华安缜密生涯夹杂型证券投资基金    更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主：华安基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   二〇二四年十二月十七日      第 0 页 共 178 页                    枢纽辅导   本基金于 2020 年 12 月 14 日经中国证券监督管理委员会《对于准予华安精 致生涯夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20203467 号）注册，进 行召募。本基金的基金合同自 2021 年 3 月 9 日端庄收效。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产品本性，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、股 指期货投资风险、资产扶助证券投资风险、港股通机制下的投资风险、参与融 资业务关联风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。   本基金为夹杂型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货 币市集基金，低于股票型基金。   本基金驱动面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波动身分影响下，本基金净值可 能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现亏空。因折算、分成等行为导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品府上概要 等信息暴露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智力相稳妥，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其未来推崇。   基金管理东谈主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。基 金管理东谈主依照恪遵法守、诚恳信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者舒畅”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行职守。                   第 1 页 共 178 页   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   若基金资产投资于港股，会濒临内地与香港股票市集往复互联互通（以下 简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复规则等差 异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能普通往复，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及往复规则等相反带来的私有风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、聚积度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资于北京证券往复所上市股票，北京证券往复所主要服务于改造 型中小企业，在刊行、上市、往复、退市等方面的规则与其他往复场所存在差 异，本基金须承受与之关联的私有风险，包括：中小企业计议风险、股价波动 风险、流动性风险、聚积度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权相反 安排可能激勉的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分明察和了解北京证券往复所上市股票的特色和刊行、上市、往复、退市等方 面的规则，在感性判断的基础上作念出投资采纳。   本招募说明书中触及与基金托管东谈主关联的基金信息仍是与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新关联信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，关联财务数据截止                  第 2 页 共 178 页 日为 2024 年 9 月 30 日，净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 178 页                                                       目　　录                                               第 4 页 共 178 页                一、序言   《华安缜密生涯夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性 风险管理规矩》”）至极他关联规矩以及《华安缜密生涯夹杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的府上肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同至极他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 178 页                       二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金基金合同的任何有用改进和补充 夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 募说明书》至极更新 料概要》至极更新 售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常 作念出的改进                      第 6 页 共 178 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁 布机关对其经常作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及关联法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及关联法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务                     第 7 页 共 178 页 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和交收、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额至极变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得卓绝 3 个月 的绽开日 （若本基金参与港股通往复且该往复日为非港股通往复日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按规矩进行公告）                    第 8 页 共 178 页 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同遵照 肯求购买基金份额的行为 肯求购买基金份额的行为 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 告规矩的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额)卓绝上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精辟 收款项至极他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程                 第 9 页 共 178 页 报刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或往复的债券等 份额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公正对待 事件 的证券往复服务公司，向香港采集往复系数限公司（以下简称“香港采集往复 所”）进行申报，买卖规矩范围内的香港采集往复所上市的股票 澳门特等行政区和台湾地区 及基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并离别公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 门账户进行处置计帐，目的在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，                 第 10 页 共 178 页 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃信性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不笃信性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产               第 11 页 共 178 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 178 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限职责公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品往复模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院秘书员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部样式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（左右就业）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（左右就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 商酌有限公司副总司理；毕博管理商酌（上海）公司商酌咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 178 页 江资产管理有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤立董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开发局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，诠释。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理诠释、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券往复委员会及好意思国联邦储备局访谒学者、长江商学院和香港大学客座诠释、 亚洲金融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学诠释、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者样式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委秘书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商酌业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 14 页 共 178 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，聚积往复部总监。现任华安基金管 理有限公司聚积往复部高档总监。   （3）高档管理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局 首领处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限职责 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品往复模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教训。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业教训。历任上海市 东谈主民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司守护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港 恒生银行上海分行往复员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教训。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送电                 第 15 页 共 178 页 视局记者、左右东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息手艺部系统开发、珍惜和分析岗、国泰君安证券交 易手艺总监、总司理助理兼改造业务总监、副总司理兼改造业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   王斌先生，硕士研究生，13 年基金行业从业教训。2011 年 7 月应届毕业加 入华安基金。历任投资研究部研究员、基金投资部基金司理助理。2018 年 10 月起，担任华安安信消耗服务夹杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月 至 2022 年 1 月，同期担任华安安顺纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 合型证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月起，同期担任华安汇嘉精选夹杂型 证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起，同期担任华安优嘉精选夹杂型证券 投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                 第 16 页 共 178 页   上述东谈主员之间不存在支属关系。   松手 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的实践操作教训。系数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行为；   （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行为的发生； 金法》及关联法律法例的行为的发生；                  第 17 页 共 178 页 家关联法律法例及行业表率，诚恳信用、资料尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪计议；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）断绝、插手、逼迫或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、猝然权力，不按照规矩履行职责；  （7）走漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事关联的往复行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会逼迫的行为。  基金管理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照诚恳信用、勤 勉尽责的原则，严格遵照关联法律法例和中国证监会发布的监管规矩，不断更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不当利益；  （3）不走漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关联的往复行为。   （六）基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则   里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则   通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制按序，珍惜内控制                 第 18 页 共 178 页 度的有用实践。   （3）孤立性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计议管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制效果。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和支撑其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司计议管理行为、董事和 公司管理层的行为欺骗监督权。   （3）守护长：守护长对董事会径直负责。对公司的日常计议管理行为进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会诠释。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的至极设机构，以召开例会体式开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规诠释、风险管理诠释以 至极他风险控制首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对守护长负责。   （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德表率和行为准则、我方的岗亭职 责进行自律。                 第 19 页 共 178 页   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面控制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的撮要和统辖，里面控制大纲应当明确内控主见、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险控制轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制、府上档案管理制 度、事迹评估视察轨制和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制行为、信息疏通、 里面监控。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的计议理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和职工对里面控制的清爽和控 制坚忍，致力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造风雅的控制环境 氛围，使风险坚忍逢迎到公司各个部门、各个岗亭和各个业务才略。缓缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制开发，建立了公司里面控制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务进程、计议运作行为进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按枢纽性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对主见的影响进度，评估面前的控制进度和风险险阻，找出引致风险产 生的原因，采纳定性定量的技能分析考量风险的险阻和危害进度。在风险评估 后，笃信应进一步采纳的对应措施，对里面控制轨制、规则、公司政策等进行 改进和完善，并监督各个才略的改进实施。   （3）控制行为   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、改进的过程中，也得到了一贯               第 20 页 共 178 页 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、管帐控制。   ① 组织结构控制   公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此团结与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此孤立、彼此牵制何况有孤立的诠释系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭主见职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一 种彼此查验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关联部门、关联岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在关联部 门、关联岗亭之间建立表率化的业务操作进程、枢纽业务处理表单传递及信息 疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作控制   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险控制轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理制 度、府上档案管理轨制、事迹评估视察轨制和热切应变轨制等，控制日常运作 和计议中的风险。公司各业务部门在实践操作中遵命实施。   ③ 管帐控制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，孤立核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金离别诞生账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 齐全孤立。   基本的管帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、府上管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，采纳科学、明确的资产估值方法和估值按序，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息疏通   为了实时结束信息的疏通，有用地达成从下到上的诠释和从上至下的反馈，               第 21 页 共 178 页 公司采纳以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务诠释轨制，包括依期诠释和不依期诠释轨制。按既定的 诠释阶梯和诠释频率，在稳妥的时候向稳妥的里面东谈主员和外部机构进行诠释。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面控制体系筹商合感性和运行有用性的过程，对控制 环境、控制行为等进行连续的熟识和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和遵照里面控制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行连续的检 查。熟识其是否合适筹商要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环 境、组织调理等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东谈主声明以上对于里面控制轨制的暴露信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不断完善里面风险控制轨制。                 第 22 页 共 178 页                        四、基金托管东谈主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息暴露磋商东谈主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教训，且具有国外就业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理规划、相信规划、企业年金、银行搭理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供 个性化的托管升值服务，是国内起首的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     松手 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，自负了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管界限位居同行前哨。     （四）托管业务的里面控制轨制                        第 23 页 共 178 页   中国银行托管业务部风险管理与控制就业是中国银行全面风险控制就业的 组成部分，袭取中国银行风险控制理念，坚持“表率运作、稳健计议”的原则。 中国银行托管业务部风险控制就业逢迎业务各才略，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及轨制开发、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅就业。先后得回基于     “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅诠释。2020 年，中国 银行赓续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计诠释。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，巧合有用保证托管资产的安 全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和按序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》的关联规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当断绝实践，实时通知 基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构诠释。基金托管东谈主如发现基金 管理东谈主依据往复按序仍是收效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩， 或者违抗基金合同约定的，应当实时通知基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督 管理机构诠释。                 