南边升元中短期利率债债券型
证券投资基金托管条约
基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 基金托管条约当事东谈主 1
第二部分 基金托管条约的依据、方针和原则 3
第三部分 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 4
第四部分 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 8
第五部分 基金财产支握 9
第六部分 指示的发送、阐明和实行 11
第七部分 交游及算帐交收安排 13
第八部分 基金财富净值意料和司帐核算 15
第九部分 基金收益分派 20
第十部分 信息表现 21
第十一部分 基金用度 23
第十二部分 基金份额握有东谈主名册的支握 25
第十三部分 基金关联文献和档案的保存 26
第十四部分 基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换 27
第十五部分 辞铩羽履 29
第十六部分 基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐 30
第十七部分 失约包袱 32
第十八部分 争议治理形状 33
第十九部分 基金托管条约的遵守 34
第二十部分 基金托管条约的签订 35
第一部分 基金托管条约当事东谈主
（一）基金治理东谈主
称呼：南边基金治理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立时期：1998 年 3 月 6 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号
注册老本：3.6172 亿元东谈主民币
组织体式: 股份有限公司
想象范围：基金召募；基金销售；财富治理以及中国证监会许可的其他业务
存续时期：握续想象
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
接洽东谈主：鲍文革
（二）基金托管东谈主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
接洽东谈主：蒋松云
成立时期：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 35，640，625.71 万元
批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时期：握续想象
想象范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证职业及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支握箱职业；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理
职业；年金账户治理职业；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人职业；组织或过问银团贷款；外汇进款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督治理机构批准的其他业务。
第二部分 基金托管条约的依据、方针和原则
签订本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售治理办法》
（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》（以下简称《信息披
露办法》）、《证券投资基金信息表现内容与神志准则第 7 号〈托管条约的内容与神志〉》、《公
开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称《流动性风险治理章程》）、《南
方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他关联规
定。
签订本条约的方针是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的支握、投资运作、
净值意料、收益分派、信息表现及相互监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
疏浚含义。
第三部分 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履诈骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、策略性银行金融债券）、债券回购、银
行进款（包括条约进款、如期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但
须相宜中国证监会的关系章程。本基金不投资股票、可调动债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在现实顺应门径后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资范围。
本基金不得投资于关系法律、法例、部门法则及《基金合同》辞让投资的投资器用。
进行监督：
（1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：
本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于中短期利率债财富的
比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个交游日日终应当保握不低于基金财富净值 5%
的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不逾越三年的国债、央行单子、策略性银行
金融债券。
（2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制：
产的比例不低于非现款基金财富的 80%；
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不相宜
该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
除上述第 2）、4）、5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变
动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当
在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的独特情形除外。法律法例另有章程的，从
其章程。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起启动。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在现实顺应门径后，则本基
金投资不再受关系限制。
基金治理东谈主理解基金托管东谈主投资监督职责的现实受外部数据开端或系统设备等成分影
响，基金治理东谈主应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时期。
为进行监督：
根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、本色适度东谈主或
者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要
关联交游的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，罢职基金份额握有东谈主利益优先原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关系交游必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。首要关联交游应提交基金治理东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金治理东谈主在现实顺应门径后可不受上述
章程的限制。
（1）基金托管东谈主按以下形状对基金治理东谈主参与银行间阛阓交游的交游敌手资信风险控
制设施进行监督。
基金治理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业法式的银行间阛阓交游敌手的名单，
并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算形状。基金托管东谈主
在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金治理东谈主应如期或不如期对银行间阛阓
现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面
奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金治理
东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明诊疗的名单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的
交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。
若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时
提醒基金治理东谈主拔除交游，经提醒后基金治理东谈主仍实行交游并变成基金财富耗损的，基金托
管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，托管东谈主有权诠释中国证监会。
（2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间阛阓交游的交游形状的适度
基金治理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该
