华安安腾一年如期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募讲明书      （2024 年第 1 号）    【本基金不向个东谈主投资者公开销售】    基金料理东谈主：华安基金料理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日          第 0 页 共 135 页                     枢纽提醒   华安安腾一年如期绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 由华安基金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”）依照计议法律法则及约 定发起，并经中国证券监督料理委员会 2019 年 12 月 26 日证监许可20192956 号准予注册。本基金的基金合同和招募讲明书已在指定媒介进行了公开败露。 本基金的基金合同自 2020 年 4 月 22 日肃穆收效。   基金料理东谈主保证招募讲明书的内容真确、准确、完竣。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器具，其主邀功能是 分散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等约略提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能濒临各样风险，包括但不限于阛阓风险、管 理风险、流动性风险、时刻风险、谈德风险、合规风险、不可抗力风险以及定 期绽开运作方式下独有的申购赎回干系风险和强制关闭风险等等。   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   投资者应当谨慎阅读基金合同、招募讲明书、基金居品汉典概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 造就、资产景况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相顺应，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净 值落魄并不预示其畴昔事迹阐扬，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹阐扬的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投                    第 1 页 共 135 页 资者自行职守。    投资者应当通过基金料理东谈主或具有基金销售业务资历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募讲明书以及干系公告。    本基金允许单一投资者握有基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握 有的基金份额比例达到或者跳动 50%，且本基金不向个东谈主投资者公开销售。法 律法则或监管机构另有规矩的除外。    本招募讲明书中触及与基金托管东谈主干系的基金信息也曾与基金托管东谈主复核。 本次招募讲明书更新干系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，计议财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 135 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 135 页                一、引子   《华安安腾一年如期绽开债券型发起式证券投资基金招募讲明书》（以下 简称“本招募讲明书”或“招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下 简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）过火他计议规矩以及《华 安安腾一年如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他计议规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。               第 4 页 共 135 页                       二、释义     在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有用矫正和补充 如期绽开债券型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修 订和补充 证券投资基金招募讲明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品汉典概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正                      第 5 页 共 135 页 作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁 布机关对其频频作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经计议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》（包括其频频矫正）及干系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其频频矫正）及干系法律法则规矩，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管等业务                     第 6 页 共 135 页 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主缔结了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华安基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、迁移、转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面 阐明的日期 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 长不得跳动 3 个月 的绽开日 为非服务日，则顺延至下一服务日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺 延至该月临了一日的下一服务日 日起（含）至 12 个公历月后的月度对日止的期间。本基金在禁闭期内不办理申 购、赎回等业务，也不上市交往                    第 7 页 共 135 页 放期，期间不错办理申购与赎回业务。每个绽开期不少于 1 个服务日且最长不 跳动 20 个服务日，绽开期的具体期间以基金料理东谈主届时公告为准。淌若由于不 可抗力或其他原因甚而本基金无法按时绽开或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，基金料理东谈主有权对绽开期安排进行调养并给予公告 服务日 是范例基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 料理东谈主和投资东谈主共同盲从 由基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓舞、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基 金料理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起握有 期限不少于 3 年 购的基金份额自基金合同收效之日起握有期限不少于 3 年的基金料理东谈主鼓舞、 基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员 苦求购买基金份额的步履 明书的规矩苦求购买基金份额的步履 招募讲明书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 公告规矩的条件，苦求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额迁移                第 8 页 共 135 页 为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 份额总额加上基金迁移中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转 换中转入苦求份额总额后的余额)跳动上一服务日基金总份额的 20% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或交往的债券等 份额净值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到公正对待                  第 9 页 共 135 页 不雅事件 门账户进行处置计帐，目的在于有用装束并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧概略情味的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产               第 10 页 共 135 页                      三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册成本和股权结构              握股单元                       握股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投良友理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江海外投良友理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 135 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限服务公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交往模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海海外信托投资公司金融三部款式司理；上投投良友理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海海外集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海海外集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联海外投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主握服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主握服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投良友理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博料理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 握服务）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江海外（集团）有限公司金融奇迹部常务 副总司理，上海锦江海外实业投资股份有限公司首席扩充官，锦江海外（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江海外（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 12 页 共 135 页 江资产料理有限公司扩充董事、总司理，上海锦江海外投良友理有限公司扩充 董事、首席扩充官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  独处董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开发局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，教诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交往委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座教诲、 亚洲金融学会会刊《金融海外驳倒》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教诲、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学海外法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限服务公司党委委员、纪委文牍、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。                  第 13 页 共 135 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业造就。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高档监察员，聚首交往部总监。现任华安基金管 理有限公司聚首交往部高档总监。   （3）高档料理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业造就。历任武警上海警卫局 魁首处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限服务 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业造就。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交往模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业造就。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务造就。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业造就。历任香港 恒生银行上海分行交往员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业造就。历任广发 银行客户司理，京华山一海外（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限 公司阛阓业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业造就。历任洛阳播送电                 第 14 页 共 135 页 视局记者、主握东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业造就。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开发、调理和分析岗、国泰君安证券交 易时刻总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   马晓璇女士，11 年基金行业从业造就。历任德勤华永管帐师事务所高档审 计员、德勤咨询（上海）有限公司财务咨询司理。2013 年 11 月加入华安基金， 历任固定收益部研究员、专户固收部投资司理。2018 年 9 月至 2022 年 5 月， 担任华安新乐享纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 9 月至 2019 年 12 月，同期担任华安月安鑫短期宽宥债券型证券投资基金、华安月月鑫短期 宽宥债券型证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2019 年 2 月，同期担任 华安信用增强债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月起，同期担任华安 添鑫中短债债券型证券投资基金（由华安信用增强债券型证券投资基金转型而 来）的基金司理。2019 年 5 月至 2020 年 10 月，同期担任华安中债 1-3 年政策 性金融债指数证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月至 2023 年 1 月，同期担 任华安中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2019 年 12 月至 基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安安敦债券型证券投资基金、华安众鑫 月起，同期担任华安众悦 60 天滚动握有短债债券型证券投资基金的基金司理。 的基金司理。                    第 15 页 共 135 页 如下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高档总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监  贺涛先生，固定收益部高档总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   限制 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作造就。通盘上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金料理东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金料理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                  第 16 页 共 135 页 其他法律步履；   （五）基金料理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及干系法律法则的步履的发生； 家计议法律法则及行业范例，淳厚信用、资料尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪筹画；  （2）违犯基金合同或托管左券；  （3）挑升挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；  （5）拒却、干涉、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、滥用权力，不按照规矩履行职责；  （7）表示在职职期间洞悉的计议证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资权谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事干系的交往举止；  （8）其他法律法则以及中国证监会遏止的步履。  基金料理东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从计议法律法则和中国证监会发布的监管规矩，不休更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照计议法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取                 第 17 页 共 135 页 不当利益；  （3）不表示在职职期间洞悉的计议证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资权谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事干系的交往举止。   （六）基金料理东谈主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则   里面抑遏包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 扩充、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则   通过科学的里面抑遏技能和方法，建立合理的里面抑遏模范，调理内抑遏 度的有用扩充。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独处，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹画料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 抑遏成本达到最好的里面抑遏恶果。   公司的里面抑遏组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和抑遏。