第 24 页 共 178 页                        五、关联服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务息争商酌电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子往复平台    华安电子往复网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    代销华安缜密生涯夹杂 A（基金代码：011128)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    磋商电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    磋商电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称呼：中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 3 号楼 8 层    客服热线：956186    网址：www.aibank.com                          第 25 页 共 178 页  (4)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (5)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋商电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (6)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  磋商电话：95558  网址：www.citicbank.com  (7)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东通盘 12 号  磋商电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (8)称呼：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  磋商电话：95561  网址：www.cib.com.cn  (9)称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  磋商电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  (10)称呼：中原银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  磋商电话：95577  网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn                         第 26 页 共 178 页 (11)称呼：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (12)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋商电话：021-962999 网址：www.srcb.com (14)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 磋商电话：95527 网址：www.czbank.com (15)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋商电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (16)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (17)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋商电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (18)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号                      第 27 页 共 178 页 磋商电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (19)称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋商电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (20)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市蓬勃南路 1001 号 磋商电话：96528 网址：www.bojx.com (21)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 磋商电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (22)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 磋商电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (23)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 磋商电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (24)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 磋商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (25)称呼：泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号 磋商电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com                        第 28 页 共 178 页 (26)称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号 磋商电话：95519 网址：www.e-chinalife.com (27)称呼：厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市念念明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 磋商电话：400-1623-623 网址：www.xib.com.cn (28)称呼：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 磋商电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com (29)称呼：九江银行股份有限公司 磋商电话：95316 网址：www.jjccb.com (30)称呼：贵州银行股份有限公司 磋商电话：400696655 网址：bgzchina.com (31)称呼：北京农村买卖银行股份有限公司 磋商电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (32)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 磋商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (33)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 磋商电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (34)称呼：中银国际证券股份有限公司                         第 29 页 共 178 页  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  磋商电话：86-21-20328000  网址：www.bocifunds.com  (35)称呼：万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  磋商电话：86-20-38286588  网址：www.wlzq.com.cn  (36)称呼：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 概括楼  磋商电话：86-10-83270996，86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (37)称呼：国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  磋商电话：010-85556017  网址：www.hrsec.com.cn  (38)称呼：中天证券股份有限公司  注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲  磋商电话：86-24-22843226  网址：www.iztzq.com  (39)称呼：国盛证券有限职责公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号  磋商电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701  网址：www.gszq.com  (40)称呼：民生证券股份有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号  磋商电话：86-21-80508866  网址：www.mszq.com  (41)称呼：华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                         第 30 页 共 178 页    磋商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (42)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋商电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (43)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (44)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (45)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋商电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (46)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    磋商电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (47)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新手艺开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    磋商电话：86-27-87618867    网址：http://www.tfzq.com    (48)称呼：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    磋商电话：86-351-8686668，86-351-8686905                          第 31 页 共 178 页 网址：www.sxzq.com (49)称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 磋商电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net (50)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 磋商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (51)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (52)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (53)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (54)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋商电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (55)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (56)称呼：国泰君安证券股份有限公司                       第 32 页 共 178 页    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    磋商电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (57)称呼：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋商电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (58)称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋商电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (59)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋商电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (60)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    磋商电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (61)称呼：耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋商电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (62)称呼：始创证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    磋商电话：86-10-84976608    网址：www.sczq.com.cn    (63)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层                           第 33 页 共 178 页   磋商电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (64)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   磋商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (65)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   磋商电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (66)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋商电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (67)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (68)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (69)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号   磋商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (70)称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   磋商电话：86-431-85096806                          第 34 页 共 178 页   网址：www.nesc.cn   (71)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (72)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋商电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (73)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   磋商电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (74)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋商电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (75)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   磋商电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (76)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   磋商电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (77)称呼：大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   磋商电话：486-4007121212，86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn                          第 35 页 共 178 页    (78)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (79)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (80)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (81)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (82)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     磋商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (83)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (84)称呼：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    磋商电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (85)称呼：长江证券股份有限公司                           第 36 页 共 178 页    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (86)称呼：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    磋商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (87)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋商电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (88)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    磋商电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (89)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    磋商电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (90)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋商电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (91)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋商电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (92)称呼：东莞证券股份有限公司                           第 37 页 共 178 页    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    磋商电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (93)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    磋商电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (94)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋商电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (95)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋商电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (96)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋商电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (97)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (98)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (99)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层                           第 38 页 共 178 页    磋商电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (100)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (101)称呼：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    磋商电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (102)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    磋商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (103)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (104)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    磋商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (105)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    磋商电话：95548    网址：www.citics.com    (106)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦                          第 39 页 共 178 页    磋商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (107)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号    磋商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (108)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    磋商方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (109)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (110)称呼：上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (111)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (112)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (113)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                            第 40 页 共 178 页    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (114)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (115)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (116)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (117)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (118)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (119)称呼：万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (120)称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                          第 41 页 共 178 页    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (121)称呼：中国东谈主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    磋商电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (122)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (123)称呼：嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (124)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (125)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋商电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (126)称呼：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (127)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                          第 42 页 共 178 页    