三上悠亚 肛交 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约    基金管制东谈主：华安基金管制有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                             托管条约                       目       录 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金               托管条约      鉴于华安基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限劳动公司，按影相关法律法例的轨则具备担任基金管制 东谈主的经验和智商，拟召募刊行华安先进制造羼杂型发起式证券投资基 金；      鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按影相关法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的 经验和智商；      鉴于华安基金管制有限公司拟担任华安先进制造羼杂型发起式 证券投资基金的基金管制东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任华安 先进制造羼杂型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金的基金管制东谈主 和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；      除非另有约定，《华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应 具有换取的含义；若有辞谢应以基金合同为准，并依其要求解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金 合同和招募说明书的轨则。                    一、基金托管条约当事东谈主      （一）基金管制东谈主      称号：华安基金管制有限公司      注册地址：中国（上海）解放买卖教师区临港新片区环湖西二路      办公地址：中国（上海）解放买卖教师区世纪大路 8 号国金中心 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                托管条约 二期 31-32 层      邮政编码：200120      法定代表东谈主：朱学华      成立日历：1998 年 6 月 4 日      批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字199820 号      组织款式：有限劳动公司      注册老本：1.5 亿元      存续时间：捏续酌量      酌量范围：基金建筑，基金业务管制及中国证监会批准的其他业 务。 【照章须经批准的款式，经相关部门批准后方可开展酌量行动】      （二）基金托管东谈主      称号：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层      邮政编码：100031      法定代表东谈主：谷澍      成立时辰：2009 年 1 月 15 日      基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      批准建筑机关和批准建筑文号：中国银监会银监复200913 号      注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币      存续时间：捏续酌量      酌量范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供支持箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务； 代理计策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或干涉银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、 征询、见证业务；企业、个东谈主财务照料人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。          二、基金托管条约的依据、目的和原则    （一）签订托管条约的依据    本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露管制办法》(以下简 称“《信息袒露办法》”)、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险管制轨则》      （以下简称“《流动性风险管制轨则》”）等相关法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同畸形他相关轨则制订。    （二）签订托管条约的目的 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约    本条约的目的是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的支持、投资运作、净值估量打算、收益分派、信息袒露及互相监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东谈主的正当权益。    （三）签订托管条约的原则    基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。       三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券选拔方法的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相关技艺系统，对基 金骨子投资是否顺应基金合同对于证券选拔方法的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板畸形他经中国证监会核准或注 册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交易互联互通机制 下允许投资的轨则范围内的香港采集交易所上市的股票（以下简称 “港股通主见股票”         ）、债券（包括国债、地点政府债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、钞票支捏 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金               托管条约 (但须顺应中国证监会相关轨则)。      本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主 在履行得当要道后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例为基金钞票的                                  ，投 资于先进制造主题相关股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每 个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 期货、国债期货畸形他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构 的轨则实验。      要是法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行得当程 序后，本基金的投资比例相应调理。      （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监 督：      （1）股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；港股通主见股票 投资比例不跨越沿路股票钞票的 50%，投资于先进制造主题相关股票 的比例不低于非现款基金钞票的 80%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；      （3）基金若参与股指期货交易，应当投降下列要求： 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金              托管条约    a.基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得 跨越基金钞票净值的 10%；    b.基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支 捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    c.基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20%；    d.