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面抑遏系统和撑握其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司功令对公司筹画料理举止、董事和 公司料理层的步履哄骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常筹画料理举止进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会陈说。                 第 18 页 共 135 页   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险抑遏而成立的相配设机构，以召开例会样子开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈说、风险料理陈说以 过火他风险抑遏要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面抑遏轨制的扩充情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面抑遏是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑遏。诸君 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面抑遏大纲是对公司功令规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本料理轨制的提要和统治，里面抑遏大纲应当明确内控主见、内控原则、抑遏 环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险抑遏轨制、投良友理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻料理轨制、公司财务轨制、汉典档案料理制 度、事迹评估考核轨制和攻击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭服务、操作守则等的具体讲明。   里面抑遏的基本要素包括：抑遏环境、风险评估、抑遏举止、信息交流、 里面监控。   （1）抑遏环境   抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，包括公司治理结构体系和里面抑遏体 系。公司里面抑遏体系又包括公司的筹画理念和内控文化、里面抑遏的组织体 系、里面抑遏的轨制体系、职工的谈德操守和教授等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司料理层和职工对里面抑遏的相识和控 制相识，尽力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造追究的抑遏环境                第 19 页 共 135 页 氛围，使风险相识贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。渐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规抑遏开发，建立了公司里面抑遏体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、筹画运作举止进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按枢纽性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可 能性及对主见的影响进度，评估面前的抑遏进度和风险落魄，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的技能分析考量风险的落魄和危害进度。在风险评估 后，详情应进一步采选的对应措施，对里面抑遏轨制、功令、公司政策等进行 矫正和完善，并监督各个要领的改进实施。   （3）抑遏举止   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、矫正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构抑遏、操作抑遏、管帐抑遏。   ① 组织结构抑遏   公司各个部门的成立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互伙同与制 衡的原则。基金投良友理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互独处、相互牵制何况有独处的陈说系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭主见服务制为基础的第沿路监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、枢纽业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的服务。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作抑遏   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险抑遏轨制、投良友理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时刻料理制 度、汉典档案料理轨制、事迹评估考核轨制和攻击应变轨制等，抑遏日常运作 和筹画中的风险。公司各业务部门在践诺操作中谨守实施。               第 20 页 共 135 页   ③ 管帐抑遏   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，独处核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金分辨诞生账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 完竣独处。   基本的管帐抑遏措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、汉典料理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值模范，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息交流   为了实时达成信息的交流，有用地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒绝 流渠谈，保证公司各级料理东谈主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   制定了料理和业务陈说轨制，包括如期陈说和不如期陈说轨制。按既定的 陈说路子和陈说频率，在恰当的期间向恰当的里面东谈主员和外部机构进行陈说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面抑遏体系联想合感性和运行有用性的过程，对抑遏 环境、抑遏举止等进行握续的西宾和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和谨守里面抑遏 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面抑遏轨制的实施情况进行握续的检 查。西宾其是否合乎联想要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、阛阓环 境、组织调养等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金料理东谈主声明以上对于里面抑遏轨制的败露真确、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来不休完善里面风险抑遏轨制。                 第 21 页 共 135 页                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月班师地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家接纳海外管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又 班师刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968）， 本集团总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务料理团队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、款式支握团 队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务资历， 成为国内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管                      第 22 页 共 135 页 业务。招商银行当作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托 管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投良友理托管业务托管资历、 保障资金托管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托 管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包 服务资历、存托凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管连结自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，尽力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为诱惑，以“值 得信托的各人、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+ 主见”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构达成可握续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，班师托管国内第一只券商聚首资产料理权谋、第一只 FOF、第一只信托资金权谋、第一只股权私募基金、第一家达成货币阛阓基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户宽宥、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，达成从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的鼎新，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不休普及，连年来赢得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融 翻新“十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有贪图一等奖，以及中央金融团工委、 宇宙金融青联第五届“双普及”金点子有贪图二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  第 23 页 共 135 页 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行 ”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基 金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产 风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起 机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好宽宥托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起 资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管勾合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年极端评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》                   第 24 页 共 135 页 主办的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例 发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产 料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投良友理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限服务公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事 宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董 事长、招商永隆银行董事长、招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委 员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银 行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷料理                    第 25 页 共 135 页 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业造就，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等领 域有深切的研究和丰富的实务造就。  （三）基金托管业务筹画情况  限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东谈主的里面抑遏轨制  招商银行确保托管业务严格盲从国度计议法律法则和行业监管轨制，坚握 遵法筹画、范例运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督 机制，防卫和化解筹画风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞罅隙、排除隐患，保证业务稳健运行的风险抑遏轨制， 确保托管业务信息真确、准确、完竣、实时；确保内控机制、体制的不休改进 和各项业务轨制、经过的不休完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险防卫体系：  一级里面抑遏及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退却 和抑遏；总行风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估 监督，并建议内控普及料理建议。  二级里面抑遏及风险防卫是招商银行资产托管部诞生风险合规料理干系团 队，负责部门里面风险退却和抑遏，实时发现里面抑遏颓势，建议整改有贪图， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。  三级里面抑遏及风险防卫是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，谨守 内抑遏衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面抑遏掩饰各项业务过程和操作要领、掩饰通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防卫风                  第 26 页 共 135 页 险、审慎筹画为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑遏的查验、评 价部门独处于里面抑遏的建立和扩充部门。  （4）有用性原则。里面抑遏有用性包含里面抑遏联想的有用性、里面抑遏 扩充的有用性。里面抑遏联想的有用性是指里面抑遏的联想掩饰了通盘应讲理 的枢纽风险，且联想的风险应酬措施恰当。里面抑遏扩充的有用性是指里面控 制约略按照联想要求严格有用扩充。  （5）顺应性原则。里面抑遏顺应招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务筹画计谋、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行矫正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 装束，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险防卫的目的。  （7）枢纽性原则。里面抑遏在达周密面抑遏的基础上，关留神要托管业务 枢纽事项和高风险要领。  （8）制衡性原则。里面抑遏约略达成在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务料理办法和业务操 作规程。轨制结构端倪剖判、料理要求明确，闲适风险料理全掩饰的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。  （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。  （3）客户汉典风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户汉典严格守密，除法律法则和其他计议规矩、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主表示。                 第 27 页 共 135 页  （4）信息时刻系统风险抑遏。招商银行对信息时刻系统机房、权限料理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时刻系统采选两地三中心的救急备份料理措施等， 保证信息时刻系统的安全。  （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立追究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源料理。  （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等计议法律法则的规矩及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基 金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检 查监督，对违犯法律法则、基金合同的指示拒却扩充，独立即文告基金料理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交往模范也曾收效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他计议规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面样子文告基金 料理东谈主进行整改，整改的时限应合乎法律法则及基金合同允许的调养期限。基 金料理东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面样子向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈说中国证监会。                第 28 页 共 135 页                      五、干系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金料理有限公司机构一部    地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31－32 层    计议东谈主：杜国彦    电话：010-57635998    （2）华安基金料理有限公司直销交往中心    地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31－32 层    计议东谈主：刘芷伶    计议电话：021-38969983    （3）华安基金料理有限公司电子交往平台    华安电子交往网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    （1）称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    计议电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （2）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    （3）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    （4）称号：上海基煜基金销售有限公司                         第 29 页 共 135 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    计议电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    基金料理东谈主可根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东谈主网 站公示。    