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (128)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (129)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实践楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (130)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (131)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋商电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (132)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋商电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (133)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (134)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司                            第 43 页 共 178 页    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (135)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚积登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (136)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (137)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (138)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (139)称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (140)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (141)称呼：上海陆金所基金销售有限公司                           第 44 页 共 178 页   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (142)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (143)称呼：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (144)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋商电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (145)称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (146)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (147)称呼：泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室   客服热线：400-080-3388   网址：www.puyifund.com  (148)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室                          第 45 页 共 178 页 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (149)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (150)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (151)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (152)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (153)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (154)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 代销华安缜密生涯夹杂 C（基金代码：011129) (1)称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号                        第 46 页 共 178 页  磋商电话：95566  网址：www.boc.cn  (2)称呼：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  磋商电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (4)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋商电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (5)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  磋商电话：95558  网址：www.citicbank.com  (6)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东通盘 12 号  磋商电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (7)称呼：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  磋商电话：95561  网址：www.cib.com.cn  (8)称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                         第 47 页 共 178 页 磋商电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (9)称呼：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 磋商电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (10)称呼：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (11)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (12)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋商电话：021-962999 网址：www.srcb.com (13)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 磋商电话：95527 网址：www.czbank.com (14)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋商电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (15)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn                       第 48 页 共 178 页 (16)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋商电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (17)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋商电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (18)称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋商电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (19)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市蓬勃南路 1001 号 磋商电话：96528 网址：www.bojx.com (20)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 磋商电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (21)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 磋商电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (22)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 磋商电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (23)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦                        第 49 页 共 178 页 磋商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (24)称呼：泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号 磋商电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com (25)称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号 磋商电话：95519 网址：www.e-chinalife.com (26)称呼：厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市念念明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 磋商电话：400-1623-623 网址：www.xib.com.cn (27)称呼：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 磋商电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com (28)称呼：九江银行股份有限公司 磋商电话：95316 网址：www.jjccb.com (29)称呼：贵州银行股份有限公司 磋商电话：400696655 网址：bgzchina.com (30)称呼：北京农村买卖银行股份有限公司 磋商电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (31)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 磋商电话：95555                       第 50 页 共 178 页  网址：www.cmbchina.com  (32)称呼：东海证券股份有限公司  注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层  磋商电话：86-0519-81595100  网址：www.longone.com.cn  (33)称呼：中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  磋商电话：86-21-20328000  网址：www.bocifunds.com  (34)称呼：万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  磋商电话：86-20-38286588  网址：www.wlzq.com.cn  (35)称呼：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 概括楼  磋商电话：86-10-83270996，86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (36)称呼：国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  磋商电话：010-85556017  网址：www.hrsec.com.cn  (37)称呼：中天证券股份有限公司  注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲  磋商电话：86-24-22843226  网址：www.iztzq.com  (38)称呼：国盛证券有限职责公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号  磋商电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701  网址：www.gszq.com                          第 51 页 共 178 页    (39)称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    磋商电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (40)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (41)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋商电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (42)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (43)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (44)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋商电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (45)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    磋商电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (46)称呼：天风证券股份有限公司                          第 52 页 共 178 页 注册地址：武汉东湖新手艺开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 磋商电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (47)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 磋商电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (48)称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 磋商电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net (49)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 磋商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (50)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (51)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (52)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (53)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋商电话：86-29-87406171，86-29-87211007                       第 53 页 共 178 页    网址：www.westsecu.com    (54)称呼：华泰证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号    磋商电话：025-83389999    网址：www.htsc.com.cn    (55)称呼：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    磋商电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (56)称呼：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋商电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (57)称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋商电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (58)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋商电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (59)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    磋商电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (60)称呼：耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋商电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com                           第 54 页 共 178 页   (61)称呼：始创证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   磋商电话：86-10-84976608   网址：www.sczq.com.cn   (62)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   磋商电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (63)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   磋商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (64)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   磋商电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (65)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋商电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (66)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (67)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (68)称呼：招商证券股份有限公司                          第 55 页 共 178 页   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号   磋商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (69)称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   磋商电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (70)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (71)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋商电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (72)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   磋商电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (73)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋商电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (74)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   磋商电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (75)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                         第 56 页 共 178 页    磋商电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (76)称呼：大同证券有限职责公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    磋商电话：486-4007121212，86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (77)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (78)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (79)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (80)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (81)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     磋商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (82)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋商电话：86-21-33389888                           第 57 页 共 178 页    网址：http://www.swhysc.com    (83)称呼：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    磋商电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (84)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (85)称呼：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    磋商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (86)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋商电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (87)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    磋商电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (88)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    磋商电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (89)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋商电话:86-731-84403396                           第 58 页 共 178 页    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (90)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋商电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (91)称呼：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    磋商电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (92)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    磋商电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (93)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋商电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (94)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋商电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (95)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋商电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (96)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com                           第 59 页 共 178 页    (97)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (98)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋商电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (99)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (100)称呼：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    磋商电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (101)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    