基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统 （轧差估量打算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；    e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；    （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股合并估量打算）不跨越基金钞票净值的 10%；    （5）本基金管制东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金 捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并估量打算），不跨越该证券的 10%，十足按影相关指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例截止；    （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种钞票支捏证券的比例， 不得跨越基金钞票净值的 10%；    （7）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得跨越基金资 产净值的 20%；    （8）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例， 不得跨越该钞票支捏证券界限的 10%；    （9）本基金管制东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                托管条约 投资于吞并原始权益东谈主的各种钞票支捏证券，不得跨越其各种钞票支 捏证券统统界限的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票 支捏证券。基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再 顺应投资方法，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越 本基金的总钞票，本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；    （12）本基金管制东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路绽放 式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）捏有一家 上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%； 本基金管制东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合捏有一 家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例截止；    （13）本基金若参与融资业务的，应当投降下列要求：每个交易 日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跨越基金钞票净值的 95%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跨越该 基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不顺应该比例截止的，基金 管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资范围保捏一致； 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金               托管条约    （16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；    （17）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票 实验，与境内上市交易的股票合并估量打算，法律法例或监管部门另有要 求的除外；    （18）本基金若参与国债期货交易，应当投降下列要求：在职何 交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约 价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日 基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差估量打算） 应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；基金在职何交易日 日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；    （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他 投资截止。    除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的要素 以致基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 法例另有轨则的，从其轨则。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例顺应基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同收效之日起运转。    要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的， 如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当要道后，以变更后的轨则为 准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行得当要道后，则本基金投资不再受相关截止。    （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对本条约第十五条第十一项基金投资扼制步履进行监督。    根据法律法例相关基金从事的关联交易的轨则，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有 其他要紧锐利关系的公司名单畸形更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的实在性、完竣性、全面性。基金管制东谈主 有劳动支持实在、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 实时阐明已着名单的变更。名单变更后基金管制东谈主和基金托管东谈主应按 照最新的关联交易名单开展投资与监督业务。要是基金托管东谈主在运作 中严格除名了监督经过，基金管制东谈主仍违法进行关联交易，并形成基 金钞票蚀本的，由基金管制东谈主承担劳动，基金托管东谈主有权向中国证监 会讲述。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主畸形控股 鼓动、骨子适度东谈主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或 承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金 的投资方针和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻扎 利益打破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价 格实验。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的高兴，并按法律法例予 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 以袒露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基 金，基金管制东谈主在履行得当要道后，则本基金投资不再受相关截止或 以变更后的轨则为准。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对基金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳选拔的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易对 手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手 名单进行更新，如基金管制东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券 商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，在与交 易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商治理。基金管制东谈主 收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名单运转收效，新名单生 效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券 商场的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损 失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇劳动。