二、登记机构    称号：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    计议东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律主张书的讼师事务所    称号：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    计议东谈主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：上会管帐师事务所(衰败普通合伙)    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    首席合伙东谈主：张晓荣    计议电话：（021）52920000    传真：（021）52921369                            第 30 页 共 135 页 计议东谈主：杨伟平 承办管帐师：张健、江嘉炜            第 31 页 共 135 页                      六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他计议规矩，经中国证监会 2019 年 12 月 26 日证监许可 20192956 号文注册召募。   本基金自 2020 年 2 月 17 日起向全社会公开召募，限制 2020 年 4 月 16 日 召募服务班师终端。   本基金为契约型绽开式，基金存续期间为不如期。   本基金的发售对象为合乎法律法则规矩的可投资于证券投资基金的机构投 资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金不向个 东谈主投资者公开销售，法律法则或监管机构另有规矩的除外。   经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 托管东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 2 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元 东谈主民币狡计，诞生召募期间召募的有用份额共计 509，999，000.00 份基金份额， 利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额。两项共计共 509，999，000.00 份基金 份额，已全部计入基金份额握有东谈主账户，归各基金份额握有东谈主通盘。其中，本 基金料理东谈主运用固有资金认购本基金 10，000，000.00 份基金份额（含召募期利 息结转的份额），占本基金总份额的比例为 1.9608%。按照计议法律规矩，本 基金召募期间所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以过火他用度由本基金 料理东谈主承担，不从基金资产中列支。                      第 32 页 共 135 页              七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的计议规矩，本基金本次召募合乎计议条件，本基金料理东谈主已向中国证监 会办理完了基金备案手续，并于 2020 年 4 月 22 日赢得中国证监会的书面阐明， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金料理东谈主肃穆脱手料理 本基金。                 第 33 页 共 135 页               八、基金的禁闭期和绽开期    一、基金的禁闭期和绽开期    自基金合同收效日起（含）或自每一个绽开期终端之日次日起（含）至 12 个公历月后的月度对日止的期间为本基金的一个禁闭期。本基金在禁闭期内不 办理申购、赎回等业务，也不上市交往。    每个禁闭期终端日的下一服务日起（含），本基金插手绽开期，绽开期不 少于 1 个服务日且不跳动 20 个服务日，具体期间由基金料理东谈主在当期禁闭期结 束前公告。投资者可在绽开期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开 放期终端之日的次日起（含）插手下一禁闭期，依此类推。    本基金禁闭期和绽开期的具体期间安排以基金料理东谈主届时公告为准。    淌若由于不可抗力或其他原因甚而本基金无法按时绽开或依据基金合同需 暂停申购或赎回业务的，基金料理东谈主有权对绽开期安排进行调养并给予公告。    二、禁闭期与绽开期示例    比如，本基金的首个绽开期为 5 个服务日，假定本基金的基金合同于 2019 年 7 月 10 日收效，则本基金的首个禁闭期为基金合同收效之日起（包括基金合 同收效之日）12 个月的期间，即 2019 年 7 月 10 日至 2020 年 7 月 10 日，首个 禁闭期终端之后第一个服务日为 2020 年 7 月 13 日，则第一个绽开期为自 2020 年 7 月 13 日至 2020 年 7 月 17 日；第二个禁闭期为首个绽开期终端之日次日起 （包括该日）12 个月的期间，即 2020 年 7 月 18 日至 2021 年 7 月 18 日。                      第 34 页 共 135 页         九、基金份额的申购、赎回与迁移   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东谈主在招募讲明书或其他干系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日及期间   自基金合同收效日起（含）或自每一个绽开期终端之日次日起（含）至 12 个公历月后的月度对日止的期间为本基金的一个禁闭期。本基金在禁闭期内不 办理申购、赎回等业务，也不上市交往。   每个禁闭期终端日的下一服务日起（含），本基金插手绽开期，绽开期不 少于 1 个服务日且不跳动 20 个服务日，具体期间由基金料理东谈主在当期禁闭期结 束前公告。投资者可在绽开期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开 放期终端之日的次日起（含）插手下一禁闭期，依此类推。   本基金禁闭期和绽开期的具体期间安排以基金料理东谈主届时公告为准。淌若 由于不可抗力或其他原因甚而本基金无法按时绽开或依据基金合同需暂停申购 或赎回业务的，基金料理东谈主有权对绽开期安排进行调养并给予公告。   本基金办理基金份额的申购和赎回的绽开日为绽开期内的每个服务日。投 资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为绽开期内上海证券 交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往期间，但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。禁闭期 内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交往。绽开期办理申购与赎回等 业务的具体事宜见基金料理东谈主届时发布的干系公告。   基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往期间变更或 其他衰败情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒介上公告。                第 35 页 共 135 页   在详情申购脱手与赎回脱手期间后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者迁移。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间建议申 购、赎回或迁移苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该 绽开期内下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在绽开期临了一 个绽开日业务办理期间终端之后建议申购、赎回或者迁移等苦求的，视为无效 苦求。绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东谈主届时发 布的干系公告。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行狡计； 程序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理 东谈主必须在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒介上公 告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处 理功令等在盲从基金合同和招募讲明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在绽开日的具体业务办理期间内提                  第 36 页 共 135 页 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇证券交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的身分影响业务处 理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个服务日划出。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同计议条件处理。   基金料理东谈主应以绽开日交往期间终端前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交往的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐明情况。若申 购不班师，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表 销售机构也曾领受到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金料理东谈主的 阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 理东谈主必须在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒介上 公告。   五、申购和赎回的数额限制 元。各销售机构对最低申购名额及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的业 务规矩为准。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额 的限制。                  第 37 页 共 135 页 额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交往账户保留的 基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。各销 售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述措施对基金边界 给予抑遏。具体见基金料理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的计议 规矩在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   除通过直销机构申购本基金的待业金用户外，其他投资者的申购费率如下：  申购金额 M（元）（含申购费）                       申购费率         M       M≥500 万                        每笔 1000 元   通过直销机构申购本基金的待业金用户申购费：500 元/笔   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、 销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率如下表所示：      握有期间（天）                           赎回费率                      第 38 页 共 135 页           Y＜7 天                        1.5%          Y≥30 天                         0 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒 介上公告。 据阛阓情况制定基金促销权谋，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促 销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错对基金销 售用度实行一定的优惠。 舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例谨守干系 法律法则以及监管部门、自律功令的规矩。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）若投资者遴荐申购本基金基金份额，则其申购金额包括申购用度和净 申购金额，申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例三：某投资者（非待业金客户）在绽开期投资 10 万元申购本基金基金份 额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额狡计如下：   净申购金额＝100，000/（1+0.8%）＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99， 206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0150＝97，740.25 份                      第 39 页 共 135 页   即：某投资者（非待业金客户）在绽开期投资 10 万元申购本基金基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 97，740.25 份基金份额。   例四：某待业金客户在绽开期通过直销机构投资 10 万元申购本基金基金份 额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额狡计如下：   净申购金额＝100，000-500＝99，500.00 元   申购份额＝99，500.00/1.0150＝98，029.56 份   即：某待业金客户在绽开期通过直销机构投资 10 万元申购本基金基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，029.56 份基金份额。   本基金赎回金额的狡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例五：某投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，握有期限大于 30 日，赎 回适用费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，握有期限大于 30 日，假定赎 回当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的净赎回金额为 101，500.00 元。   例六：某投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，该笔份额申购后握有期 限大于 7 日但少于 30 日的，赎回适用费率为 0.1%，假定赎回当日基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0.1%＝101.50 元   净赎回金额＝101，500.00－101.50＝101，398.50 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，该笔份额申购后握有期限大 于 7 日但少于 30 日的，假定赎回当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的                      第 40 页 共 135 页 净赎回金额为 101，398.50 元。   基金合同收效后，在禁闭期内，基金料理东谈主应当至少每周在指定网站败露 一次基金份额净值和基金份额累计净值。在绽开期内，T 日的基金份额净值和 基金份额累计净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日按基金合同约定的公告。遇 衰败情况，经履行恰当模范后，不错恰当蔓延狡计或公告。为幸免基金份额握 有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到不利影响，基金料理东谈主书面通 知托管东谈主后可提高该绽开期的基金份额净值的精度。   本基金基金份额净值的狡计公式为：狡计日基金份额净值＝狡计日基金份 额的基金资产净值/狡计日发售在外的基金份额总额。   本基金基金份额净值的狡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有用份额单元为份。 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金班师后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金班师后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行调养， 并于脱手实施前依照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形                        第 41 页 共 135 页   绽开期内发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 投资东谈主的申购苦求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据计议规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复申购业 务的办理。绽开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，绽开期将 按因不可抗力等原因而暂停申购的期间相应延长，直至闲适绽开期期间要求。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   绽开期内发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项：                  第 42 页 共 135 页 产净值。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金料理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况排除时， 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。绽开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，绽开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的期间相 应延长，直至闲适绽开期期间要求。   十一、大都赎回的情形及处理方式   绽开期内，若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总 数加上基金迁移中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁移中转 入苦求份额总额后的余额)跳动前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生 了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或采选干系措施。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回模范扩充。   （2）减慢支付赎回款项：本基金绽开期内单个绽开日出现大都赎回的，基 金料理东谈主对合乎法律法则及基金合同约定的赎回苦求应于当日全部给予接受和 阐明。但对于已接受的赎回苦求，美足交如基金料理东谈主以为全额支付投资东谈主的赎回款                 第 43 页 共 135 页 项有繁重或以为全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值形成较大 波动的，基金料理东谈主在当日按比例办理的赎回份额不低于基金总份额 20%的前 提下可对其余赎回苦求减慢支付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日。减慢支付 的赎回苦求以赎回苦求当日的基金份额净值为基础狡计赎回金额。   （3）绽开期内，若基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东谈主赎回苦求超 过前一服务日基金总份额 40%的情形下，基金料理东谈主不错对该单个基金份额握 有东谈主超出 40%的部分实施缓期办理赎回苦求。当基金料理东谈主以为支付该基金份 额握有东谈主的全部赎回苦求有繁重或者因支付该基金份额握有东谈主的全部赎回苦求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日接受该基金 份额握有东谈主的全部赎回的比例不低于前一服务日基金总份额 40%的前提下，基 金料理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主超出 40%的部分实施缓期办理赎回苦求。 如缓期办理期限跳动绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购， 亦不接受新的赎回苦求，即基金料理东谈主仅为原绽开期内因提交赎回苦求跳动基 金总份额 40%以上而被缓期办理赎回苦求的单个基金份额握有东谈主办理赎回业务。 缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。如投资 东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述大都赎回并采选相应措施时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募讲明书规矩的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额握有东谈主，讲明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的基金份额净值。 计议规矩，最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的期间，届时不再 另行发布从头绽开的公告。                第 44 页 共 135 页 约定的禁闭期与绽开期迁移引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   十三、基金迁移   基金料理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费， 干系功令由基金料理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系汉典，对于合乎条件的非交往过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资权谋   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资权谋，具体功令由基金料理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募讲明书中所规矩的定 期定额投资权谋最低申购金额。                 第 45 页 共 135 页   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十九、基金份额的质押或其他业务   如干系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 登记机构有权制定和实施相应的业务功令。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的规矩或干系公告。   二十一、在不违犯干系法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申 购和赎回以及干系业务的安排进行补充和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议，但应根据干系法则规矩进行信息败露。                第 46 页 共 135 页                十、基金的投资   一、投资主见   本基金在追求基金资产长久稳健升值的基础上，力图为基金份额握有东谈主创 造卓越事迹比拟基准的踏实收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开刊行的次级 债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 央行单子）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、 如期进款以过火他银行进款）、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会干系规矩)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可迁移债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 前 1 个月、绽开期及绽开期终端后 1 个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制；本基金在禁闭期内握有现金或者到期日在一年以内的政府债券占资产净值 的比例不受限制，但在绽开期本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   当法律法则的干系规矩变更时，基金料理东谈主在履行恰当模范后可对上述资 产配置比例进行恰当调养。   三、投资策略   （一）禁闭期投资策略   本基金充分阐明基金料理东谈主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、                第 47 页 共 135 页 公司研究相连结，在分析和判断宏不雅经济运行景况和金融阛阓运行趋势的基础 上，动态调养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深切的分析基础上，详尽考量各种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深切挖掘价值被低估的标的券种。   本基金通过对经济时局（包括宏不雅经济运行周期、财政及货币政策、资金 供需情况等）、大类资产配置价值等的研判，分析研究各大类资产的风险收益 特征，在此基础上严控风险，制定不同资产的配置比例，力图达成基金资产的 稳健升值。   本基金依据对宏不雅经济走势的分析，详尽沟通各种子类资产的特征以及市 场举座流动脾气况，采选定量模子与定性分析连结的模式，在各子类资产进行 动态配置与调养。   （1）利率债券策略   ①利率预期策略   本基金通过分析国内宏不雅经济与详尽分析货币政策，财政政策，预判出未 来利率水平的变化标的，连结债券的期限结构水平，债券的供给，流动性水平， 凸度分析制定出具体的利率策略。   ②久期遴荐策略   本基金将根据宏不雅经济发展情况、金融阛阓运行特性、债券阛阓供供水平 对畴昔利率走势进行预判，连结本基金的流动性需求及投资比例规矩，动态调 整组合的久期，有用地抑遏举座资产风险。本基金在久期抑遏上谨守组合久期 与禁闭期的期限恰当匹配的原则。   ③骑乘策略   本基金将通过骑乘操作策略，在严控风险的前提下，力图比握有到期更高 的收益。在阛阓利率期限结构进取歪斜何况相对笔陡时，遴荐投资并握有债券， 跟随债券剩余期限减少，债券收益率水平较投资初期有所下降，通过债券收益 率的下滑，赢得成本利得收益。   （2）信用债券策略   本基金在基金料理东谈主研发的信用债券评级体系的基础上，探员信用天禀变               第 48 页 共 135 页 化、供需关系等身分，制定信用债券投资策略。   ①基于信用天禀变化的策略   本基金根据基金料理东谈主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系， 根据债务主体的现金流和筹画景况客不雅分析违约风险及合理的信用利差水平， 对债券进行独处、客不雅价值评估。回避信用景况恶化的发借主体，挖掘阛阓定 价偏低的品种。   ②基于供给变化的策略   本基金将根据阛阓债券供给变化，对资产组合作念出相应调养。根据阛阓资 金松紧进度和参与主体的交往意愿判断畴昔债券阛阓的走向，采选合适的投资 策略来获取收益。   资产支握证券的订价受阛阓利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提 前偿还率等多种身分影响。本基金在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支握证券的交往结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，采选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等， 在严控风险的前提下提高投资收益。   （二）绽开期投资策略   绽开期内，本基金为保握较高的组合流动性，简单投资东谈主安排投资，在遵 守本基金计议投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，减小基金净值的波动。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应绽开期流动性 需要，为保护基金份额握有东谈主利益，本基金绽开期脱手前 1 个月、绽开期及开 放期终端后 1 个月的期间内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽开期内，保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；                  第 49 页 共 135 页   （3 ）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动 该资产支握证券边界的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得跳动其各种资产支握证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%，插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动 该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的 身分甚而基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （13）绽开期内，本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；禁闭期内， 本基金资产总值不跳动基金资产净值的 200%；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎                   第 50 页 共 135 页 上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监 会规矩的衰败情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起脱手。   淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金料理东谈主在履行恰当模范后，以变更后的规矩为准。法律法则或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当模范后，则本基 金投资不再受干系限制。   为调理基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过火他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩遏止的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际抑遏东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，谨守基 金份额握有东谈主利益优先原则，防卫利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金料理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩 为准。               第 51 页 共 135 页   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中债详尽全价指数收益率。   中债详尽全价指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵 盖的范围愈加全面，具有闲居的阛阓代表性，涵盖主要交往阛阓（银行间阛阓、 交往所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期 等），约略很好地响应中国债券阛阓总体价钱水辞让变动趋势。中债详尽全价 指数各项方针值的期间序列愈加完竣，故意于愈加深切地研究和分析阛阓。在 详尽沟通了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投 资理念，本基金遴荐阛阓认同度较高的中债详尽全价指数收益率当作事迹比拟 基准。   本基金是如期绽开型债券型基金，以中债详尽全价指数收益率当作本基金 的事迹比拟基准，约略使本基金投资东谈垄断性判断本基金居品的风险收益特征， 合理地推测比拟本基金的事迹阐扬。   淌若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的业 绩比拟基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比 较基准罢手发布或更更称号，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金事迹基准 的指数时，基金料理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，详情变更基金 的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基准的变更需经基金料理东谈主与基金托管东谈主 协商一致报中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募讲明书中列示，无需 召开基金份额握有东谈主大会。   本基金的事迹比拟基准仅当作推测本基金事迹的参照，未定定也无须然反 映本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金料理东谈主代表基金哄骗干系权利的处理原则及方法                第 52 页 共 135 页 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的规矩。     九、基金的投资组合陈说     基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载汉典不存在空虚纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。 序                                        占基金总资产的比              款式              金额（元） 号                                          例（%）      其中：股票                           -            -                     第 53 页 共 135 页      其中：债券               2，959，911，046.34     99.60           资产支握证券                        -          -      其中：买断式回购的买入返                                         -          -      售金融资产     （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本陈说期末未握有股票。     （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈说期末未握有港股通股票。     （1）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细     本基金本陈说期末未握有股票投资。 序号        债券品种     公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                    第 54 页 共 135 页            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细          债券代                    数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号                  债券称号            码                   （张）          （元）             （%）                                 第 55 页 共 135 页 券投资明细     本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本陈说期末未握有贵金属投资。 细     本基金本陈说期末未握有权证投资。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）陈说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本陈说期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在陈说 编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局、国度外汇料理局北京市分局的 处罚;长沙银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总 局湖南监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范合乎公司投资轨制的规矩。     陈说期内，本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调                          第 56 页 共 135 页 查的，也莫得在陈说编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号                     金额（元）      （4）陈说期末握有的处于转股期的可迁移债券明细      本基金本陈说期末未握有处于转股期的可迁移债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在通达受限情况的讲明      本基金本陈说期末前十名股票中不存在通达受限情况。                  第 57 页 共 135 页                       十一、基金的事迹    基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹方针不包括握有东谈主认购或交往基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值阐扬    历史各期间段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟    （截止期间 2024 年 6 月 30 日）                       净值增长     事迹比拟         事迹比拟基              净值增    阶段                 率圭臬差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                        ②         率③         准差④              -0.11%   0.04%     -2.64%       0.08%   2.53%  效日)至                                                         0.04% 至 2021-12-   3.83%    0.03%      2.10%       0.05%   1.73% 至 2022-12-   2.18%    0.04%      0.50%       0.06%   1.68% 自 2023-1-1 至 2023-12-   2.91%    0.03%      2.07%       0.04%   0.84% 自 2024-1-1                                                      - 至 2024-6-                                                     0.03%                            第 58 页 共 135 页 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。              