交游敌手所适用的交游结算形状进行交游。若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照事前约
定的交游形状进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与交游敌手从头细目交游形状，
经提醒后仍未改正时变成基金财富耗损的，基金托管东谈主不承担包袱。
（3）基金治理东谈主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中
国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东谈主在奉告基金托管东谈主后，不错根据其时的
阛阓情况诊疗中枢交游敌手名单。基金治理东谈主有包袱适度交游敌手的资信风险，在与中枢交
易敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的耗损不错先由基金治理东谈主
承担，自后有权要求关系包袱东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，
审核交游敌手是否在名单内列明。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才智
等触及到进款银行选用方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现
由于进款银行信用风险而变成的耗损机，不错先由基金治理东谈主负责抵偿，之后有权要求关系
包袱东谈主进行抵偿。基金治理东谈主在奉告基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢进款
银行名单进行诊疗。基金托管东谈主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是
否在名单内列明。
（二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值
意料、各类基金份额净值意料、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、
关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、《基金合同》、
基金托管条约关联章程时，应实时以书面体式奉告基金治理东谈主限期修订，基金治理东谈主收到通
知后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解说或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理
东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基金
托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而甚至投资者遭遇的耗损。
对于依据交游门径尚未成交的且基金托管东谈主在交游前八成监控的投资指示，基金托管东谈主
发现该投资指示违犯关法律法法则程或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即通
知基金治理东谈主，并向中国证监会诠释。
对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交游门径也曾成交的投资指示，基金
托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金治理
东谈主，并诠释中国证监会。
基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内回话基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证
监会报送基金监督诠释的，基金治理东谈主应积极配合提供关系数据长途和轨制等。
基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违章步履，应立即诠释中国证监会，同期奉告基金管
理东谈主限期修订。
基金治理东谈主无正派事理，拒却、阻碍基金托管东谈主根据本条约章程诈骗监督权，或选用拖
延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正
的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所观念后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条目、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。
第四部分 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金治理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理
东谈主意料的基金财富净值和各类基金份额净值、根据治理东谈主指示办理算帐交收、关系信息表现
和监督基金投资运作等步履。
基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执
行或无故延伸实行基金治理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合
同》、本托管条约过火他关联章程时，基金治理东谈主应实时以书面体式奉告基金托管东谈主限期纠
正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐明并以书面体式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，
基金治理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管
东谈主对基金治理东谈主奉告的违章事项未能在限期内修订的，基金治理东谈主应诠释中国证监会。基金
治理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的耗损。
基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应立即诠释中国证监会和银行业监督治理
机构，同期奉告基金托管东谈主限期修订。
基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系长途以供基金
治理东谈主核查托管财产的完满性和确实性，在章程时期内回话基金治理东谈主并改正。
基金托管东谈主无正派事理，拒却、阻碍基金治理东谈主根据本条约章程诈骗监督权，或选用拖
延、讹诈等技巧妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡劝诫仍不改正
的，基金治理东谈主应诠释中国证监会。
第五部分 基金财产支握
（一）基金财产支握的原则
分、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满与独处。
关联当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基
金托管东谈主应实时奉告基金治理东谈主选用设施进行催收。由此给基金变成耗损的，基金治理东谈主应
负责向关联当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主对此不承担包袱。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与职业代理条约的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托
管经验的买卖银行开设的南边基金治理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东谈主或
其寄予的登记机构开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金
份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金治理东谈主聘任具有从事证
券、期货业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由过问验资
的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本
基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金
当日出具阐明文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金治理东谈主按章程办理
退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和治理
基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在其营业机构开设财富托管专户，支握基金的银行进款。
该账户的开设和治事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主
的财富托管专户进行。
财富托管专户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理
东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务之外的行为。
财富托管专户的治理当相宜《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、
《东谈主民币利率治理章程》、《利率治理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构
的其他章程。
（四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理