磋商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (102)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (103)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    磋商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                          第 60 页 共 178 页 (104)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 磋商电话：95548 网址：www.citics.com (105)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 磋商电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (106)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 磋商电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (107)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 磋商方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (108)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (109)称呼：上海中原资产投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (110)称呼：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com (111)称呼：和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5                         第 61 页 共 178 页 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (112)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (113)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (114)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (115)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (116)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (117)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (118)称呼：万家资产基金销售（天津）有限公司                          第 62 页 共 178 页    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (119)称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (120)称呼：中国东谈主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    磋商电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (121)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (122)称呼：嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (123)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (124)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋商电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com                          第 63 页 共 178 页    (125)称呼：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (126)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (127)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (128)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实践楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (129)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (130)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋商电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (131)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋商电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com                            第 64 页 共 178 页    (132)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (133)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (134)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚积登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (135)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (136)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (137)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (138)称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010                           第 65 页 共 178 页   网址：www.jianfortune.com  (139)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (140)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (141)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (142)称呼：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (143)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋商电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (144)称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (145)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn                          第 66 页 共 178 页 (146)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (147)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (148)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (149)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (150)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (151)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (152)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (153)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        第 67 页 共 178 页    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东谈主 网站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    磋商东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    磋商东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、姜亚萍    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼    办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼    首席合伙东谈主：付建超    电话：021-61418888    传真：021-63350003                       第 68 页 共 178 页 磋商东谈主：汪芳 承办注册管帐师：汪芳、冯适            第 69 页 共 178 页                      六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》至极他关联规矩，经中国证监会 2020 年 12 月 14 日证监许可 20203467 号文注册召募。    本基金自 2021 年 2 月 22 日起向全社会公开召募，松手 2021 年 3 月 5 日募 集就业到手结果。    本基金为契约型绽开式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 元东谈主民币，其中 A 类 3，249，582.90 元，C 类 289，123.88 元。召募资金已于 管专户。    本次召募有用认购总户数为 99，598 户。按照每份基金份额驱动发售面值 金份额，其中 A 类 6，406，125，802.75 份，C 类 586，478，875.19 份；利息结转 的基金份额为 3，538，706.78 份基金份额，其中 A 类 3，249，582.90 份，C 类 份额持有东谈主账户，归各基金份额持有东谈主系数。其中，本基金管理东谈主基金从业东谈主 员认购持有的基金份额总额为 91，053.50 份（含召募期利息结转的份额），占 本基金总份额的比例为 0.0013%。按照关联法律规矩，本基金召募期间所发生 的信息暴露费、管帐师费、讼师费以至极他用度由本基金管理东谈主承担，不从基 金资产中列支。                        第 70 页 共 178 页              七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的关联规矩，本基金本次召募合适关联条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 3 月 9 日得回中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主端庄动手管理 本基金。                 第 71 页 共 178 页        八、基金份额的申购、赎回与调节   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东谈主在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券往复所的普通往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且 该往复日为非港股通往复日，则本基金有权不绽开申购、赎回，并按规矩进行 公告），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月动手办理申购，具体业务 办理时候在申购动手公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时候在赎回动手公告中规矩。   在笃信申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回肯求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金 份额申购、赎回的价钱。                第 72 页 共 178 页   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 按序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 处理规则等在遵照基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规则动手实施前依照 《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的按序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的按序，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时候可相应顺延至影响身分甩掉的下一就业日。   在发生多量赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同关联条目处理。                  第 73 页 共 178 页   基金管理东谈主应以往复时候结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不 到手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调理，并在调理实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售 机构照实收受到肯求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及往复级差有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。投 资者通过直销机构（电子往复平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东谈主民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往复账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 或监管要求另有规矩的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额 数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或卓绝 50%的除外)。                  第 74 页 共 178 页 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金界限 给以控制。具体见基金管理东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息暴露办法》的关联 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施死别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金至极投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地点社 会保障基金、企业年金单一规划以及聚积规划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔离别计较。具体费率如下 表所示： 申购金额 M（元）（含申购费）                    A 类份额申购费率        M                  第 75 页 共 178 页        M≥500 万                         每笔 1000 元 申购金额 M（元）（含申购费）                       C 类份额申购费率            -                               0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随肯求份额持有时候的增多而递减， 本基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：      持有时候（天）                          A 类份额赎回费率         Y＜7 天                            1.5%        Y≥6 个月                              0       持有时候(天)                         C 类份额赎回费率         Y＜7 天                            1.5%         Y≥30 天                             0   注：1 个月指 30 天，依此类推。                      第 76 页 共 178 页   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。 持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对 基金投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以 及监管部门、自律规则的规矩。   （二）申购份额与赎回金额的计较   （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，申购份额的计较公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/(1+1.5%)=98，522.17 元   申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元                       第 77 页 共 178 页    申购份额=98，522.17/1.0150=97，066.18 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 97，066.18 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采纳申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基 金份额。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金给与“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行计较，计较公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    计较结果以四舍五入的方式保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时候为 90 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=101，500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101，500.00–507.50=100，992.50 元                         第 78 页 共 178 页    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时候为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额为 100，992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额计较如下：    赎回总金额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时候为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101，500.00 元。    赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将离别计较基金份额净 值，计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总额。T 日的各种基金份额的基金份额净值在当 天收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳妥按序，可 以稳妥蔓延计较或公告。    本基金各种基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值。                       第 79 页 共 178 页 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相逃避 50%聚积度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时复原申 购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 基金资产净值。 商阐述后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                 第 80 页 共 178 页   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关联条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额)卓绝前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按普通赎回按序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明 确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求卓绝上一开                 第 81 页 共 178 页 放日基金总份额的 10%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回肯求实施缓期办理，即自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求按前述条目处理，即基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎 回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃信当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎 回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各种基金份额净值。 关联规矩，在规矩媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情 况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开 的公告。   十一、基金调节   基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金基金合同的规矩决定开办本                第 82 页 共 178 页 基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的 调节费，关联规则由基金管理东谈主届时根据关联法律法例及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往复过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关规矩的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈左右有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的关联府上，对于合适条件的非往复过户肯求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体规则由基金管理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收                 第 83 页 共 178 页 益分配与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如关联法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规则。   十六、基金份额的往复和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 往复所上市往复，或者依照法律法例规矩和基金合同约定在中国证监会认同的 往复场所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金管理东谈主另行规矩，并在 业求实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或关联公告。   十八、在不违抗关联法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排 进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 84 页 共 178 页                九、基金的投资   一、投资主见   本基金在严格控制风险的前提下，力图结束基金资产的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准或注册上市的股票、 存托凭证）、内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许投资的规矩范围内 的香港采集往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括 国债、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债 券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、资产扶助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会关联规 定)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当按序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 缜密生涯主题关联的证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资 比例不卓绝全部股票资产的 50%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的往复保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股 指期货至极他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实践。