第 59 页 共 135 页               十二、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产 不得被刑事服务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                 第 60 页 共 135 页              十三、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门计议规矩。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价详情公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交往日的报价不可真确响应公允价值的，应答谢价进行调养， 详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制当作特征沟通。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量握有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值时刻详情公允价值。接纳估值时刻详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调养并详情公允价值。                第 61 页 共 135 页   四、估值方法   （1）交往所刊行实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交往日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱；具体估值机构由 基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交往所刊行未实行净价交往的债券（可转债除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交往日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱；具体估值机构由基金料理东谈主与托 管东谈主另行协商约定；   （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。 交往所上市的资产支握证券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交往所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱。   （1）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。               第 62 页 共 135 页   （1）银行间阛阓交往的固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱数据 估值；具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律法则的规矩或者未能充分调理基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据计议法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金计议 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值模范 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金料理东谈主每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。                 第 63 页 共 135 页 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主根据基金合同的约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 毛病的服务东谈主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承 担；由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的， 由估值失实服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方也曾积极调解， 何况有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿服务。估值失实服务方应酬更正的情况向计议当事东谈主进行阐明，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方对计议当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值失实的计议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实服务方仍应酬估值失实负责。淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得                第 64 页 共 135 页 利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；淌若赢得不当得利确当事东谈主也曾将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾 赢得的不当得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实调养接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向计议当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，与本基金计议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议 扩充，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由 此给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照毛病进度各自承担相应的服务。                第 65 页 共 135 页   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头 狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失， 由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的 损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。淌若行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个服务日交往终端后狡计当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结 果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按基金合同的约定对基金净值 给予公布。   九、衰败情况的处理 所形成的纰缪不当作基金资产估值失实处理。 三方机构发送的数据失实或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等，基金料理东谈主               第 66 页 共 135 页 和基金托管东谈主天然也曾采选必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。 但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施削弱或排除由此形成的影 响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。              第 67 页 共 135 页             十四、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有贪图以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色不 利影响的前提下，基金料理东谈主在履行恰当模范后，经与基金托管东谈主协商一致后 可对上述基金收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会。法律法 规或监管机构另有规矩的，基金料理东谈主在履行恰当模范后，将对上述基金收益 分拨原则进行调养。   四、收益分拨有贪图   基金收益分拨有贪图中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收                第 68 页 共 135 页 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有贪图的详情、公告与实施   本基金收益分拨有贪图由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的计议规矩在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 狡计方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧 袋机制”部分的规矩。              第 69 页 共 135 页             十五、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式后 于次月前五个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 70 页 共 135 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前五个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据计议法则及相应左券 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度计议税收征收的规矩代扣代缴。                   第 71 页 共 135 页             十六、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照计议规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 干系业务资历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的计议规矩在指定媒介公告。                  第 72 页 共 135 页             十七、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过火他计议规矩。干系法律法 规对于信息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主过火日常机构等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、 法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定媒介败露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息汉典。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东谈主民 币元。               第 73 页 共 135 页     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品汉典概 要 基金份额握有东谈主大会召开的功令及具体模范，讲明基金居品的特性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的 信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书 并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典概要的信息发生要紧 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品汉典概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新 基金居品汉典概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品汉典 概要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品汉典概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管左券登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在                   第 74 页 共 135 页 败露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在禁闭期内，基金料理东谈主应当至少每周在指定网站 败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过其指定网 站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网点或营业网站查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说 （含资产组合季度陈说）   基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 并将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在指定报 刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情               第 75 页 共 135 页 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、 陈说期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的衰败情形 除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，计议信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 规矩编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金                第 76 页 共 135 页 托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开走漏， 并将计议情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）计帐陈说   基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站 上，并将计帐陈说提醒性公告登载在指定报刊上。                  第 77 页 共 135 页   （十一）投资资产支握证券干系公告   基金料理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支握证券明 细。   基金料理东谈主应在基金季度陈说中败露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）发起资金认购份额陈说   基金料理东谈主应当按照干系法律法则的规矩，在基金合同收效公告、基金年 度陈说、中期陈说、季度陈说均分辨败露基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主股 东、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等握有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募讲明书的规矩进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   基金料理东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明 书（更新）中充分败露基金的干系情况并揭示干系风险，讲明本基金单一投资 者握有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额可达到或 者跳动 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信 息败露内容与步地准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募讲明书、基金居品汉典概要、基金计帐陈说                    第 78 页 共 135 页 等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子 阐明。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当 合乎中国证监会及自律功令的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息败露的情形 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；    九、法律法则或中国证监会对信息败露另有规矩的，从其规矩。                第 79 页 共 135 页 第 80 页 共 135 页                  十八、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 遴聘侧袋机制启用日发表主张且合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所对基金握有的特定资产情况出具专项审计主张并败露。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一 绽开日主袋账户总份额的 20%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日期”步地设定，同期主袋账户份额 的称号加多大写字母 M 标志当作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，应取消主袋 账户份额称号中的 M 标志。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、                  第 81 页 共 135 页 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   基金料理东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分 的解释讲明，幸免引起投资者污蔑。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定 资产当作一个举座，不可仅分割其公允价值无法详情的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应酬侧袋账户单独成立账套，实行独处核 算。淌若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的咨询、审计用度等由基金料理东谈主承担。   