色情 动漫
南边升元中短期利率债债券型
证券投资基金基金合同
基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 序论
一、坚决本基金合同的宗旨、依据和原则
表率基金运作。
华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、《公
开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）和
其他关联法律法例。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有破损，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边升元中短期利率债债券型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合
同过火他关联规矩召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称劳动、真挚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、投资者应当精致阅读基金招募讲解书、基金合同、基金产物贵寓提要等信息线路文
件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金管制东谈主、基金
托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权
义务关系的，如与基金合同有破损，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
天债券型证券投资基金变更注册而来
及对本基金合同的任何灵验更正和补充
券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充
新
提要》过火更新
行政规矩以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自
十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的
决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正
资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其时时作念出的更正
体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织
括其时时更正）及接洽法律法例规矩不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其时时更正）及接洽法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等
或接受南边基金管制股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金管制股份有限公司
份额余额过火变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型关联事项的议案》并公告基金合同奏效的
日历，本基金的基金合同奏效日为 2020 年 6 月 16 日
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同恪守
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调治为基金管制东谈主管制的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购苦求的一种投资样貌
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总额后的余额)
高出上一怒放日基金总份额的 10%
用后的余额
他钞票的价值总和
额净值的过程
（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子线路网站）等媒介
有东谈主服务的用度
钞票净值中不计提销售服务费的基金份额
基金份额
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、钞票
支撑证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往来的债券等
式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待
置计帐，宗旨在于灵验险峻并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户
存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在
要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细目性的钞票
以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法更正后，如适用本基
金，接洽内容以更正后法律法例、业务王法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
南边升元中短期利率债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作样貌
契约型怒放式
四、基金的投资方向
本基金在严格抑遏风险的前提下，力求赢得始终踏实的投资收益。
五、基金份额面值
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
六、基金存续期限
不依期
七、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取样貌的不同，将基金份额分为不同的类别。其中
A 类、D 类基金份额类别为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且从本类别基金钞票净值中
不计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票净值上钩提销售服务费，
且不收取申购用度的基金份额。
本基金 A 类、C 类、D 类基金份额别离缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基
金份额、C 类基金份额、D 类基金份额将别离缱绻基金份额净值，缱绻公式为缱绻日种种别
基金钞票净值除以缱绻日发售在外的该类别基金份额总额。关联基金份额类别的具体缔造、
费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募讲解书及基金产物贵寓提要中公告。
在不违背法律法例、基金合同的规矩以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情
况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可增多、减少或调整基金份额类别缔造、对基
金份额分类办法及王法进行调整并在调整实施之日前依照《信息线路办法》的关联规矩在指
定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。
第四部分 基金的历史沿革和存续
一、本基金的历史沿革
本基金由南边答理 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南边答理 14 天债券型证券
投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募。召募期自 2012
年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 9 日，共召募 7，009，460，553.15 份基金份额，召募户数为 23，343
户。召募收尾后基金管制东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《南边理
财 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 8 月 14 日奏效。
经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020
年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议并通过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型
关联事项的议案》，内容包括南边答理 14 天债券型证券投资基金变改称号和基金类别、修改
基金投资方向、投资鸿沟、投资策略、用度、运作样貌、收益分派样貌和更正基金合同等事
项。持有东谈主大会决议自通过之日起奏效并于 2020 年 6 月 16 日持重实施基金转型，自基金转
型实施之日起，《南边答理 14 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南边升元中短期利
率债债券型证券投资基金基金合同》同期奏效，南边答理 14 天债券型证券投资基金持重变
更为南边升元中短期利率债债券型证券投资基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票鸿沟
《基金合同》奏效后，链接 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论述中赐与线路；链接 50 个劳动日
出现前述情形的，基金合同应当绝交，无需召开基金份额持有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募讲解
书中或指定网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与
赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来样貌，投资东谈主不错通
过上述样貌进行申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时期
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证
券往来所的普通往来日的往来时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时期变更或其他特等情况，
基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不高出三个月初始办理申购，具体业务办理时期在申
购初始公告中规矩。
基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不高出三个月初始办理赎回，具体业务办理时期在赎
回初始公告中规矩。
在细目申购初始与赎回初始时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披
露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的初始时期。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或调治苦求且登记机构说明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行缱绻；
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规
则初始实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构规矩的法子，在怒放日的具体业务办理时期内淡薄申购或赎回
的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不
成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。基
金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资者赎回苦求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管
理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务经由时，则赎回款项划付时期相应顺延。在发生
大皆赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照本基金合同关联条件处理。
基金管制东谈主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求
日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其
他样貌查询苦求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构照旧
收受到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金管制东谈主的说明结果为准。对于苦求的
说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。
基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规
则初始实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规矩请参见招募讲解书或接洽公告。
见招募讲解书或接洽公告。
明书或接洽公告。
有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险
抑遏的需要，可选定上述步调对基金鸿沟赐与抑遏。具体见基金管制东谈主接洽公告。
限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1
日内公告。遇特等情况，经履行顺应法子，不错顺应延长缱绻或公告。
详见《招募讲解书》。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募讲解书及基金产物资
料提要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。
详见《招募讲解书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募
讲解书及基金产物贵寓提要中列示。赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日基金份
额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照接洽法律法例设定，具体见招募讲解书的规矩，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，宝石续持有期少于 7 日
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