东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行为。
（五）债券托管账户的开立和治理
拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的形状在中央国债登记
结算有限包袱公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和
资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
议，本来由基金托管东谈主支握，基金治理东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和治理
在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法法则程和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助基金托管
东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用
并治理。
（七）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的支握
基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库。属于基金托管
东谈主本色有用适度下的什物证券在基金托管东谈主支握时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基
金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本色有用适度或支握的证券不承担支握责
任。
（八）与基金财产关联的首要合同的支握
由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分歧应由基金托管东谈主、基金
治理东谈主支握。除本条约另有章程外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应
保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原
件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件
投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献支握部门 15 年以
上。
第六部分 指示的发送、阐明和实行
对发送指示东谈主员的授权形状、指示内容、指示发送和阐明形状过火他关系事项应当按照
本部分的章程或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同阐明的形状实行。
（一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面奉告（以下称
“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到
授权奉告当日回函向基金治理东谈主阐明。基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，
其内容不得向授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主露出，但法律法法则程或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金治理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他款项支付的
指示。基金治理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金
额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银体式发送的指
令应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规
有用指示。
（三）指示的发送、阐明和实行的时期和门径
指示由“授权奉告”细方针有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金治理东谈主用电子直
连划款指示或者网银指示等两边约定的形状向基金托管东谈主发送，并以传真行动救急形状备用。
基金治理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基金治理东谈主未能实时与基金
托管东谈主进行指示阐明，甚至资金未能实时到账所变成的耗损不由基金托管东谈主承担。基金托管
东谈主依照本托管条约及“授权奉告”约定的方法阐明指示有用后，方可实行指示。对于被授权
东谈主发出的指示，基金治理东谈主不得否定其遵守。基金治理东谈主应按照《基金法》、关联法律法例
和《基金合同》的章程，在其正当的想象权限和交游权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照
其授权权限发送划款指示。基金治理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需
的时期。发送指示日完成划款的指示，基金治理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款遗弃时点 2
小时的指示实行时期。由基金治理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时
间，甚至资金未能实时到账所变成的耗损由基金治理东谈主承担。
基金托管东谈主收到基金治理东谈主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素，复核无误后
应在规如期限内实行，不得延误。
基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余额，对基金
治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即
奉告基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为伪善行该指示而变成耗损的包袱。
基金治理东谈主应将同行阛阓国债交游奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。
（四）基金治理东谈主发送过错指示的情形和处理门径
基金治理东谈主发送过错指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信
息过错，指示中进击信息不完满等。
基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金治理东谈主的指示过错时，有权拒却实行，并实时
奉告基金治理东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径
基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本条约或关联基
金法例的关联章程，不予实行，并应实时以书面体式奉告基金治理东谈主修订，基金治理东谈主收到
奉告后应实时查对，
美足交并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明，由此变成的耗损由基金治理
东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金治理东谈主发送的平方有用指示
实行，给基金治理东谈主、基金份额握有东谈主变成耗损的，应负抵偿包袱。
（七）更换被授权东谈主的门径
基金治理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交游日，使用
传真或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主书面阐明过的形状向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和
盖印的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更奉告应载明收效时期，并提供新
的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更奉告当日将回函书面传真基金治理东谈主或通过电
话向基金治理东谈主阐明。授权变更于变更奉告载明的收效时期收效。若变更奉告载明的收效时
间早于基金托管东谈主收到变更奉告时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时收效。基金
治理东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更奉告的本来送交基金托管东谈主。基金治理东谈主更换被授权东谈主
奉告收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，
基金治理东谈主不承担包袱。因基金治理东谈主原因，被授权东谈主变更奉告本来与基金托管东谈主之前收到
的副本不一致的，以副本为准，关系包袱由基金治理东谈主承担。
第七部分 交游及算帐交收安排
（一）选用代理证券买卖的证券想象机构的法式和门径
基金治理东谈主负责选用代理本基金证券买卖的证券想象机构。
基金治理东谈主应想象选用证券买卖的证券想象机构的法式和门径。基金治理东谈主负责按想象
的法式以及里面治理轨制对关联证券想象机构进行教诲后细目代理本基金证券买卖证券经
营机构，并承担相应包袱。基金治理东谈主和被选用的证券想象机构签订交游单元使用条约，由
基金治理东谈主奉告基金托管东谈主，并在法定信息表现公告中表现关联内容。
基金治理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书
面体式奉告基金托管东谈主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及关系业务法则，签订《证券交游资金结