六、特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金料理东谈主               第 82 页 共 135 页 应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则制定变现有贪图，将特定资产给予处置 变现，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期陈说中败露陈说期内侧袋 账户干系信息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户干系信息在如期陈说中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）陈说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况 过火他与特定资产景况干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；                 第 83 页 共 135 页   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险提醒。   管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运 行干系的管帐核算和年度陈说败露等发表审计主张。   八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金 料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当模范后，在对基金份额握有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                第 84 页 共 135 页                 十九、风险揭示   一、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，阛阓价钱可能会因为海番邦内务治环境、宏 不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资者风险收益偏好和阛阓流动性进度等各样 身分的变化而波动，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致阛阓波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东谈主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券阛阓走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东谈主是否约略达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般以为：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级详情，信用品级的变化 或阛阓对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会飞速的蜕变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额握有东谈主收益将主要通过现金样子来分拨，而现金可能因为通货膨 胀身分而使其购买力下降。   证券刊行东谈主的筹画景况受多种身分的影响，如筹画决策、时刻更新、新产 品研究开发、高档专科东谈主才流动、海外竞争加重等风险。淌若基金所投资的证 券其刊行东谈主基本面或发展远景产生变化，导致其所刊行的证券价钱着落，将使 基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风                 第 85 页 共 135 页 险，但不可完全回避。   二、料理风险   基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时刻等身分，会影响其对信息的 占有和对经济时局、阛阓走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。   三、流动性风险   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金料理东谈主可能无法飞速、低成腹地 调养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于如期绽开式基金的衰败要求，在绽开期内，本基金必须保握一定的现 金比例以应酬赎回要求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现 金过多带来的收益下降风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开刊行的次级 债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 央行单子）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、 如期进款以过火他银行进款）、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。标的资产大部分为圭臬化债券金融器具，一般情况 下具有较好的流动性，同期，本基金严格抑遏绽开期内投资于流动受限资产和 不存在活跃阛阓需要接纳估值时刻详情公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金料理东谈主将根据历史造就和现实条件，制定出现金握有量的落魄限权谋， 在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转动。本基金料理东谈主会进行 标的的分散化投资并连结对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以 防卫流动性风险。                 第 86 页 共 135 页   当本基金出现大都赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回苦求进行限度调养，以 应酬流动性风险，保护基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）减慢支付赎回款项；   （3）对部分赎回跳动一定比例的投资者实施缓期办理；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”及“十一、大都赎回的情 形及处理方式”等的干系内容。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险料理器具，对赎 回苦求等进行限度调养，当作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援手措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求   具体措施，详见招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”的干系内容。   （2）减慢支付赎回款项   上述具体措施，详见招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中 “十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”及“十一、大都赎 回的情形及处理方式”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回苦求的措施。                  第 87 页 共 135 页   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作范例谨守干系法律法则以及监管 部门、自律功令规矩。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募讲明书“十八、侧袋机制”中的干系内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   四、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在 于有用装束并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额正常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东谈主在基金如期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需沟通主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不可响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、本基金的特定风险                第 88 页 共 135 页 回苦求，在非绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 可能濒临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 断绝，且不得通过召开基金握有东谈主大会的方式延续。故存在着基金无法持续存 续的风险。 阛阓利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债 主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、信用风险等风险，本公司将本着严慎和抑遏风险的原则进行资产支 握证券投资。   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东谈主停业风险、现金流预 测风险等与基础资产干系的风险。   （2）与资产支握证券干系的风险主要包括资产支握证券信用增级措施干系 风险、资产支握证券的利率风险、资产支握证券的流动性风险、评级风险等与 资产支握证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时刻风险和操作风险。   （1）特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   淌若特定机构投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主 要原因是，根据本基金招募讲明书和基金合同的规矩，基金份额净值的狡计精 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，当特定机构投资者大都赎回时，由 于基金份额净值四舍五入产生的纰缪计入基金份额基金财产，导致基金份额净 值发生大幅波动。基金份额净值狡计合乎基金合同和法律法则的干系规矩，单 日大幅波动是在现存估值方法下出现的衰败事件。   （2）特定机构投资者大额赎回导致的流动性风险   淌若特定机构投资者大额赎回，为应酬赎回，可能迫使基金以不恰当的价 格多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。                 第 89 页 共 135 页   （3）特定机构投资者大额赎回导致的大都赎回风险   淌若特定机构投资者大额赎回激励大都赎回，基金料理东谈主可能根据《基金 合同》的约定决定减慢支付赎回款项，投资者将可能濒临不可实时赢得赎回款 项的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节计议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓深广规章等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金 的长久风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根 据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配西宾。   七、其他风险   当狡计机、通信系统、交往相聚等时刻保障系统或信息相聚支握出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风 险。   由于东谈主员的契机主义步履等主不雅身分带来的风险，如内幕交往、诓骗、舞 弊等步履可能给基金资产带来径直损失或挫伤基金料理东谈主声誉从而挫伤本基金 投资东谈主利益。   由于操作已然、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运 作违犯干系规矩的风险。这种风险可能表面前基金举座的投资组合料理上，例 如资产配置、类属配置不合乎基金合同的要求；也可能表面前个券的遴荐不符 合本基金的投资作风和投资主见等。                第 90 页 共 135 页   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭逢损失；同期，证券阛阓、 基金料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常服务，从而有影响基金在 绽开期内正常申购和赎回的风险。              第 91 页 共 135 页    二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息败露办法》的计议规矩在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                 第 92 页 共 135 页   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有贪图，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、 期货干系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 93 页 共 135 页       二十一、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 94 页 共 135 页      二十二、基金托管左券的内容摘抄 基金托管左券的内容摘抄详见附件二。            第 95 页 共 135 页             二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有 东谈主的需要和阛阓的变化，应时对服务款式进行调养。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额握有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交往情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交往日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户汉典修改等专项服务。   （三）相聚在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交往操作中 的各样问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或主张。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳动 20 日，并实时见告投诉东谈主延长久限及情理。   （六）网站交往服务   依据干系的招募讲明书、基金合同的约定以及《业务功令》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交往服务。具体业务功令详 见基金料理东谈主网站讲明。   （七）基金料理东谈主客户服务计议方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                      第 96 页 共 135 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海海外大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请计议基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等方式计议基金料理东谈主。请确 保投资前，您/贵机构也曾全面通晓了本招募讲明书。                        第 97 页 共 135 页                  二十四、其他应败露事项 税等计议机关的处罚。 序           公告事项                信息败露媒介称号    败露日期 号     华安安腾一年定开更新的招          中国证监会基金电子败露网     募讲明书(2023 年第 1 号)        站和公司网站     华安安腾一年定开基金居品          中国证监会基金电子败露网     汉典概要更新                   站和公司网站   对于基金电子交往平台延长            《上海证券报》，中国证监   举止的公告                        网站   对于基金电子直销平台延长            《上海证券报》，中国证监   惠举止的公告                       网站     华安安腾一年如期绽开债券          中国证监会基金电子败露网                           《上海证券报》，中国证监   华安基金料理有限公司对于   副总司理任职的公告                                网站   华安安腾一年如期绽开债券                           中国证监会基金电子败露网                              站和公司网站   年年度陈说   华安基金料理有限公司旗下            《上海证券报》，中国证监   提醒性公告                        网站     华安安腾一年定开债 2024 年      中国证监会基金电子败露网     第 1 季度陈说                 站和公司网站   华安基金料理有限公司旗下            《上海证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报      会基金电子败露网站和公司   2024-04-22   告的提醒性公告                      网站                         第 98 页 共 135 页   对于华安安腾一年如期绽开                      《上海证券报》，中国证监                      会基金电子败露网站和公司   2024-07-05                           网站   告   对于华安安腾一年如期绽开                      《上海证券报》，中国证监                      会基金电子败露网站和公司   2024-07-30                           网站   禁闭期的公告   华安基金料理有限公司旗下       《上海证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期陈说的   会基金电子败露网站和公司   2024-08-31   提醒性公告                   网站                  第 99 页 共 135 页         二十五、招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 100 页 共 135 页             二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金料理东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 101 页 共 135 页             附件一：基金合同内容摘抄   第一节 基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额握有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回答合乎本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）讲理基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；                  第 102 页 共 135 页   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且握有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计议法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度计议法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及计议法律规矩决定基金收益的分拨有贪图；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或迁移 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主权利，为基金 的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；                第 103 页 共 135 页   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在合乎计议法律、法则的前提下，制订和调养计议基金认购、申购、 赎回、迁移、转托管、非交往过户、如期定额投资、收益分拨等方面的业务规 则，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调养基金的干系费率结构和 收费方式；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎资料的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分 别料理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按计议规矩狡计并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计议规矩，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金交易奥秘，不表示基金投资权谋、投资意向等。