法和收费样貌由基金管制东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募讲解书中列示。基金管制东谈主
不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率或收费样貌，并最迟应于新的费率或收费样貌实施日
前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命接洽法律法例以及监管部门、自律王法的
规矩。
情况下，在对现存份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优
惠，费率优惠的接洽王法和经由详见基金管制东谈主或其他基金销售机构届时发布的接洽公告或
讲述。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
购苦求。
无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当
暂停接受基金申购苦求。
达到或者高出 50%，或者有可能导致投资者变相逃匿 50%辘集度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资
东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述
第 7 项情形时，基金管制东谈主不错选定比例说明等样貌对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金
管制东谈主有权拒却该等一齐或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购
款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项：
回苦求或降速支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。
值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当
降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付
赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东谈主应足
额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给
赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条件
处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停
赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大皆赎回的情形及处理样貌
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调治中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总额后的余额)高出前一
怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。
当基金出现大皆赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有身手支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按普通赎回
法子奉行。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难题或以为因支付投
资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到一齐赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处
理。
（3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额高出前一怒放日的
基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈旁边有的赎回苦求实施脱期
办理。如基金管制东谈主对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的
赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为
基础缱绻赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30%
部分看成当日灵验赎回苦求，基金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期
赎回”的约定样貌对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金
份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销；脱期部分如遴聘取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（4）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管制东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得高出
二十个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述大皆赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规
定的其他样貌在 3 个往来日内讲述基金份额持有东谈主，讲解关联处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂
停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。
十一、基金调治
基金管制东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制
东谈主管制的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，接洽王法由基金
管制东谈主届时根据接洽法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非
往来过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其他非往来过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是
指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈旁边有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于妥当条件
的非往来过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的法度收取转托管费。
十四、定投贪图
基金管制东谈主不错为投资东谈主办理定投贪图，具体王法由基金管制东谈主另行规矩。投资东谈主在办
理定投贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在接洽公告或
更新的招募讲解书中所规矩的定投贪图最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结样貌按照登记机
构的接洽规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会招供的往来场面或者通过其他样貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金
管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或接洽公告。
第六部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主简况
称号：南边基金管制股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号
组织风景：股份有限公司
注册成本：3.6172 亿元东谈主民币
存续期限：赓续接洽
接洽电话：0755-82763888
（二）基金管制东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主职权，为基金的利益哄骗因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调治、
非往来过户、转托管和定投等的业务王法；
（17）奉求第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产；
（4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽样貌
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产互相颓落，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定顺应合理的步调使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩缱绻并线路基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息线路及论述义务；
（12）保守基金生意机密，不深入基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主深入，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记载和其他接洽贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼保证投资者
大概按照《基金合同》规矩的时期和样貌，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担劳动；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金
管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回应门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成随即间：1984 年 1 月 1 日
批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚哄骗中央银行职能的决
定》（国发1983146 号）
组织风景：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元
存续时期：赓续接洽
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据接洽市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以真挚信用、极力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）成立专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备有余的、及格的闇练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓落；对
所托管的不同的基金别离缔造账户，颓落核算，分账管制，保证不同基金之间在账户缔造、
资金划拨、账册记载等方面互相颓落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、
《托管公约》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规矩另
有规矩外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主深入，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主缱绻的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观念，讲解基金管制
东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管制东谈主有未奉行
《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选定了顺应的步调；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作接洽账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行监管
机构，并讲述基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，欢跃担补偿劳动，其
补偿劳动不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）精致阅读并恪守《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息线路，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限劳动；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第七部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，
以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作样貌；
（5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法度和提升销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金管制东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持
有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费样貌，调整关联基金认购、申
购、赎回、调治、非往来过户、转托管等业务的王法；
（3）增多、减少或调整基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、王法进行调整；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集样貌
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、滋扰。
三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述样貌