算条约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业务中的包袱。
对基金治理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内实行，不得延
误。
本基金投资于证券发生的整个场内、场社交游的资金算帐交割，一齐由基金托管东谈主负责
办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海分
公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及算帐代理银行办理。
若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的耗损，应由基金托管东谈主负责抵偿
基金的耗损；若是因为基金治理东谈主违犯法律法例的章程进行证券投资或违犯两边签订的《证
券交游资金结算条约》而变成基金投资算帐艰辛和风险的，托管东谈主发现后应立即奉告基金管
理东谈主，由基金治理东谈主负责治理，由此给基金变成的耗损由基金治理东谈主承担。
基金托管东谈主在现实监督职能时，若是发现基金投资证券历程中出现超买或超卖表象，应
立即提醒基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责治理，由此给基金及基金托管东谈主变成的耗损由基金
治理东谈主承担。若吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金治理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时
之前划拨资金，用以完成算帐交收。
基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金治理东谈主发送的指示时，有弥散的头寸进行交收。
基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主发送的划款指示。基金治理东谈主在发
送划款指示时应充分考虑基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金治理东谈主的原因
导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的耗损由基金治理东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主相宜法律法例、《基金合同》、
基金托管条约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付
证券算帐款，由此给基金变成的耗损由基金托管东谈主承担。
（三）资金、证券账目及交纪行载的查对
对基金的交纪行载，由基金治理东谈主按日进行查对。逐日对外表现基金份额净值之前，
必须保证今日整个本色交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载皆备一致。若是本色交纪行
录与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完满或不确实，由此导致的耗损由基金的
司帐包袱方承担。
对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时关系各方进行对账。
对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。
对交纪行载，由关系各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、调动敞开式基金的资金算帐、数据传递及托管条约当事东谈主的包袱
基金的投资者可通过基金治理东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申
请，由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄予的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负
责摄取并阐明资金的到账情况，以及依照基金治理东谈主的投资指示来划付赎回款项。
基金治理东谈主应于每个敞开日 14：00 之前将前一个敞开日经阐明的基金申购金额和赎回
份额以书面体式并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主粗放传递的申购、赎回数据
的确实性、准确性和完满性负责。
基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算形状，净额在最晚不迟于交收日下昼 15：00
前在基金治理东谈主总算帐账户和财富托管专户之间交收。
若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的
资金，应实时奉告基金治理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时奉告基金
治理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金治理东谈主承担。效率严重的基金托管东谈主应向中国证监
会诠释。
若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金治理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托
管东谈主承担。效率严重的基金治理东谈主应向中国证监会诠释。
（五）对于交游及算帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金治理东谈主和基金托管
东谈主两边书面共同阐明的形状实行。
第八部分 基金财富净值意料和司帐核算
（一）基金财富净值的意料
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指意料
日该类别基金财富净值除以该意料日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。
基金治理东谈主应每职责日对基金财富估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基
金司帐核算业务指点》过火他法律、法例的章程。用于基金信息表现的基金财富净值和各
类基金份额净值由基金治理东谈主负责意料，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个职责日交
易完毕后意料当日的基金份额净值并以两边认同的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对
净值意料收尾复核后以两边认同的形状发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按章程对基金净
值给以公布。
根据《基金法》，基金治理东谈主意料并表现基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主意料的基金财富净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金治理东谈主，就与本基金关联的
司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管
理东谈主对估值收尾对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新
增事项，按国度最新章程估值。
（二）基金财富估值方法
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。
（1）证券交游所上市的有价证券的估值
估值净价估值，具体估值机构由基金治理东谈主与托管东谈主另行协商约定；
（2）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应
以活跃阛阓上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下，粗放阛阓报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或
阛阓行为很少的情况下，应接纳估值技能细目其公允价值。初度公设备行未上市的债券，采
用估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，
回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不
存在彰着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分歧估值。
（5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金
估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法例以及监管部门、自律组织的章程。
（7）关系法律法例以及监管部门、自律法则另有章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及关系法
律法例的章程或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据关联法律法例，基金财富净值意料和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基
金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东谈主对基金财富净值的意料
收尾对外给以公布。
（三）估值差错处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的设施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基