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行稳妥按序后，本 基金的投资比例相应调理。   三、投资策略   本基金采纳相对踏实的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的                第 85 页 共 178 页 相对踏实，幸免因过于主动的仓位调理带来额外的风险。在具体大类资产配置 过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏不雅经济、国度政策、 资金面和市集情谊等可能影响证券市集的枢纽身分进行研究和预测，结合使用 公司自主研发的多因子动态资产配置模子、基于投资时钟表面的资产配置模子 等经济模子，分析和比拟股票、债券等市集和不同金融用具的风险收益特征， 笃信合适的资产配置比例，动态优化投资组合。   基金管理东谈主依托苍劲的研究平台，通过多层面、多维度的方法来长远研究 公司的基本面景色，挖掘企业的价值驱动身分。通过从上至下及从下到上相结 合的方法构建股票投资组合，共享中国经济快速连续发展的效果。   （1）缜密生涯主题的界定   奉陪中国经济的快速发展，东谈主民生流水平的不断提高，物资的提供已相对 丰富。预测未来，一方面，跟着传统经济的相对饱和，企业将渐渐由正本的投 资驱动转变为研发、创意驱动，提供愈加优质的产品和服务。另一方面，跟着 住户收入的提高，将会愈加难得产品、服务质地，带动消耗升级。在此布景下， 非论是中上游制造企业，照旧下流品牌消耗、服务企业均濒临着广阔的买卖空 间和发展后劲，未来将会涌现出很多新兴消耗、消耗升级和新的买卖模式的机 会。   本基金所指的“缜密生涯”主题是指巧合为住户或者企业提供优质的产品、 服务或处置决议，用以径直或障碍提高住户生涯品性或企业分娩效率与效益的 关联上市公司，这些公司以消耗需求为导向，合应时期发展趋势与国度政策支 持标的，具备手艺、品牌、管理、东谈主才等方面的中枢竞争上风。   现阶段，缜密生涯主题投资干线包括： 需求变化，侧重于品牌化、智能化、绿色化标的发展的关联公司。包括但不限 于食物饮料、生物医药、农林牧渔、纺织服装、个东谈主家庭用品、耐用消耗品、 汽车与地产、失业斥地与用品、糜掷、建材与轻工等。 次、各样化、定制化和个性化消耗趋势特征。包括但不限于酒店餐饮、金融服 务、汲引、养老、医疗、旅游、体育、家政、装修秘密、交通输送、传媒、零                  第 86 页 共 178 页 售业、失业服务等。 新式消耗拉动的科技改造和制造业升级关联的行业或企业，如机械与电气斥地、 TMT、东谈主工智能、新动力与新动力汽车、新材料、高端装备、大数据与云计较等。   （2）个股投资策略   本基金将主要给与“从下到上”的个股采纳方法，在拟配置的行业里面通 过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。   定量研究方面，本基金基于公司财务方针分析公司的基本面价值，筛选出 财务和资产景色风雅、盈利智力较强、成长性风雅、估值水平合理的优质公司， 具体的覆按方针主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现金流等； 法（P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等； 利数目及在同行业的占比等。   定性研究方面，基金管理东谈主投资研究东谈主员将通过案头研究和实地调研等研 究方法长远分解影响公司未来投资价值的驱动身分，致力于挖掘优质公司或有 后劲成为优质公司的股票标的进行投资，本基金以为前述公司应至少具备以下 多个特征： 等四方面进行分析。分娩上风聚积体面前能以相对更低的成本为顾主提供更好 的产品或服务。市集上风主要表面前产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。 手艺上风从专利权及学问产权保护、研究开发两方面覆按。政策环境主要原谅 所在行业是否合适国度产业政策的标的； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务方针在业内处于起首水平。通过对目                  第 87 页 共 178 页 标企业的资产欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利智力、营运智力、 偿债智力及增长智力等财务景色； 整性和表苟且进行全面覆按，包括对系数权和计议权的分离、对鼓动利益的保 护、计议管理的自主性、公司里面控制的制订和实践情况等； 企业。优秀的企业产品备出色的计议才能，而且怀着了了、永久的愿景，充满 心扉，不懈尽力，实践力强； 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值有用的调节为公司利润和为鼓动 创造的价值，以此形成立体的评估模子。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点原谅： 为市集龙头；   （1）资产配置策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情况、国度货币及财政政策、本钱市集资金 环境等枢纽身分的研究和预测，结合投资时钟表面并利用公司研究开发的多因 子模子等数目用具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市集用具等各种 固定收益类金融用具之间的配置比例。   （2）利率类品种投资策略   本基金对国债等利率品种的投资，是在对国表里宏不雅经济运行景色及政策 环境等进行分析和预测基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化趋势，长远分析利率品种的收益和风险，预测调理债券组合的平均久期， 并通过运用统计和数目分析手艺，采纳合适的期限结构的配置策略。在合理控 制风险的前提下，概括斟酌组合的流动性，决定投资品种。                  第 88 页 共 178 页   （3）信用债投资策略   本基金将在长远的宏不雅研究基础上，概括分析各种信用债刊行主体所处行 业环境、刊行东谈主所处的市集面位、财务景色、管理水对等身分后，结合具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资。   （4）可调节债券投资策略   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有起义下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调节公司债券条目和刊行债券公 司基本面进行长远分析研究的基础上，概括斟酌可调节债券的债性和股性，利 用可调节公司债券订价模子进行估值分析，并最终采纳合适的投资品种。   （5）可交换债券配置策略   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中 其债券价值与可调节债券通常，即采纳持有可交换债券至到期以获取票面价值 和票面利息；而其股权价值则需要原谅刊行东谈左右有的其他上市公司（主见公司） 的股票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对主见公司的股 票价值的概括评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   本基金投资资产扶助证券将概括运用久期管理、收益率弧线、个券采纳和 把捏市集往复契机等积极策略，在严格遵照法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，采纳经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以 期得回永久踏实收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动 性好、往复活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，起首将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析笃信投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在概括斟酌证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。                  第 89 页 共 178 页   本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律法例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的 存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资缜密生涯主题关联的证 券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不卓绝全部股票资 产的 50%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与股指期货往复，应当遵照下列要求：   a.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金 资产净值的 10%；   b.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   c.基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持 有的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当占基金资产的比例为 60%-95%；   e.基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；                  第 90 页 共 178 页    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不卓绝基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不卓绝该证券的 10%；    （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶助证券的比例，不得卓绝 该资产扶助证券界限的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶助 证券，不得卓绝其各种资产扶助证券统统界限的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资表率，应在 评级诠释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （13）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可领导股票，不得卓绝该上市 公司可领导股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可领导股票，不得卓绝该上市公司可领导股票的 30%；    （14）本基金参与融资业务的，应当遵照下列要求：每个往复日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理 东谈主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性                   第 91 页 共 178 页 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金基金合同约定 的投资范围保持一致；   （17）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与 境内上市往复的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外。   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金基金合同 收效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行稳妥按序后，则本基金投资不再受关联限制。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱至极他不耿介的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩逼迫的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓动、实 际控制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，                第 92 页 共 178 页 或者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基 金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以暴露。首要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述逼迫性规矩，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥按序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规 定为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证 800 指数收益率×65%＋中证港股通概括指数收 益率×15%＋中债概括全价指数收益率×20%。   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，该指数编制合理、透明，市集 掩盖率较广，不易被主宰，何况有较高的著名度和市集影响力，与本基金投资 策略、投资作风比拟匹配，适团结为本基金 A 股股票投资的事迹比拟基准。   中证港股通概括指数登第合适港股通经历的普通股看成样本股，给与解放 领导市值加权计较，以反馈港股通范围内上市公司的举座景色和走势，故本基 金采纳该指数来揣摸港股投资部分的绩效。   中债概括全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵 盖的范围愈加全面，具有普通的市集代表性，涵盖主要往复市集（银行间市集、 往复所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期 等），巧合很好地反馈中国债券市集总体价钱水慈详变动趋势，适团结为本基 金债券投资的事迹比拟基准。   本基金是夹杂型基金，在概括斟酌了上述指数的巨擘性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述事迹比拟基准巧合使本基 金投资东谈主感性判断本基金产品的风险收益特征，合理地揣摸比拟本基金的事迹 推崇。   如果今后法律法例发生变化，或上述事迹比拟基准指数住手编制或更更名 称，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出，或者是市集                 第 93 页 共 178 页 上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，笃信变更基金的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基 准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后实时公告， 并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市集基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往复规则等相反带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。   九、基金的投资组合诠释                 第 94 页 共 178 页     基金管理东谈主的董事会及董事保证本诠释所载府上不存在子虚记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合诠释所载数据松手 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              样式              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                3，069，336，367.36            84.80      其中：债券                               -                -         资产扶助证券                           -                -      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产                     第 95 页 共 178 页      注：诠释期末本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为      （1）诠释期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                        占基金资产净值比例            行业类别      公允价值（元） 码                                            （%）  A   农、林、牧、渔业                        -                  -  B   采矿业                439，608，630.36              12.32  C   制造业              1，318，735，663.86              36.95  D   电力、热力、燃气及水      分娩和供应业             481，581，350.32              13.50  E   建筑业                             -                  -  F   批发和零卖业              22，243，747.00               0.62  G   交通输送、仓储和邮政      业                  204，525，580.32               5.73  H   住宿和餐饮业                          -                  -  I   信息传输、软件和信息      手艺服务业              154，950，905.34               4.34  J   金融业                 74，576，684.00               2.09  K   房地产业                16，868，250.00               0.47  L   租借和商务服务业                        -                  -                     第 96 页 共 178 页 M    科学研究和手艺服务业              9，541.68             0.00 N    水利、环境和寰球设施      管理业                 7，865，764.00             0.22 O    住户服务、修理和其他      服务业                            -                - P    汲引                             -                - Q    卫生和社会就业                        -                - R    文化、体育和文娱业          36，563，521.00             1.02 S    概括                             -                -      统统              2，757，529，637.88            77.27     （2）诠释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别        公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例                                            （%） 动力                     39，387，103.08             1.10 原材料                                 -               - 工业                     17，149，710.17             0.48 非日常生涯消耗品                6，355，996.28             0.18 日常消耗品                               -               - 医疗保健                   13，792，878.05             0.39 金融                     31，645，181.82             0.89 信息手艺                    1，571，675.68             0.04                    第 97 页 共 178 页 通讯服务                       138，977，548.74                   3.89 公用行状                        62，926，635.66                   1.76 房地产                                       -                    - 统统                         311，806，729.48                   8.74      （1）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目          公允价值           占基金资产净值比例 序号             股票称呼         码              （股）           （元）              （%）      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照 不同股票离别暴露。                        第 98 页 共 178 页     本基金本诠释期末未持有债券投资。 细     本基金本诠释期末未持有债券。 券投资明细     本基金本诠释期末未持有资产扶助证券。 明细     本基金本诠释期末未持有贵金属投资。 细     本基金本诠释期末未持有权证投资。     （1）诠释期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本诠释期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动 性好、往复活跃的股指期货合约。     本基金在进行股指期货投资时，起首将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析笃信投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在概括斟酌证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）诠释期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                 第 99 页 共 178 页      本基金本诠释期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在诠释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形      本诠释期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察 的，也莫得在诠释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                        金额（元）      （4）诠释期末持有的处于转股期的可调节债券明细      本基金本诠释期末未持有处于转股期的可调节债券。      （5）诠释期末前十名股票中存在领导受限情况的说明      本基金本诠释期末前十名股票中不存在领导受限情况。                    第 100 页 共 178 页                         十、基金的事迹    基金管理东谈主依照恪遵法守、诚恳信用、资料尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 未来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹方针不包括持有东谈主认购或往复基金的各项用度，计入用度后 实践收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值推崇    历史各时候段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟    （截止时候 2024 年 6 月 30 日） 华安缜密生涯夹杂 A:                                          事迹比拟                       净值增长 事迹比拟              净值                          基准收益                       率表率差 基准收益                      ①－③      ②－④   阶段        增长率①                         率表率差                        ②         率③                                               ④ 自基金合  同收效 （2021-3- 自 2022-1- 自 2023-1-                            第 101 页 共 178 页 自 2024-1- 华安缜密生涯夹杂 C:                                          事迹比拟                       净值增长 事迹比拟              净值                          基准收益                       率表率差 基准收益                      ①－③      ②－④   阶段        增长率①                         率表率差                        ②         率③                                               ④ 自基金合  同收效 （2021-3- 自 2022-1- 自 2023-1- 自 2024-1- 基金的过往事迹并不预示其未来推崇。                            第 102 页 共 178 页               十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 款项以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户 相孤立。