额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、处所和会议风景；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决样貌；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和处所；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信样貌、奉求的公证机关过火接洽样貌和接洽东谈主、表决
观念寄交的截止时期和收取样貌。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主到指定处所对表决观念
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定处所对表决观念的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的
计票进行监督的，不影响表决观念的计票效劳。
四、基金份额持有东谈主出席会议的样貌
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例、监管机构允许的
其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈旁边有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授妥当法律法例、《基金合同》和会议讲述的规矩，
况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈旁边有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场样貌在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲述的非
现场样貌进行表决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个劳动日内链接公布接洽
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定处所对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的样貌收取基金份额持
有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲述不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主
代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的奉求东谈旁边
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授妥当法律法例、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他样貌进行表决，具体样貌由
会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。
授权样貌不错领受书面、网罗、电话、短信或其他样貌，具体样貌在会议讲述中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样貌下，最先由大会旁边东谈主按照下列第七条规矩法子细目和公布监票东谈主，
然后由大会旁边东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会旁边东谈主为基金管制
东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能旁边大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表旁边；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能旁边大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
旁边基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和
接洽样貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的样貌通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作样貌、更
换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过
方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选定记名样貌进行投票表决。
选定通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交妥当会议通
知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议讲述规矩的表
决观念视为灵验表决，表决观念粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大剖析知为准。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主应当在会
议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的旁边东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会旁边东谈主迅速公布计票
结果。
（3）要是会议旁边东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会旁边东谈主应当迅速公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通信样貌进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若接洽基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈旁边有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规矩，
但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致接洽内容被
取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前
公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第八部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责绝交的情形
（一）基金管制东谈主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责绝交：
（二）基金托管东谈主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一）基金管制东谈主的更换法子
份额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的叮咛手续，临时基金管制东谈主或新任基
金管制东谈主应实时收受。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换法子
份额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值；
务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子。
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东谈主收受基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主收受基金财产和
基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的规矩赓续履
行接洽职责，并保证分歧基金份额持有东谈主的利益形成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在继
续履行接洽职责时期，仍有权按照本基金合同的规矩收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直援用法律法
规或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金
管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第九部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩坚决托管公约。
坚决托管公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的支撑、投资运作、
净值缱绻、收益分派、信息线路及互相监督等接洽事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的其他妥当条件的机构办理。基金管
理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理公约，以明确基金管制
东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金往来说明、披发红利、建
立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿劳动，但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会规矩
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十一部分 基金的投资
一、投资方向
本基金在严格抑遏风险的前提下，力求赢得始终踏实的投资收益。
二、投资鸿沟
本基金投资鸿沟为债券（包括国债、央行单据、计策性银行金融债券）、债券回购、银
行进款（包括公约进款、依期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但
须妥当中国证监会的接洽规矩。本基金不投资股票、可调治债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应法子后，
不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于中短期利率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个往来日日终应当保
持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不高出三年的国债、央行单据、计策性银行
金融债券。
三、投资策略
本基金将密切关怀经济运行的质地与效果，把执最初宗旨，展望明天走势，深入分析国
家推论的财政与货币计策对明天宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行
中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率计策研判将成为投资决策的基本依据，并看成债
券组合的久期建立的依据。在宏不雅分析过火决定的久期建立鸿沟下，本基金将进行类属建立
以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的身手，同期关怀其利率风险和流动性风险。
本基金主要投资于剩余期限不高出三年的利率债，投资策略包括以下几方面：
收益率弧线风景变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，相通久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各异较大。通过对兼并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
最先不错细目债券组合的方向久期建立区域并细目选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
往来。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等样貌融入低成本资
金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作样貌。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往来样貌的创新等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程
序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短期利率债
钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个往来日日终应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值
的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得高出该基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不符
合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；
（6）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主
应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特等情形除外。法律法例另有规矩的，
从其规矩。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日最先始。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应法子后，则本基
金投资不再受接洽限制。
为堤防基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽劳动的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不刚直的证券往来步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩险峻的其他步履。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实抑遏东谈主或者
与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来的，应当妥当基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防