金份额净值过错。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主本身的舛错变成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇耗损的，舛错的包袱东谈主应当对由于该
估值过错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直耗损按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，
承担抵偿包袱。
上述估值过错的主要类型包括但不限于：长途讲述差错、数据传输差错、数据意料差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不
能意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程实行。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游长途灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成耗损机，估值过错包袱方应实时招引各方，
实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担；由于估值过错包袱方未
实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成耗损的，由估值过错包袱方对平直耗损承担抵偿
包袱；若估值过错包袱方也曾积极招引，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值过错包袱方粗放更正的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值过错已得到更正。
（2）估值过错的包袱方对关联当事东谈主的平直耗损负责，不合盘曲耗损负责，况且仅对
估值过错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错
包袱方仍粗放估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利
变成其他当事东谈主的利益耗损(“受损方”)，则估值过错包袱方应抵偿受损方的耗损，并在其
支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求寄托欠妥得利的职权；若是获取
欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿
额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和逾越其本色耗损的差额部分支付给估值过错包袱方。
（4）估值过错诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的形状。
估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因细目
估值过错的包袱方；
（2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的耗损进行评估；
（3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的包袱方进行更正和抵偿
耗损；
（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值意料出现过错时，基金治理东谈主应当立即给以修订，通报基金托管东谈主，
并选用合理的设施胡闹耗损进一步扩大。
（2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行
作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。
（四）基金账册的建立
基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的团结记账方法
和司帐处理原则，分歧独未必竖立、登录和支握本基金的全套账册，对关系各方各自的账册
如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以
基金治理东谈主的处理方法为准。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
修订，保证关系各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金财富净值的意料和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。
（五）基金如期诠释的编制和复核
基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分歧独处编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。
基金治理东谈主在每个季度完毕之日起 15 个职责日内完成季度诠释编制并公告；在司帐年
度半年终了后两个月内编制完成基金中期诠释并公告；在司帐年度完毕后三个月内编制完成
基金年度诠释并公告。
基金治理东谈主在 5 个职责日内完成月度诠释，在月度诠释完成当日，将关联诠释提供基金
托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核收尾实时书面奉告基金治理东谈主。
基金治理东谈主在 7 个职责日内完成季度诠释，在季度诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管
东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核收尾书面奉告基金治理东谈主。
基金治理东谈主在 30 日内完成中期诠释，在中期诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管东谈主复
核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面奉告基金治理东谈主。基金治理
东谈主在 45 日内完成年度诠释，在年度诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管东谈主复核，基金
托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面奉告基金治理东谈主。
基金托管东谈主在复核历程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方认同的账务处理形状为准。查对无误后，基金
托管东谈主在基金治理东谈主提供的诠释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书，关系各方各自留存一份。若是基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前
就关系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就
关系情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐诠释、中期诠释或年度诠释复核完毕后，需盖印阐明或出具相
应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时领导。
（六）实施侧袋机制时期的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表现主袋账户
的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。
第九部分 基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
具体分派决策详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不选用，本基金默许的收益分
配形状是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有
同均分派权；
（二）基金收益分派决策的制定和实施门径
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定弁言公
告。
基金治理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全
部资金划入基金治理东谈主的指定账户。
（三）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
第十部分 信息表现
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《信息表现办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息表现的
关联章程进行表现之外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应坚守守秘的义务。基金治理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法
法则程之外，不得在其公开表现之前，先行对任何第三方表现。然而，如下情况不应视为
基金治理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：
构的大呼、决定所作念出的信息表现或公开。
（二）实施侧袋机制时期的信息表现
本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息表现，详见招募说明书的章程。
（三）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现门径
基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信
息表现职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其现实
按照法定形状和时限表现的义务。