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章驱除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                第 103 页 共 178 页              十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货往复场所的往复日以及国度法律 法例规矩需要对外暴露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、资产扶助证券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃信关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且巧合获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应给与最近往复日的报价笃信公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往复日的报价不行信得过反馈公允价值的，支吾报价进行调理， 笃信公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制看成特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有关联资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息扶助的估值手艺笃信公允价值。给与估值手艺笃信公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并笃信公允价值。   四、估值方法                第 104 页 共 178 页   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日 的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化身分，调理最近往复市价，笃信公允价钱；   （2）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）往复所上市往复的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近往复市价，笃信公 允价钱；   往复所上市实行全价往复的债券（可调节债券除外），登第第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺笃信公允价值。 往复所上市的资产扶助证券，给与估值手艺笃信公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值手艺笃信公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的               第 105 页 共 178 页 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价看成计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理， 阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采 用估值手艺笃信公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等领导受限股票）， 按监管机构或行业协会关联规矩笃信公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述 利息收入。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算 价估值。 值。 价钱数据。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境酬酢易场所所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责                第 106 页 共 178 页 发生制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在关联税金调理日或实践支付日进行相应 的估值调理。 关联规矩进行估值。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 按序及关联法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果按规矩对外给以公布。   五、估值按序 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主于每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产 估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，                 第 107 页 共 178 页 由基金管理东谈主按照基金合同规矩对外公布。   六、估值间隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值间隙时，视为基金份额净值间隙。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值间隙，导致其他当事东谈主碰到损失的， 过失的职责东谈主应当对由于该估值间隙碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值间隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值间隙职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙职责方承 担；由于估值间隙职责方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东谈主形成损失的， 由估值间隙职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值间隙职责方仍是积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值间隙职责方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值 间隙已得到更正。   （2）估值间隙的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值间隙的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值间隙而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值间隙职责方仍支吾估值间隙负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主仍是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是 得回的不当得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值间隙职责方。                第 108 页 共 178 页   （4）估值间隙调理给与尽量复原至假定未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值间隙发生 的原因笃信估值间隙的职责方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值间隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值间隙的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现间隙时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；间隙偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日往复结果后计较当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核确                第 109 页 共 178 页 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金净值信息。   十、特殊情况的处理 舛错不看成基金资产估值间隙处理。 行等级三方机构发送的数据间隙，或国度管帐政策变更、市集规则变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采纳必要、 稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现间隙的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极采纳必要的措施削弱或甩掉由此形成的影响。               第 110 页 共 178 页           十三、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额离别采纳不同的分成方式，吞并投资者持有的吞并类 别的基金份额只可采纳一种分成方式。如投资者在不同销售机构采纳的分成方 式不同，基金登记机构将以投资者终末一次采纳的分成方式为准； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不违抗法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调理基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃信、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                第 111 页 共 178 页   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务规则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩。              第 112 页 共 178 页             十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：                    第 113 页 共 178 页   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议规矩，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收                    第 114 页 共 178 页 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或关联公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。              第 115 页 共 178 页             十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度暴露； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                  第 116 页 共 178 页            十六、基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》至极他关联规矩。关联法律法 规对于信息暴露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予暴露的基金 信息通过合适中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露， 并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。               第 117 页 共 178 页     本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开暴露的基金信息     公开暴露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品府上概 要 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体按序，说明基金产品的本性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息 暴露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产品府上概要的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产品府上概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金产品府上概要。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品府上 概要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产品府上概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管契约登载在规矩网站上。                   第 118 页 共 178 页   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 暴露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规矩网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽开日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者巧合在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将 年度诠释登载在规矩网站上，并将年度诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度诠释中的财务管帐诠释应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审 计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释， 并将中期诠释登载在规矩网站上，并将中期诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在规矩网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、 中期诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情                 第 119 页 共 178 页 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期诠释“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下暴露该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、 诠释期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中暴露基金组结伴产情况至极 流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生首要事件，关联信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的 规矩编制临时诠释书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金                第 120 页 共 178 页 托管业务关联行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践控制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集时髦传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，关联信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开 涌现。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十）计帐诠释   基金合同出现隔绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在                  第 121 页 共 178 页 规矩网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资资产扶助证券关联公告   基金管理东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中暴露其持有的资产扶助证券总 额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和诠释期内系数的资产扶助证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度诠释中暴露其持有的资产扶助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产扶助证券明细。   （十二）投资股指期货关联公告   基金管理东谈主将在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书 （更新）等文献中暴露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主见等。   （十三）参与融资往复关联公告   基金管理东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明 书（更新）等文献中暴露参与融资往复情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险至极管理情况等。   （十四）投资港股通标的股票关联公告   基金管理东谈主应当在基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。法律法例 或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信                    第 122 页 共 178 页 息暴露内容与形状准则等法例的规矩。    基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金产品府上概要、基金计帐 诠释等公开暴露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 电子阐述。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介暴露信息，关联词其他寰球媒介不得早于规矩媒介暴露信息， 何况在不同媒介上暴露吞并信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律规则的关联规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔绝后    七、信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 法例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延暴露基金信息的情形 营业时；               第 123 页 共 178 页 九、法律法例或中国证监会对信息暴露另有规矩的，从其规矩。            第 124 页 共 178 页               十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 聘用侧袋机制启用日发表意见且合适《证券法》规矩的管帐师事务所对基金持 有的特定资产情况出具专项审计意见并暴露。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                 第 125 页 共 178 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行 估值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应合适《企业管帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，采纳将特定资产给以 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用符 合《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信                 第 126 页 共 178 页 息暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期诠释中暴露诠释期内侧袋 账户关联信息，基金依期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度诠释进行审计时，支吾诠释期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度诠释暴露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关联规矩，但凡径直援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳妥按序后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。              第 127 页 共 178 页                 十八、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险来源于股票资产与债券资产市集价钱的波动。影 响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景色 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货膨大风险   基金持有东谈主的收益将主要通过现金体式来分配，如果发生通货膨大，现金 的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。   （5）上市公司计议风险   上市公司的计议受多种身分影响。如果所投资的上市公司计议不善，其股 票价钱可能着落，或者巧合用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不行完全甩掉该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一 的久期方针并不行充分反馈这一风险的存在。   （7）再投资风险                 第 128 页 共 178 页   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因违约而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金往复轨制，由于保证金往复 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益 碰到较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时候内 补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可投资资产扶助证券，资产扶助证券在国内市集尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶助证券的投资与 基金资产密切关联，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现金流预测风险等 的影响；当本基金投资的资产扶助证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时调理持仓的风险；此外当资产扶助证券关联的刊行东谈主、基金管理东谈主、基 金托管东谈主等出现违纪违约时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而损失本金的 风险。   （1）港股往复失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港采集往复所开市前阶段， 当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港采集往复所 连续往复时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行 买入往复的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在往复时候内提交订单依据的港币买入参 考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通往复日日终，中国证                  第 129 页 共 178 页 券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交 易，确 定往复实践适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将 可能对基 金的投资收益形成损失。   （3）境外市集的风险 场，在市集插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不断调理，这些限制身分的变化可能对本基金插足或退出 当地市集形成难受，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或障碍的影 响。 票市集往复互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：   a) 香港市集证券往复实行 T+0 反转往复，且对价钱并无涨跌幅险阻限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 唯有内地与香港两地均为往复日且巧合自负结算安排的往复日才为港股 通往复日，香港出现台风、玄色暴雨或者香港采集往复所规矩的其他情形时， 香港采集往复所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不行普通 往复，港股不行实时卖出，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风 险，可能带来一定的流动性风险；出现内地往复所证券往复服务公司认定的交 易额外情况时，内地往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险，可能带 来一定的流动性风险。   c) 投资者因港股通标的股票权益分配、调节、上市公司被收购等情形或者 额外情况所取得的港股通标的股票除外的香港采集往复所上市证券，只可通过 港股通卖出，但不得买入，内地往复所另有规矩的除外；因港股通标的股票权 益分配或者调节等情形取得的香港采集往复所上市股票的认购权利在香港采集 往复所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分 派、调节或者上市公司被收购等所取得的非香港采集往复所上市证券，不错享 有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票                第 130 页 共 178 页 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投 票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有看成计较基准；投票数目超出持有 数目的，按照比例分配持有基数。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务，参与融资往复的风险主要包 括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。