范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。接洽往来必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应
法子后，则本基金投资不再受接洽限制。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。
本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资鸿沟、投资比例及投资特征，本
基金选取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率看成本基金的事迹相比基准。
中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中
债总指数族下的分类系列，该指数要素券由在境内公开拓行且上市畅达的债券代偿期限为
映境内中短期限的利率债券合座价钱走势情况的指数。
要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广宽接受的事迹相比基准推
出时，本基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并
实时公告，并履行顺应法子。要是本基金事迹相比基准所参照的指数在明天不再发布时，基
金管制东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按接洽监管部门要求履行接洽手续后，依
据堤防基金份额持有东谈主正当权益的原则，选取雷同的或可替代的指数看成事迹相比基准的参
照指数，并履行顺应法子。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂
型基金，高于货币市集基金。
七、基金管制东谈主代表基金哄骗职权的处理原则及方法
的利益；
不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所观念后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的规矩。
第十二部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据接洽法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓落。
四、基金财产的支撑和贬责
本基金财产颓落于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和
《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
第十三部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金接洽的证券往来场面的往来日以及国度法律法例规矩需要对
外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在细目接洽金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、
监管部门关联规矩。
（一）对存在活跃市集且大概获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往来日的
报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不可委果反应公允价值的，
支吾报价进行调整，细目公允价值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制
是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征筹商。此外，基金管制东谈主不
应试虑因其大量持有接洽钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有有余可利用数据
和其他信息支撑的估值时期细目公允价值。领受估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得接洽钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并细目公允
价值。
四、估值方法
（1）往来所上市实行净价往来的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商约定；
（2）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期细目公允价值。
活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，支吾市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市
场步履很少的情况下，应领受估值时期细目其公允价值。初度公开拓行未上市的债券，领受
估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在赫然各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命接洽法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。
国度最新规矩估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及接洽法
律法例的规矩或者未能充分堤防基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据关联法律法例，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金司帐劳动方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经接洽各方
在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的缱绻
结果对外赐与公布。
五、估值法子
类别基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主
不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金管制东谈主应每个估值日缱绻基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩
线路。
同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。
六、估值失误的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基
金份额净值失误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的弊端形成估值失误，导致其他当事东谈主遇到损失的，弊端的劳动东谈主应当对由于该
估值失误遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，
承担补偿劳动。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不
能想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩奉行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来贵寓灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿劳动，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误劳动方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误劳动方承担；由于估值失误劳动方未
实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误劳动方对径直损失承担补偿
劳动；若估值失误劳动方照旧积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值失误劳动方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值失误已得到更正。
（2）估值失误的劳动方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对
估值失误的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误
劳动方仍支吾估值失误负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误劳动方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；要是赢得
不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿
额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值失误劳动方。
（4）估值失误调整领受尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的样貌。
估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细目
估值失误的劳动方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的劳动方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值缱绻出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选定合理的步调退缩损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行
作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
用于基金信息线路的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责
缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日往来收尾后缱绻当日的基金资
产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复
核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。
九、特等情况的处理
金钞票估值失误处理。
金管制东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选定必要、顺应、合理的步调进行检讨，但未能发现失误的，
由此形成的基金钞票估值失误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿劳动。但基金管制东谈主、基
金托管东谈主应当积极选定必要的步调削弱或摈斥由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户
的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提法度和支付样貌
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。管制费的缱绻方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年
费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩办。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按费
用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财
产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联
税收征收的规矩代扣代缴。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲解书
的规矩。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后
的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分
配样貌是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有
同均分派权；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派样貌等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构相
关业务王法奉行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规矩。
第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
按照关联规矩编制基金司帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十七部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险
管制规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。接洽法律法例对于信息线路的线路样貌、线路内
容、登载媒介、报备样貌等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国
证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、无缺性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过中国
证监会指定的媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和样貌查阅或
者复制公开线路的信息贵寓。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相等讲解外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓提要
东谈主大会召开的王法及具体法子，讲解基金产物的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服
务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当
在三个劳动日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生
变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管制东谈主不再更新招募讲解书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当