根据《信息表现办法》的要求，本基金信息表现的文献包括基金招募说明书、《基金合
同》、基金托管条约、基金产物长途摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、如期
诠释、临时诠释、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金治理东谈主拟定并负责公布。
基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，
对基金治理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金事迹发挥数据、基金如期诠释和更新的招募说明书、基金产物长途摘抄、基金算帐诠释
等公开表现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主出具书面文献、盖印阐明或者
通过电子形状阐明。
基金年报中的财务诠释部分，经有从事证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计后，
方可表现。
基金治理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表现的基金信息通过中国证监会指
定弁言表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过指定弁言公
开表现。
给以表现的信息文本，存放在基金治理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证
文本的内容与所公告的内容皆备一致。
（四）暂停或延伸信息表现的情形
基金应当暂停估值；
第十一部分 基金用度
（一）基金治理东谈主的治理费
本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。治理费的意料方法如下：
H＝E×0.2%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的意料方法如下：
H＝E×0.05%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）基金销售职业费
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费率为
算方法如下：
H＝E×年销售职业费率÷夙昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
（四）《基金合同》收效后与基金关系的信息表现用度，《基金合同》收效后与基金关系
的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东谈主大会用度，基金的证券交
易用度，基金的银行汇划用度，基金关系账户的开户及爱护用度，按照国度关联章程和《基
金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据关联法例、《基金合同》及相应协
议的章程，由基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示并根据用度本色支拨金额支付，列入当期
基金用度。
（五）不列入基金用度的技俩
基金治理东谈主与基金托管东谈主因未现实或未皆备现实义务导致的用度支拨或基金财产的损
失、《基金合同》收效前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表现费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关系法律法例，以及中国证
监会的关联章程不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。
（六）基金治理费、基金托管费、基金销售职业费的复核门径、支付形状和时期。基金
托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却
实行。
基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费、基金销售职业费等，根据本
托管条约和《基金合同》的关联章程进行复核。
基金治理费逐日意料，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商治理。
基金托管费逐日意料，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商治理。
基金销售职业费逐日意料，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商治理。
（七）若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主违犯关联法律法例的关联章程和《基金合同》、
本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东谈主作念出版面解说，若是基金托管
东谈主以为基金治理东谈主无正派或合理的事理，不错拒却支付。
（八）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书
的章程。
第十二部分 基金份额握有东谈主名册的支握
基金治理东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善支握的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有
的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支握，基
金治理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法则分歧支握基金份额握有东谈主名册。支握形状不错采
用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》
收效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职责日内
提交；《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日等触及到基金进击事项日历的基金份额握有
东谈主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。
基金托管东谈主以电子版体式妥善支握基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期
限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的
其他用途，并应顺从守秘义务。
若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善支握基金份额握有东谈主名册，应按关联
法法则程各自承担相应的包袱。
第十三部分 基金关联文献和档案的保存
基金治理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交纪行
录和进击合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守秘义务，但司法强制检查情形
及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的记载、
账册、报表和其他关系长途，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其
他关系长途。
基金治理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。基金治理
东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传真给基金托管东谈主。
基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的关联文献。
第十四部分 基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金治理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责断绝：
(1) 被照章取消基金治理东谈主经验；
(2) 被基金份额握有东谈主大会解任；
(3) 照章完了、被照章拔除或被照章宣告歇业；
(4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金治理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议收效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）叮咛：基金治理东谈主职责断绝的，基金治理东谈主应妥善支握基金治理业务长途，实时
向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈操纵理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东谈主或新任
基金治理东谈主应实时摄取。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总
值；
（7）审计：基金治理东谈主职责断绝的，应当按照法律法法则程聘任具有证券、期货关系
业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主关联的称呼字样。
前，原任基金治理东谈主和基金托管东谈主需选用审慎设施确保基金财产的安全，不合基金份额握有
东谈主的利益变成耗损，并有义务协助新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主尽快归附基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
(1) 被照章取消基金托管东谈主经验；
(2) 被基金份额握有东谈主大会解任；