除《基金                  第 104 页 共 135 页 法》、《基金合同》过火他计议规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科咨询人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有贪图，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规矩召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 干系汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩期间发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到计议汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计议 基金事务的步履承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；                第 105 页 共 135 页   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、资料尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分辨成立账户，独处核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金计议的要紧合同及计议凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照               第 106 页 共 135 页 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他计议规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表示，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科咨询人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止计议的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张， 讲明基金料理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 淌若基金料理东谈主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是 否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系汉典 15 年以 上；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或计议规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规矩，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监 会和银行业监管机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿服务，其赔 偿服务不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；                 第 107 页 共 135 页   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金 合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁移基金运作方式，本基金禁闭期与绽开期的迁移除外；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修                  第 108 页 共 135 页 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）加多、减少或调养基金份额类别及界说；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调养计议基金申购、赎回、转 托管、基金交往、非交往过户等业务功令；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）调养基金的申购赎回方式；   （10）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）                 第 109 页 共 135 页 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 公告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火 计议方式和计议东谈主、表决主张寄交的截止期间和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理 东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表                第 110 页 共 135 页 决主张的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说合乎法律法则、《基金 合同》和会议文告的规矩，何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记 汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。 从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决服从；               第 111 页 共 135 页   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主张或授权他 东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明合乎法律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 并表决的，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文告中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                第 112 页 共 135 页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条文定模范详情和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有 东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或 基金合同另有约定外，迁移基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、 断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提 交合乎会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议文告规矩的表决主张视为有用表决，表决主张虚浮不清或相互矛                第 113 页 共 135 页 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 2 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                 第 114 页 共 135 页   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日后依照《信息败露办法》的计议规矩 在指定媒介上公告。淌若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有 东谈主大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的衰败约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分辨握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 干系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 115 页 共 135 页   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系规矩以本节衰败约定 内容为准，本节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或 监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。   第三节 基金合同清除和断绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息败露办法》的计议规矩在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；                 第 116 页 共 135 页   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有贪图，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、                 第 117 页 共 135 页 期货干系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四节 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院， 按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续诚笃、资料、尽 责地履行基金合同规矩的义务，调理基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                第 118 页 共 135 页               附件二：托管左券内容摘抄    一、托管左券当事东谈主    （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主）    称号：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成随即间：1998 年 6 月 4 日    批准诞守望关：中国证券监督料理委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号    组织样子：有限服务公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：握续筹画    筹画范围：公开召募证券投资基金料理；资产料理以及中国证监会许可的 其它业务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成随即间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织样子：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：握续筹画                      第 119 页 共 135 页   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券遴荐圭臬的，基金料理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金践诺投资是否合乎基金合同对于证券选 择圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开刊行的次级 债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 央行单子）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、 如期进款以过火他银行进款）、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会干系规矩)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可迁移债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 前 1 个月、绽开期及绽开期终端后 1 个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制；本基金在禁闭期内握有现金或者到期日在一年以内的政府债券占资产净值 的比例不受限制，但在绽开期本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   当法律法则的干系规矩变更时，基金料理东谈主在履行恰当模范后可对上述资 产配置比例进行恰当调养。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应绽开期流动性 需要，为保护基金份额握有东谈主利益，本基金绽开期脱手前 1 个月、绽开期及开                  第 120 页 共 135 页 放期终端后 1 个月的期间内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽开期内，保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动 该资产支握证券边界的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得跳动其各种资产支握证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%，插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动 该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的 身分甚而基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （13）绽开期内，本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；禁闭期内，                   第 121 页 共 135 页 本基金资产总值不跳动基金资产净值的 200%；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过火他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩遏止的其他举止。 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，防卫利益遏止，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给予败露。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 合乎基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合乎基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。除上 述第 2 条第（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并或基金边界变动等基金料理东谈主之外的原因导致投资比例不合乎上述 规矩的，基金料理东谈主应在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的衰败情 形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。 合比例限制进行变更的，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当模范后，本                第 122 页 共 135 页 基金可相应调养遏停步履和投资比例限制规矩。《基金法》过火他计议法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当模范后， 则本基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金料理东谈主应根 据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，详情合乎条件的通盘进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往 敌手是否合乎计议规矩进行监督。对于不合乎规矩的银行进款，基金托管东谈主可 以拒却扩充，并文告基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩： 本基金投资于具有基金托管东谈主资历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基 金资产净值的比例共计不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东谈主资历的合并商 业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳动 5%。   计议法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金料理东谈主 履行恰当模范后，可相应调养投资组合限制的规矩。 业务经过、岗亭职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实防卫计议风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系左券、 账户汉典、投资指示、进款证实书等计议文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付能力等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行 不当形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担服务。   （2）基金料理东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可闲适基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险抑遏轨制的开发。如因基金料理东谈主职工职                第 123 页 共 135 页 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等计议法律法则，以及国度计议账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款左券的缔结、账户开设与料理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合乎资历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体伙同左券》（以下简称《总体伙同左券》），详情《进款左券书》 的步地范本。