在三个劳动日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金产物贵寓
提要的内容及编制等具体要求，按照招募讲解书接洽规矩奉行。基金绝交运作的，基金管制
东谈主不再更新基金产物贵寓提要。
本基金的变更苦求经中国证监会注册，并经基金份额持有东谈主大会审议通事后，根据《信
息线路办法》将基金招募讲解书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上；
将基金招募讲解书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，
并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金
合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在指定网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日种种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度
临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明种种基金份额的基
金份额申购、赎回价钱的缱绻样貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金份额销
售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（四）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载
在指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货接洽业务履历的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登
载在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上。
如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期论述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”
项下线路该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金
的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度论述和中期论述中线路基金组联合产情况过火流动性风险
分析等。
（五）临时论述
本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外；
发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元的情形时；
影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。
（六）清醒公告
在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集精好意思传的讯息可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，接洽
信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将关联情况立即论述中国证监会。
（七）计帐论述
基金合同绝交的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告登
载在指定报刊上。
（八）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）实施侧袋机制时期的信息线路
本基金实施侧袋机制的，接洽信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解
书的规矩进行信息线路，详见招募讲解书的规矩。
（十）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专诚部门及高档管制东谈主
员负责管制信息线路事务。
基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会接洽基金信息线路内容与
方法准则等法例的规矩。
基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
管制东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
依期论述、更新的招募讲解书、基金产物贵寓提要、基金计帐论述等公开线路的接洽基金信
息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘线路信息的报刊。基金管制东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证接洽报送信息的真
实、准确、无缺、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他众人
媒介线路信息，然则其他众人媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路兼并
信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论述、法律观念书的专科机构，应
当制作劳动底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例规矩将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十八部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行接洽法子后，《基金合同》应当绝交：
贯串的；
三、基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货接洽业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组调解经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘具有证券、期货接洽业务履历的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐论述出具法律观念书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金
份额钞票净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派
的剩余财产鸿沟内各份额类别内基金份额持有东谈旁边有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货接洽业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十九部分 爽约劳动
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当别离对各自
的步履照章承担补偿劳动；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承
担连带补偿劳动，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利益的前提下，
《基金合同》大概赓续履行的应当赓续履行。非爽约方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时选定
必要的步调，退缩损失的扩大。莫得选定顺应步调以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非爽约方因退缩损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的因素导致业务出现差错，基金管制东谈主和基
金托管东谈主诚然照旧选定必要、顺应、合理的步调进行检讨，然则未能发现失误或因前述原因
未能幸免或更正失误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿劳动。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的步调摈斥或削弱由此形成的影响。
第二十部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行
仲裁，仲裁的处所在北京，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、极力、尽责地履行基金
合同规矩的义务，堤防基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十一部分 基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
字或签章并由中国证监会注册，经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议通过，自 2020
年 6 月 16 日起奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效劳。
所和营业场面查阅。
第二十二部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协商惩办。
第二十三部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东谈主的职权、义务
（一）基金管制东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主职权，为基金的利益哄骗因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调治、
非往来过户、转托管和定投等的业务王法；
（17）奉求第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产；
（4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽样貌
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产互相颓落，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定顺应合理的步调使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩缱绻并线路基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息线路及论述义务；
（12）保守基金生意机密，不深入基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主深入，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记载和其他接洽贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼保证投资者
大概按照《基金合同》规矩的时期和样貌，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担劳动；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金
管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据接洽市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以真挚信用、极力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）成立专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备有余的、及格的闇练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓落；对
所托管的不同的基金别离缔造账户，颓落核算，分账管制，保证不同基金之间在账户缔造、
资金划拨、账册记载等方面互相颓落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、
《托管公约》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规矩另
有规矩外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主深入，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主缱绻的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观念，讲解基金管制
东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管制东谈主有未奉行
《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选定了顺应的步调；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作接洽账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行监管
机构，并讲述基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，欢跃担补偿劳动，其
补偿劳动不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主的职权与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）精致阅读并恪守《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息线路，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限劳动；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和王法
（一）召开事由
中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作样貌；
（5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法度和提升销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金管制东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持
有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费样貌，调整关联基金认购、申