为了更好的贯注融资往复所濒临的各种风险，基金管理东谈主将遵照审慎 计议原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有用贯注和控制风险， 切实珍惜基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托契约自动料理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息暴露监管方面与境内 可能存在相反的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境相反可能导 致的其他风险。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩表率、上市公司信息暴露或者表率运作存在首要缺 陷导致退市的情形；实践表率更严，彰着丧失连续计议智力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备买卖本色的关联往复支撑收入的上市公司可能会被退市； 且不再成就暂停上市、复原上市和重新上市才略，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股聚积来悔改一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能                  第 131 页 共 178 页 环保及生物医药等高新手艺和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业未来盈利、现金流、估值均存在不笃信性，与传统二级市集投资存在相反， 举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现至极他关联流动性风险。   （4）聚积度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量个股， 市集可能存在高聚积度景色，举座存在聚积度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改造企业，在企业计议及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关联性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新手艺产业扶持力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济样貌变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   北京证券往复所主要服务于改造式中小企业，在刊行、上市、往复、退市 等方面的规则与其他往复场所存在相反，本基金须承受与之关联的私有风险。 包括：   （1）中小企业计议风险   北京证券往复所上市企业为改造式中小企业，该类企业时常具有界限小、 敌手艺依赖高、迭代快、议价智力不彊等特色，抗市集风险和行业风险智力较 弱，存在因产品、计议模式、关联政策变化而出现计议失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有 较大不笃信性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券往复所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券往复所上市中小企业 不笃信性更大的风险，本基金投资于北京证券往复所上市企业濒临无法盈利甚                 第 132 页 共 178 页 至可能导致较大亏空的风险。   （2）股价波动风险   北京证券往复所上市企业多聚焦行业细分领域，事迹受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券往复所在证券刊行、往复、投资者稳妥性等方面与沪深证券往复 所的轨制规则存在一定死别，包括北京证券往复所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日动手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的相反可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券往复所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券往复所上市企业界限小，部分企业股权较为聚积，若投资者在特定阶段 对北京证券往复所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、 基金濒临无法实时变现至极他关联流动性风险。   （4）聚积度风险   北京证券往复所为新设寰球性证券往复所，北京证券往复所上市企业主要 属于改造成长型中小企业，其买卖模式、盈利智力、计议风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量个股，市集可能存在高聚积 度景色，举座存在聚积度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券往复所上市的公司在自负《中华东谈主民共和国证券法》 和中国证监会规矩的基本上市条件和合适往复所规矩的具体上市条件可肯求转 板上市。往复所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   （6）退市风险   根据市集过往运行情况，北京证券往复所上市企业存在相对 A 股关联市集 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权相反安排可能激勉的风险   北京证券往复所允许上市公司存在表决权相反安排。根据此项安排，上市 公司可能存在控制权相对聚积，以及因每一特等表决权股份领有的表决权数目                 第 133 页 共 178 页 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常计议等事务的影响力受到限制。   （8）监管规则变化的风险   北京证券往复所关联法律、行政法例、部门规章、表苟且文献和往复所业 务规则，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调理变化。   综上，本基金主要投资于北京证券往复所上市股票，当上述股票推崇欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响甚而产生亏空。投资者投资于本基金前， 须充分明察和了解北京证券往复所上市股票的特色和刊行、上市、往复、退市 等方面的规则，在感性判断的基础上作念出投资采纳。   三、流动性风险   本基金绽开赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时支吾投资者 的赎回，如果基金资产不行赶紧转变成现金，或者变现为现金时对基金资金净 值产生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回时， 如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调理的困难，导致流动性风险， 可能影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及关联安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行或上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币市集用具。其中，“股票资产投资比例为基金资 产的 60%-95%；投资缜密生涯主题关联的证券不低于非现金基金资产的 80%；港 股通标的股票投资比例不卓绝全部股票资产的 50%”，从投资范围上看，预期 基金拟投资资产的流动性风雅；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值统统不得卓绝该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例成就合适《流动性风险管理规矩》。   要而论之，本基金拟投资市集及资产的流动性风雅，流动性风险相对可控。                  第 134 页 共 178 页   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回肯求进行控制调理，以 支吾流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，具体措施，详见招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的关联内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理用具，对赎 回肯求等进行控制调理，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的关联内容。   （2）缓期办理多量赎回肯求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多量 赎回的情形及处理方式”的关联内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值，并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   （4）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以及监管 部门、自律规则规矩。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的关联内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。                第 135 页 共 178 页   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时自负系数投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用艰涩并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额普通绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃信性，最终变现价钱也具有不笃信性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金依期诠释中暴露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需斟酌主袋账户资产，并根据关联规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的事迹方针不行反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。   四、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理手艺等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置不行合适基金合同的要求，不行达到预期收益主见；也可能 表面前个券个股的采纳不行合适本基金的投资作风和投资主见等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式国外的投资用具也缓缓引入，                  第 136 页 共 178 页 这些新的投资用具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可调节债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东谈主可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资间隙，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不合适关联法律、法例的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为身分形成操作不实或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门诈骗、往复间隙、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至管理东谈主账户并自基金管理东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集普遍规则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本 基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根 据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与               第 137 页 共 178 页 产品风险之间的匹配熟识。   九、其他风险   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当计较机、通讯系统、往复网罗等手艺保障系统或信息网罗扶助出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按普通时限傲气产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等 风险。   本基金是一绽开式基金，基金界限将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回 而不断变化，如若由于投资东谈主的一语气大量赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   搏斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约等超出基金 管理东谈主自身径直控制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。关联词，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不行保证其收益或本金安全。                第 138 页 共 178 页    十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关联按序后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组息争领受基金；                 第 139 页 共 178 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈左右有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经合适《证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个 就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登 载在规矩网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监 管部门另有规矩的从其规矩。                 第 140 页 共 178 页        二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记详见附件一。            第 141 页 共 178 页      二十一、基金托管契约的内容摘记 基金托管契约的内容摘记详见附件二。            第 142 页 共 178 页             二十二、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，应时对服务样式进行调理。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户往复情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在往复日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线得回业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、账户府上修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、往复操作中 的各式问题进行商酌互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得卓绝 20 日，并实时奉告投诉东谈主延永久限及事理。   （六）网站往复服务   依据关联的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销往复服务。具体业务规则详 见基金管理东谈主网站说明。   （七）基金管理东谈主客户服务磋商方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 143 页 共 178 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请磋商基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等方式磋商基金管理东谈主。请确 保投资前，您/贵机构仍是全面领路了本招募说明书。                        第 144 页 共 178 页                 二十三、其他应暴露事项 会及工商、财税等关联机关的处罚。 序          公告事项                信息暴露媒介称呼    暴露日历 号     华安缜密生涯更新的招募说         中国证监会基金电子暴露网     明书(2023 年第 2 号)         站和公司网站     华安缜密生涯 A 基金产品资       中国证监会基金电子暴露网     料概要更新                   站和公司网站     华安缜密生涯 C 基金产品资       中国证监会基金电子暴露网     料概要更新                   站和公司网站   对于基金电子往复平台延长           《证券时报》，中国证监会   行为的公告                        站   对于基金电子直销平台延长           《证券时报》，中国证监会   惠行为的公告                       站   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（永兴股份）                   站     华安缜密生涯夹杂 2023 年第     中国证监会基金电子暴露网   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（北自科技）                   站   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（肯特股份）                   站   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证           基金电子暴露网站和公司网   2024-02-24   券的公告（龙旗科技）                   站                       第 145 页 共 178 页                        《证券时报》，中国证监会                        基金电子暴露网站和公司网   2024-03-12                              站   华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度诠释的     基金电子暴露网站和公司网   2024-03-27   辅导性公告                      站   华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年第 1 季度报   基金电子暴露网站和公司网   2024-04-22   告的辅导性公告                    站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子暴露网站和公司网   2024-06-29   券的公告（键邦股份）                 站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子暴露网站和公司网   2024-08-15   券的公告（国科天成）                 站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子暴露网站和公司网   2024-08-29   券的公告（富特科技）                 站   华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期诠释的     基金电子暴露网站和公司网   2024-08-31   辅导性公告                      站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子暴露网站和公司网   2024-10-11   券的公告（托普云农）                 站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金改聘管帐师事务所         基金电子暴露网站和公司网   2024-11-09   公告                         站                    第 146 页 共 178 页       二十四、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当按照关联法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 147 页 共 178 页             二十五、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 148 页 共 178 页             附件一：基金合同内容摘记   第一节 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不当得利；                  第 149 页 共 178 页   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调节 肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、                 第 150 页 共 178 页 赎回、调节和非往复过户等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分 别管理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信 息，笃信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩，履行信息披 露及诠释义务；   （12）保守基金买卖神秘，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》至极他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予 守密，不向他东谈主走漏，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃信基金收益分配决议，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；                  第 151 页 共 178 页   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关联府上 20 年以上，法律法例或监管部门另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，并 且保证投资者巧合按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临松手、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：                第 152 页 共 178 页   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚恳信用、资料尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金离别成就账户，孤立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主走漏，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基               第 153 页 共 178 页 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见， 说明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金管理东谈主有未实践《基金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是 否采纳了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上 20 年以 上，法律法例或监管部门另有规矩的从其规矩；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分配；   （18）濒临松手、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的按序和规则                 第 154 页 共 178 页   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈左右有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不诞诞辰常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答表率、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会按序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调低销售服 务费率；                  第 155 页 共 178 页   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）增多、减少或调理基金份额分类办法及规则；   （7）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联基金申购、赎回、转 托管、基金往复、非往复过户等业务规则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）在不违抗法律法例的情况下，调理基金的申购赎回方式；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                 第 156 页 共 178 页 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得胁制、插手。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关至极 磋商方式和磋商东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃信。                