《总体伙同左券》和《进款左券书》的步地范本由基金托管东谈主与 基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体伙同左券》和《进款左券书》的内 容进行复核，审查进款银行资历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、计议东谈主和计议电话，以及进款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款左券书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切服务。   （6）基金料理东谈主应在《进款左券书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，料理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主 出具肃穆书面阐明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支 机构和基金托管东谈主的指定计议东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款左券书》中规矩，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。               第 124 页 共 135 页   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行 缔结的《总体伙同左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 料理东谈主应在《进款左券书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或 到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日， 由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定 计议东谈主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定 管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行建议补办苦求， 基金料理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中规矩，对于存期跳动 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因存 款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定计议东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话接洽。进款到期前基金料理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付                  第 125 页 共 135 页 进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基 金料理东谈主与进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽 结果见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具干系解说文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。淌若进款到期日为法定节沐日， 进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原左券约定利率和实 际缓期天数支付缓期利息。   淌若在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性料理的 需要等原因，基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行缔结的《进款左券书》执 行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违犯计议法律法则的规矩 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面样子文告基金料理东谈主在 10 个工 作日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个服务日内 纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违 规步履，应立即陈说中国证监会，同期文告基金料理东谈主在 10 个服务日内纠正 或拒却结算，若因基金料理东谈主拒不扩充形成基金财产损失的，干系损失由基金 料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业圭臬的、经安稳遴荐的、本基金适用的银 行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管 理东谈主有服务确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴荐交往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的                第 126 页 共 135 页 银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金料理东谈主不错调养 交往敌手名单，但应将调养结果至少提前一个服务日书面文告基金托管东谈主。新 名单详情时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券 进行结算，但不得再发生新的交往。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时调养银行 间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明情理，并在与交往对 手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的交往功令进 行交往，并负责科罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 交往敌手在基金料理东谈主详情的期间内仍未承担违约服务过火他干系法律服务的， 基金料理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应 实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）本基金投资通达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票 等通达受限证券计议问题的文告》等计议监管规矩。 证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通达受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券 登记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间阛阓计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券阛阓交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金料理东谈主董事会批准的计议基金投资通达受限证券的投资决策经过、风险抑遏 制 f 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资通达受限证券的               第 127 页 共 135 页 投资额度和投资比例抑遏情况。   基金料理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述汉典书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述汉典后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述汉典。   基金料理东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险采选积极有用的措施，在合理的期间内有用科罚基金运作的流动性问题。如 因基金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁重时，基金 料理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 规要求的计议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付期间等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完竣，并 应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有实足的期间进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供计议证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 东谈主投资通达受限证券的步履。如发现基金料理东谈主违犯了《基金合同》、《托管 左券》以过火他干系法律法则的计议规矩，应实时文告基金料理东谈主，并呈文中 国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 料理东谈主的造孽、违纪以及违犯《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予执 行，独立即文告基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会陈说。 会指定媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应 合乎法律法则及监管机构的干系规矩。               第 128 页 共 135 页   （七）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和 核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违犯法律法则、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话、邮件或书 面提醒等方式文告基金料理东谈主限期纠正。 基金料理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文告，基金料理东谈主应以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主 对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合 同》和本托管左券对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 提醒，基金料理东谈主应在规矩期间内回报并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中 国证监会报送基金监督陈说的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干统统据汉典 和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往模范也曾收效的指示违犯法 律、行政法则和其他计议规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金 料理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义 务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时陈说中国证 监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正。   （十二）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限 度保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 咨询管帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、              第 129 页 共 135 页 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照干系法律法则的规矩和基金合同的约定扩充。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、托管左券过火他计议规矩时，应实时以书面 样子文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前 实时查对并以书面样子给基金料理东谈主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管左券对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面 提醒，基金托管东谈主应在规矩期间内回报并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产 的完竣性和真确性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与独处。               第 130 页 共 135 页 基金财产。未经基金料理东谈主的正大指示，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主践诺有用抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 详情到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采选措施进行催收。基金料理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诓骗、已然、毛病或停业 等原因给基金资产形成的损失等不承担服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立并料理。 提供方承诺其认购的基金份额握有期限合乎《基金法》、《运作办法》等计议 规矩后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的基金资金账户，同期在规矩期间内，基金料理东谈主应遴聘具有从事证券干系业 务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，验资机构需在验资陈说中对 发起资金提供方过火握有份额进行专门讲明。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 为“托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“华安安腾一年如期绽开债券型发起式证券投资基                第 131 页 共 135 页 金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东谈主计帐服务，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩扩充。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按计议规矩开立、使 用并料理；若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩 扩充。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 服务公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的计议规矩，以基金的口头在银行 间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。   （六）其他账户的开立和料理   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需汉典。 基金料理东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系汉典变更              第 132 页 共 135 页 后实时将变更的汉典提供给基金托管东谈主。 定，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照计议法律法则和本左券的约定协商后开 立。新账户按计议规矩使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的计议有价凭证等的守护   基金财产投资的计议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代守护库， 什物守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主之外机构践诺有用抑遏的有价凭证不承担守护服务。   （八）与基金财产计议的要紧合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产计议的要紧合同的原件分辨由 基金料理东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签 署的与基金财产计议的要紧合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份蓝本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。重 大合同的守护期限为基金合同断绝后不少于 15 年。法律法则或监管部门另有规 定的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。基金料理东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份               第 133 页 共 135 页 额净值的狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个服务日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规矩公告。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时 除外。   基金料理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外 公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金料理东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有 的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制 和守护，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分辨守护基金份额握有东谈主名册，保存期不 少于 15 年。法律法则或监管部门另有规矩的除外。如不可妥善守护，则按干系 法律法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东谈主应将计议资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完竣性。基金料理东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券计议的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度                第 134 页 共 135 页 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚笃、资料、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，调理基金份额 握有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。   八、托管左券的变更与断绝   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规矩有任何遏止。基金托管左券的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管左券断绝的情形 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金料理公司连结其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 第 135 页 共 135 页

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