购、赎回、调治、非往来过户、转托管等业务的王法；
（3）增多、减少或调整基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、王法进行调整；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集样貌
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、滋扰。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述样貌
额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、处所和会议风景；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决样貌；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和处所；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信样貌、奉求的公证机关过火接洽样貌和接洽东谈主、表决
观念寄交的截止时期和收取样貌。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主到指定处所对表决观念
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定处所对表决观念的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的
计票进行监督的，不影响表决观念的计票效劳。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的样貌
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例、监管机构允许的
其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈旁边有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授妥当法律法例、《基金合同》和会议讲述的规矩，
况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈旁边有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场样貌在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲述的非
现场样貌进行表决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个劳动日内链接公布接洽
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定处所对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的样貌收取基金份额持
有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲述不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主
代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的奉求东谈旁边
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授妥当法律法例、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他样貌进行表决，具体样貌由
会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。
授权样貌不错领受书面、网罗、电话、短信或其他样貌，具体样貌在会议讲述中列明。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样貌下，最先由大会旁边东谈主按照下列第七条规矩法子细目和公布监票东谈主，
然后由大会旁边东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会旁边东谈主为基金管制
东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能旁边大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表旁边；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能旁边大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
旁边基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和
接洽样貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的样貌通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作样貌、更
换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过
方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选定记名样貌进行投票表决。
选定通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交妥当会议通
知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议讲述规矩的表
决观念视为灵验表决，表决观念粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大剖析知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主应当在会
议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的旁边东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会旁边东谈主迅速公布计票
结果。
（3）要是会议旁边东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会旁边东谈主应当迅速公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通信样貌进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若接洽基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈旁边有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致接洽内
容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并
提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则
具体分派决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分
配样貌是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有
同均分派权；
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提法度和支付样貌
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。管制费的缱绻方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年
费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩办。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按费
用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财
产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联
税收征收的规矩代扣代缴。
（五）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲解书
的规矩。
五、基金财产的投资鸿沟和投资限制
（一）投资鸿沟
本基金投资鸿沟为债券（包括国债、央行单据、计策性银行金融债券）、债券回购、银
行进款（包括公约进款、依期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但
须妥当中国证监会的接洽规矩。本基金不投资股票、可调治债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应法子后，
不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于中短期利率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个往来日日终应当保
持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不高出三年的国债、央行单据、计策性银行
金融债券。
（二）投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短期利率债
钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个往来日日终应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值
的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得高出该基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不符
合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；
（6）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主
应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特等情形除外。法律法例另有规矩的，
从其规矩。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日最先始。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应法子后，则本基
金投资不再受接洽限制。
为堤防基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽劳动的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不刚直的证券往来步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩险峻的其他步履。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实抑遏东谈主或者
与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来的，应当妥当基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防
范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。接洽往来必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应
法子后，则本基金投资不再受接洽限制。
六、估值法子
类别基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主
不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金管制东谈主应每个估值日缱绻基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩
线路。
同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。
七、基金合同变更、绝交与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行接洽法子后，《基金合同》应当绝交：
贯串的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货接洽业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组调解经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘具有证券、期货接洽业务履历的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐论述出具法律观念书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金
份额钞票净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派
的剩余财产鸿沟内各份额类别内基金份额持有东谈旁边有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货接洽业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议惩办样貌
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行
仲裁，仲裁的处所在北京，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、极力、尽责地履行基金
合同规矩的义务，堤防基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
字或签章并由中国证监会注册，经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议通过，自 2020
年 6 月 16 日起奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效劳。
所和营业场面查阅。
（本页为《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权署名东谈主（签章）：
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权署名东谈主（签章）：
签订处所：
签订日历： 年 月 日
