士、无梗直意义未实施或蔓延实施基金护士东谈主资金划拨指示、清楚基金投资 信息等违背法律法规、《基金合同》及本条约关联规矩时，应实时以书面阵势 文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势对 基金护士东谈主发出回函。在限期内，基金护士东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金护士东谈主文告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金护士东谈主应依照法律法规的规矩禀报中国证监会。 关贵寓以供基金护士东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩期间内复兴基 金护士东谈主并改正。   （四）基金财产的防守   一、基金财产防守的原则 律法规、《基金合同》及本条约另有规矩，不得自交运用、贬责、分派基金的 任何财产。 账户和期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账护士，孤苦核算，确保基金财产                 第 186 页 共 193 页 的齐备与孤苦。 职责请托给第三方机构履行，基金托管东谈主请托的第三方机构不包括相干司法管 辖区域内的证券登记、清理机构、第三方数据和信息起原机构、根据当地市集 常规无法向该服务提供方追偿的其他机构。 存入现金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除犯罪律法规及取销或清盘法式 明文规矩该等现金不归于清接待产外。 支付现金、办理证券登记等托管业务。   二、基金合同胜利前召募资金的验资和入账 持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关联规矩的，由基金护士东谈主在法 依期限内礼聘具有从事相干业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具 验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   三、基金的银行账户的开设和护士 印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东谈主和基金护士东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。 关联规矩。   四、基金证券账户的开设和护士                第 187 页 共 193 页 按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 托管东谈主和基金护士东谈主以及各自请托代理东谈主均不得出借私自转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 账户资产的护士和运用由基金护士东谈主负责。   五、其他账户的开立和护士 法律法规和基金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按 关联规则使用并护士。 另有规矩的，从其规矩办理。   六、基金财产投资的关联有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善防守。基金托管东谈主对其之外机构现实有用操纵的有价凭证不承担职责。   七、与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法规防守由基金护士东谈主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联凭证。基金护士东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基 金护士东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以 上的蓝本，以便基金护士东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合 同由基金护士东谈主与基金托管东谈主按规矩各自防守至少 15 年。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金护士东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件以及加盖授 权业务章的合同传真件不得滚动。   （五）基金资产净值想象和管帐核算   一、基金资产净值的想象和复核                 第 188 页 共 193 页 份额净值的想象分别精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入；好意思元份额的 基金份额净值的想象分别精准到 0.0001 好意思元，少量点后第五位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指引》过甚他法律法规的规矩。用于基金信息走漏的基金 净值信息由基金护士东谈主负责想象，基金托管东谈主复核。基金护士东谈主应于每个估值 日想象前一办事日的基金资产净值和基金份额净值，并在盖印后以两边约定的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值想象结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金护士东谈主，由基金护士东谈主按规矩对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金护士东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、法式以及相干法律法规的规矩或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金份额净值。 误时，视为基金份额净值纰谬；当好意思元份额的基金份额净值少量点后 4 位以内 (含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。当基金份额净值出现错 误时，基金护士东谈主应当立即给予纠正，并采选合理的措施防守损失进一步扩大； 基金份额净值想象差错小于基金份额净值 0.5%时，基金护士东谈主与基金托管东谈主应 在发现日对账务进行更正调整，不作念追念处理；当纰谬偏差达到基金份额净值 的 0.5%时，基金护士东谈主应当通报基金托管东谈主、公告并报中国证监会备案。如法 律法规或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。                 第 189 页 共 193 页 基金份额持有东谈主的现实损失，基金护士东谈主搪塞此承担职责。若基金托管东谈主想象 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主想象的净 值数据也不正确，则基金托管东谈主也得意担部分未正确履行复核义务的职责。如 果上述纰谬酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金护士东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金护士东谈主应负责向欠妥得利之主体主见 返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金护士东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自过失的比例对返还金额进行分派。 数据纰谬等，或由于其他不可抗力原因，基金护士东谈主和基金托管东谈主诚然依然采 取必要、妥当、合理的措施进行检验，然则未能发现该纰谬的，由此酿成的基 金资产估值纰谬，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金护士东谈主和基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施松开或甩掉由此酿成的影响。其他特殊情况 处理按照《基金合同》的约定处理。 经协商未能达成一致，基金护士东谈主不错按照其对基金份额净值的想象结果对外 给予公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。   二、基金管帐核算   基金护士东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的统一 记账方法和管帐处理原则，分别孤苦时建树、登记和防守基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金护士东谈主的处理方法为准。   基金护士东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务规划进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金护士东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。《基金合同》胜利后，招募说明书 的信息发生要紧变更的，基金护士东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并 登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少每年更               第 190 页 共 193 页 新一次；基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金护士东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品贵寓概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金护士东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金 护士东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报 登载在指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金护士东谈主 应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载 在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金护士东谈主应当 在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在 指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金合同胜利不及 两个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金护士东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金护士东谈主在季度禀报完成当日，将关联禀报提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金护士东谈主在中期禀报完成当日，将关联禀报提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金护士东谈主在年度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金护士 东谈主。基金护士东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传确凿方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金护士东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主 在基金护士东谈主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金护士东谈主与基 金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金护士东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的防守               第 191 页 共 193 页   一、基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   二、基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金护士东谈主应在每 半年度结果后 5 个办事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持 有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金护士东谈主应在相干的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   三、基金份额持有东谈主名册的防守   基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存 持有东谈主名册，基金护士东谈主应实时向中国证监会禀报，并代为履行防守基金份额 持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主搪塞基金护士东谈主由此产生的防守费给予补偿。   （七）托管条约的变更、停止与基金财产的清理   一、托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新条约应当报中国证 监会备案。   二、托管条约的停止   发生以下情况，本托管条约应当停止：                 第 192 页 共 193 页   三、基金财产的清理   基金护士东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法规的规矩对本 基金的财产进行清理。   （八）适用法律与争议惩处方式   一、托管条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   二、基金护士东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议 可通过友好协商惩处。如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁 裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤奋、尽 责地履行基金合同规矩的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   三、除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规矩。               第 193 页 共 193 页

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