第 157 页 共 178 页 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金 合同》和会议通知的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈左右有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议               第 158 页 共 178 页 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈左右有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃信并在会议通知中列明。 并表决的，授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议通知中列明。   五、议事内容与按序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会左右东谈主按照下列第七条文定按序笃信和 公布监票东谈主，然后由大会左右东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会左右东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能左右大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表左右；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能左右大会，则由出席大会的基金份                第 159 页 共 178 页 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的左右东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或左右基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或 《基金合同》另有约定外，调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管 东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提 交合适会议通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议通知规矩的表决意见视为有用表决，表决意见隐约不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票                第 160 页 共 178 页   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的左右 东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的左右东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会左右东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议左右东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会左右东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日后依照《信息暴露办法》的关联规矩 在规矩媒介上公告。如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有料理力。                 第 161 页 共 178 页   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈左右有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的左右 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规矩以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关联规矩。                      第 162 页 共 178 页   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事按序、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管 规则协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同撤销和隔绝的事由、按序以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关联按序后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组                 第 163 页 共 178 页 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组息争领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈左右有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经合适《证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个 就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登 载在规矩网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监 管部门另有规矩的从其规矩。                 第 164 页 共 178 页   第四节 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该院届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有料理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、资料、尽 责地履行基金合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统帅。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                第 165 页 共 178 页                附件二：托管契约内容摘记     第一节 托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称呼：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主: 朱学华     成立时候：1998 年 6 月 4 日     批准诞盼愿关：中国证监会     批准诞生文号：证监基字199820 号     组织体式：有限职责公司     注册本钱：1.5 亿元东谈主民币     计议范围：发起诞生基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务     存续期间：连续计议     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主：葛海蛟     成立时候：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     计议范围： 招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；发                       第 166 页 共 178 页 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信视察、商酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；国外分支机构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地规则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业 务。   存续期间： 连续计议   第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错 根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调理，并实时通知 基金托管东谈主。   基金托管东谈主根据以下投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准或注册上市的股票、 存托凭证）、内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许投资的规矩范围内 的香港采集往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括 国债、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债 券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、资产扶助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会关联规 定)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当按序后，不错将其纳入投资范围。                第 167 页 共 178 页    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资缜密生涯主题关联的证 券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不卓绝全部股票资 产的 50%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）基金参与股指期货往复，应当遵照下列要求：    a.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金 资产净值的 10%；    b.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；    c.基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持 有的股票总市值的 20%；    d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当占基金资产的比例为 60%-95%；    e.基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不卓绝基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不卓绝该 证券的 10%；    （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶助证券的比例，不得卓绝                  第 168 页 共 178 页 该资产扶助证券界限的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的各种资产扶助证券，不得卓绝其各种资产扶助证券统统界限的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资表率，应在 评级诠释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （13）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部绽开式基金（包括 绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可领导 股票，不得卓绝该上市公司可领导股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且在本托 管东谈主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可领导股票，不得卓绝该 上市公司可领导股票的 30%；    （14）本基金参与融资业务的，应当遵照下列要求：每个往复日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理 东谈主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （17）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与 境内上市往复的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外。    （19）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。                   第 169 页 共 178 页   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起动手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行稳妥按序后，则本基金投资不再受关联限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓动、实 际控制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往复的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，遵照 基金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实践。关联往复必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例给以暴露。首要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃信、基金收益分配、关联信息暴露登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理东谈主违抗上述第（一）、（二）款约定，应实时辅导基金管理东谈主，并依照法律 法例的规矩向中国证监会诠释。基金管理东谈主收到辅导后应实时以书面体式回复 基金托管东谈主并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基 金管理东谈主对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应及 时向中国证监会诠释。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、本契约的规 定，应当断绝实践，实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国               第 170 页 共 178 页 证监会诠释。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复按序仍是收效的指示违抗法 律法例、本契约规矩的，应当实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩及 时向中国证监会诠释。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不 限于：在规矩时候内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，提供关联数据府上和轨制等。   第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 遵照关联法律法例至极行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主 履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清 算交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等行为。 管理、无耿介事理未实践或蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资 信息等违抗法律法例、《基金合同》及本契约关联规矩时，应实时以书面体式 通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对 基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的规矩诠释中国证监会。 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规矩时候内回话基 金管理东谈主并改正。   第四节 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则                 第 171 页 共 178 页 律法例、《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走时用、责罚、分配基金的 任何财产。 户。 整与孤立。 《基金合同》及本契约另有约定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主系数。基金召募期产生的利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规矩 的，由基金管理东谈主在法依期限内聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资诠释。出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。               第 172 页 共 178 页   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开 立和账户关联信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账 户变更所需的关联府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户至极他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 往复所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的规矩实践。 的，触及关联账户的开设、使用的，若无关联规矩，则基金托管东谈主应当比照上 述对于账户开设、使用的规矩。   （六）期货关联账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联规矩开立期货资金账户，在中国金 融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照有 关规矩诞生。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理关联银期转账业务。   （七）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银行 间同行拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；由基金管理东谈主负责向中国 东谈主民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债               第 173 页 共 178 页 券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的关联有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善支撑。基金托管东谈主对其除外机构实践有用控制的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规矩外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。首要合 同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自支撑至少 20 年，法律法例或监管部门 另有规矩的从其规矩。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同 原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原 件不得转机。   第五节 基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 是指计较日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额后的价值，精准到 净值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务指引》至极他法律法例的规矩。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个就业 日结果后计较得出当日的各种基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核 结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核                第 174 页 共 178 页 与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋 账户资产进行估值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金 净值信息。 法、按序以及关联法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 位）发生差错时，视为基金份额净值估值间隙。当基金份额净值出现间隙时， 基金管理东谈主应当立即给以纠正，通知基金托管东谈主，并采纳合理的措施防守损失 进一步扩大；当估值间隙达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当 通知基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值间隙达到某类基金份额净值的 进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 基金份额持有东谈主的实践损失，基金管理东谈主支吾此承担职责。若基金托管东谈主计较 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计较的净 值数据也不正确，则基金托管东谈主也本旨担部分未正确履行复核义务的职责。如 果上述间隙形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金管理东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金管理东谈主应负责向不当得利之主体办法 返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 数据间隙，或由于不可抗力原因、国度管帐政策变更、市集规则变更等非基金 管理东谈主与基金托管东谈主原因等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采纳必要、适 当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该间隙的，由此形成的基金资产估值 间隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采纳必要的措施削弱或甩掉由此形成的影响。                 第 175 页 共 178 页 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外 给以公布，基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并 记账方法和管帐处理原则，离别独马上成就、登记和支撑基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月离别孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说 明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募 说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。季度诠释应在季度结果之日起 10 个就业日内编制完毕并 于每个季度结果之日起 15 个就业日内给以公告；中期诠释在上半年结果之日起 度结果之日起 60 日内编制完毕并于管帐年度结果之日起 3 个月内给以公告。基 金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或 者年度诠释。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主；基金 管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关联报表及诠释。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主 在基金管理东谈主提供的诠释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门                第 176 页 共 178 页 公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于 应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   第六节 基金份额持有东谈主名册的支撑   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个往复日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每 半年度结果后 5 个就业日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持 有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在关联的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金管理东谈主和基金托管东谈主应离别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构 保存期不少于 20 年，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不行妥 善支撑，则按关联法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管理东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 齐全性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照守密义务。   第七节 争议处置方式                第 177 页 共 178 页   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特 别行政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争 议可通过友好协商处置。但若争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有料理力。除 非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他规 定。   第八节 托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新契约应当报中国证 监会备案。   （二）托管契约的隔绝   发生以下情况，本托管契约应当隔绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的规矩对本 基金的财产进行计帐。                 第 178 页 共 178 页

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