如基金管制东谈主在基金初度投 资银行间债券商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易 敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全商场交易敌手。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约    （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对基金管制东谈主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的轨则及基金 合同的约定，树立投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险适度；并 按照基金托管东谈主的要求协作基金托管东谈主完成相关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对基金钞票净值估量打算、各种基金份额净值估量打算、应收资金到账、基金 用度开支及收入细目、基金收益分派、相关信息袒露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩阐述数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何劳动，并将 在发现后立即讲述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定， 对基金投资运动受限证券进行监督。 票等运动受限证券相关问题的申诉》等相关法律法例轨则。 括非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。 决策经过、风险适度轨制、流动性风险适度预案等礼貌轨制。基金管 理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例， 并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 礼貌轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述礼貌轨制经董事和会过之 后，基金管制东谈主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌轨制的 决议提交给基金托管东谈主。 向基金托管东谈主提供相关运动受限证券的相关信息，具体应当包括但不 限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金 管制东谈主与承销商签订的销售条约复印件、缴款申诉书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金 管制东谈主应保证上述信息的实在、完竣。 合计因商场出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资步履可能对基 金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的消 除或驻扎措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金管制东谈主，有权断绝实验其相关指示。因断绝实验 该指示形成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权报 告中国证监会。 名下，并确保基金托管东谈主粗略平淡查询。因基金管制东谈主原因产生的流 通受限证券登记存管问题，形成基金财产的蚀本或基金托管东谈主无法安 全支持基金财产的劳动与蚀本，由基金管制东谈主承担。 据或者特地报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主 职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依 据基金合同及本条约履行职责外，因投资运动受限证券产生的蚀本， 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述蚀本。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或骨子 投资运作中违背法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面款式申诉 基金管制东谈主限期改良。基金管制东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管制东谈主收到申诉后应实时查对并以书面款式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法 原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基 金管制东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在限期内改良的，基金托 管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要道已 经收效的投资指示违背法律、行政法例和其他相关轨则，或者违背基 金合同约定的，应当立即申诉基金管制东谈主，并讲述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务协作和协助基金托管东谈主依照法律法例、 基金合同和本托管条约对基金业求实验核查。对基金托管东谈主发出的书 面请示，基金管制东谈主应在轨则时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极协作提供相关数据资 料和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应实时讲述 中国证监会，同期申诉基金管制东谈主限期改良，并将改良末端讲述中国 证监会。基金管制东谈主无高洁意义，断绝、谢透顶方根据本条约轨则行 使监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监 会。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约          四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主估量打算的基金钞票净值和 各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管制、未实验或无故延伸实验基金管制东谈主资金划拨指 令、透露基金投资信息等违背《基金法》                  、基金合同、本条约畸形他 相关轨则时，应实时以书面款式申诉基金托管东谈主限期改良。基金托管 东谈主收到申诉后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面款式给基金管制 东谈主发出回函，说明违法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协作基金管制东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交相关尊府以供基金管制东谈主核查托管财产的完 整性和实在性，在轨则时辰内回答基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时讲述 中国证监会，同期申诉基金托管东谈主限期改良，并将改良末端讲述中国 证监会。基金托管东谈主无高洁意义，断绝、谢透顶方根据本条约轨则行 使监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东谈主提议警戒仍不改正的，基金管制东谈主应讲述中国证监 会。                 五、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 要道作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事劳动、分派基 金的任何财产。 投资所需账户。 算，分账管制，确保基金财产的完竣与孤苦。 的约定支持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 相关当事东谈主细目到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管制东谈主采用措施进行催 收，并应给予积极的协作和协助。 第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 发起资金提供方承诺其认购的基金份额捏有期限顺应《基金法》、                             《运 作办法》等相关轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的沿路资金划 入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时辰内，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验 资讲述，验资机构需在验资讲述中对发起资金提供方畸形捏有份额进 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 行专门说明。