(3) 照章完了、被照章拔除或被照章宣告歇业；
(4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议收效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）叮咛：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务长途，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
摄取。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法法则程聘任具有证券、期货关系
业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会
备案，审计用度从基金财产中列支。
托管业务前，原基金托管东谈主和基金治理东谈主需选用审慎设施确保基金财产的安全，不合基金份
额握有东谈主的利益变成耗损，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金资
产。
（三）基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径
同期更换基金治理东谈主和基金托管东谈主，分歧按照上述基金治理东谈主和基金托管东谈主更换门径
进行。
第十五部分 辞铩羽履
托管条约当事东谈主辞让从事的步履，包括但不限于：
（一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金治理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其治理或托管的不同基金财产。
（三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利
益。
（四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担耗损。
（五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金想象历程中任何尚未按法律法法则程
的形状公开表现的信息。
（六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金治理东谈主的平方有用指示拖延或拒却实行。
（八）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金治理东谈主员相互
兼职。
（九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财富，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同
或托管条约的章程进行贬责的除外。
（十）基金治理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销
证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其
他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）
从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；（7）法律法例和中国证监
会章程辞让的其他行为。
（十一）法律法例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律法例关联章程，由中国
证监会章程辞让基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
关系限制。
第十六部分 基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更与断绝
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。
发生以下情况，本托管条约断绝：
（1）《基金合同》断绝；
（2）基金托管东谈主完了、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金财富；
（3）基金治理东谈主完了、照章被拔除、歇业或有其他基金治理东谈主给与基金治理
权；
（4）发生法律法例或《基金合同》章程的断绝事项。
（二）基金财产的算帐
组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管条约的章程持续现实保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐诠释；
（5）聘任具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐诠释出具法律观念书；
（6）将算帐诠释诠释中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派；
基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现
的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)了债基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额握有东谈主。
（三）基金财产算帐的公告
算帐历程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货关系业务
经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产算帐于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行
公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释领导性公告登载
在指定报刊上。
（四）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十七部分 失约包袱
（一）若是基金治理东谈主或基金托管东谈主的不现实本托管条约或者现实本托管条约不相宜约
定的，应当承担失约包袱。
（二）因托管条约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当分歧对
各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应
当承担连带抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东谈主免责：
为而变成的耗损等；
的耗损等；
治理东谈主或基金托管东谈主专诚或首要罪状变成的无意事故。
（三）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主变成耗损的，快乐担抵偿包袱。
（四）当事东谈主一方失约，非失约方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要的设施，防
止耗损的扩大。莫得选用顺应设施甚至耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非
失约方因胡闹耗损扩大而支拨的合理用度由失约方承担。
（五）失约步履虽已发生，但本托管条约八成持续现实的，在最大限制地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当持续现实本条约。
（六）本条约所指耗损均为平直耗损。
第十八部分 争议治理形状
关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商可
以治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有阻抑力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，关系各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠实、起劲、
守法地现实《基金合同》和托管条约章程的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律统带。
第十九部分 基金托管条约的遵守
（一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求注册时提交的本基金托管条约草案，该等草案系
经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，条约当事东谈主两边可
能时常根据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册或备案的文本
为认真文本。
（二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。
基金托管条约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律阻抑力。
（四）基金托管条约本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金治理东谈主和基
金托管东谈主分歧握有二份，每份具有同等的法律遵守。
第二十部分 基金托管条约的签订
本托管条约经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上盖印，
并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。
（本页为《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文）
基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：中国北京
签 订 日： 年 月 日
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