出具的验资讲述由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为有用。 理东谈主按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 金账户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主支持和使用。本基金的一切货币相差活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 轨则。 管东谈主专用账户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方高兴私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 行动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限劳动公司的一级法东谈主算帐劳动，基金管制东谈主应给以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的轨则实验。 账户钞票的管制和运用由基金管制东谈主负责。 的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用 并管制；若无相关轨则，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户 开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限劳动公司、银行间商场算帐所股份有限公司的相关轨则，以 基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司、银行间商场算帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金管制东谈主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和管制 金合同的轨则，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有 关功令使用并管制。 从其轨则办理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支持 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约   基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由 基金托管东谈主负责妥善支持，支持凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主骨子有用适度下的什物证券在基金托管东谈主支持时间的损坏、灭 失，由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主 之外机构骨子有用适度的证券不承担支持劳动。   （八）与基金财产相关的要紧合同的支持   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分 别由基金管制东谈主、基金托管东谈主支持。除条约另有轨则外，基金管制东谈主 在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份 以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原 件。要紧合同的支持期限不少于法定最低期限。             六、指示的发送、阐明及实验   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨畸形 他款项收付指示，基金托管东谈主实验基金管制东谈主的指示、办理基金名下 的资金走动等相关事项。基金管制东谈主发送指示应领受电子指示或传真 或两边共同阐明的方式。 （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金管制东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理相关业务，不会否定其向基金托管东谈主发出 的电子指示的遵循。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 视作基金管制东谈主所为，由此导致的一切效率由基金管制东谈主承担。 端，采用实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；诞生 安全性较高的密码，幸免使用绵薄密码或容易被他东谈主猜到的密码等； 妥善支持客户文凭及相应密码。如因基金管制东谈主未尽到合理注真谛务 导致发生客户文凭被盗用、密码透露等情况，应实时申诉基金托管东谈主 进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的一切后 果，由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主应积极协助基金管制东谈主处理相关 事宜。   当电子指示无法平淡发送时，两边按传真或者两边招供的其他方 式办理相关业务。   （二）基金管制东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 令。 含有基金管制东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主细目管制东谈主所发送指 令口头一致性的唯独依据。基金管制东谈主向托管东谈主发送授权文献后，应 实时电话阐明，以保证托管东谈主实时查收。 后，授权文献即收效。基金管制东谈主应于发送传真后三个劳动日内将授 权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东谈主及相关操作主谈主员之外的任何东谈主透露，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约   （三）指示的内容 指示）以畸形他资金划拨指示等。 间、到账时辰、金额、账户尊府等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐明及实验的时辰和要道   基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的酌量 权限和交易权限内发送指示。   基金管制东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示气象将变成“托 管行已接纳”或“托管行处理中”。基金托管东谈主阐明收到指示的时辰 视为指示到达基金托管东谈主时辰。基金管制东谈主在发送指示后，应实时查 询指示气象，发现未发送告成或指示气象有误，应立即与基金托管东谈主 接洽共同治理。基金托管东谈主通过客户端向基金管制东谈主提供银行间成交 单信息、基金申赎款信息以及管制费、托管费、销售服务费、交易单 元佣金等应付款信息。基金管制东谈主草率根据上述信息生成的电子指示 进行查对或阐明，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示 金额造作的劳动。   基金管制东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东谈主阐明。基金管制东谈主应在交易达成后将宇宙银行 间交易成交单加盖预留印鉴后以两边招供的方式发送给基金托管东谈主， 并电话阐明。基金托管东谈主指定专东谈主接纳基金管制东谈主的指示和银行间交 易成交单，回答基金管制东谈主的阐明电话。指示或成交单到达基金托管 东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管制东谈主提供的授权文献进行表 面一致性审查，实时审慎考据相关内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 实在性不承担劳动。如有疑问必须实时申诉基金管制东谈主。   基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实验指示留出至 少 2 个劳动小时；对于未预留满盈时辰的指示，基金托管东谈主发奋实验。 由基金管制东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈的划款时 间，未准备满盈资金，以致资金未能实时到账所形成的蚀本由基金管 理东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时实验。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实验指示时，基金托管资金账户 有满盈的资金余额，不然基金托管东谈主可不予实验，但应实时申诉基金 管制东谈主并协助处理，由基金管制东谈主审核、查明原因，阐明此交易指示 无效。基金托管东谈主不承担因未实验该指示形成蚀本的劳动。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东谈主必须实时将指 令发送至基金托管东谈主并进行电话阐明，为基金托管东谈主预留充足的指示 处理时辰。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实验，但应及 时以两边招供的方式申诉基金管制东谈主，基金管制东谈主阐明该指示不予取 消的，以资金备足并申诉基金托管东谈主的时辰视为指示收到时辰，因账 户资金余额不足导致的投资蚀本不由基金托管东谈主承担。   （五）基金管制东谈主发送造作指示的情形和处理要道   基金托管东谈主发现指示造作，应实时请示基金管制东谈主改正后再给以 实验，若形成延误蚀本，由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实验指示的情形和处 理要道   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实验， 实时申诉基金管制东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要道照旧收效的指示违 反法律、行政法例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当 实时申诉基金管制东谈主，在基金托管东谈主照旧依据本条约约定履行监督职 责的情况下，由此形成的蚀本由基金管制东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实验的处理方法   基金托管东谈主由于其本身原因未能实验或造作实验基金管制东谈主指 令以致本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采用措施给以弥补， 给基金份额捏有东谈主形成蚀本的，对由此形成的顺利经济蚀本负抵偿责 任。   （八）授权申诉的变更 个劳动日电话申诉基金托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管东谈主，同期以电话形 式向基金托管东谈主阐明。变更授权申诉文献在基金托管东谈主收到相关文献 传真件和基金管制东谈主的电话阐明时收效。基金管制东谈主在而后三个劳动 日内将变更授权申诉文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一 致，以传真件为准。 至少提前 1 个劳动日以传真方式发送基金管制东谈主，同期以电话款式向 基金管制东谈主阐明。基金托管东谈主更正接纳基金管制东谈主指示的东谈主员及接洽 方式自基金管制东谈主收到相关文献传真件和基金托管东谈主的电话阐明后 收效。   （九）其他事项 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时申诉基金管制东谈主。 基金托管东谈主按照法律法例、本条约的轨则实验基金管制东谈主指示而引起 的任何可能发生的蚀本，基金托管东谈主不承担劳动。               七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券、期货酌量机构   基金管制东谈主应想象选拔代理证券、期货买卖的证券、期货酌量机 构的方法和要道。基金管制东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经 营机构，使用其交易单元当作基金的交易单元。基金管制东谈主和被选中 的证券酌量机构签订交易单元租用条约，由基金管制东谈主提前申诉基金 托管东谈主。基金管制东谈主应根据相关轨则，在基金的中期讲述和年度讲述 中将所选证券酌量机构的相关情况、基金通过该证券酌量机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以袒露，并将上述情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以 书面款式申诉基金托管东谈主。因相关法律法例或交易功令的修改带来的 变化以届时有用的法律法例和相关交易功令为准。   基金管制东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                     《基金合同》的相关 轨则实验，若无明确轨则的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构选 择的功令实验。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                  托管条约   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管 东谈主根据基金管制东谈主的交易成交末端具体办理。   要是因为基金托管东谈主本身原因在算帐上形成基金钞票的蚀本，应 由基金托管东谈主负责抵偿基金的蚀本；要是因为基金管制东谈主未预先申诉 基金托管东谈主增多交易单元，以致基金托管东谈主接纳数据不完竣，形成清 算缺点的劳动由基金管制东谈主承担；要是因为基金管制东谈主未预先申诉需 要单独结算的交易，形成基金财产蚀本的由基金管制东谈主承担；要是由 于基金管制东谈主违背法律法例、交易功令的轨则进行超买、超卖等原因 形成基金投资算帐贫瘠和风险，基金托管东谈主发现后应立即申诉基金管 理东谈主，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金形成的蚀本由基金管制东谈主 承担。   交易日（T 日）日终管制东谈主应保证其管制的各托管钞票资金账户 有满盈的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管钞票资金账户 T 日无法心仪 T+1 日交收要求时，对于托管东谈主领受固定比例最低备付金 计收方式的，管制东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管东谈主领受 各别化最低备付金比例计收方式的，管制东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前 补足金额，确保托管东谈主实时完成算帐交收。   对于 T 日港股通交易的算帐末端为净应付的，基金管制东谈主应保证 在 T+1 日 14：00 前托管账户有满盈的资金用于交易所的证券交易资 金算帐，如基金的资金头寸不足，则基金托管东谈主应按照中国结算的有 关轨则办理。对于 T 日港股通交易的算帐末端为净应收的，基金托管 东谈主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金。对于 T 日算帐的风控资金、 红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付的，基金管制东谈主应保 证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有满盈的资金，托管东谈主于 T+1 日上 午 10:00 扣收净应付资金。对于 T 日算帐的风控资金、红利/公司收 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                托管条约 购资金，如为净应收的，托管东谈主于 T+1 日上昼 12:00 前返还应收资金。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实验基金管制东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示，但 应实时申诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分探究基 金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金管制东谈主顺应法律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或 断绝实验。   （1）交易记录的查对    基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外袒露净 值之前，必须保证本日通盘骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记 录十足一致。要是骨子交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不完竣或不实在，由此给基金形成的蚀本由劳动方承担。    （2）资金账目的查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 达成后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及转机业务处理的基本轨则 登记机构负责。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 数据传送给基金托管东谈主。基金管制东谈主草率传递的申购、赎回、转机开 放式基金的数据实在性负责。 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、完竣。 各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商治理处理方式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关轨则保存。 事宜由基金管制东谈主负责。   为心仪申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资 金算帐的专用账户，该账户由登记机构管制。   （四）绽放式基金申购、赎回和基金转机的资金算帐   要是当日基金为净应收款，基金管制东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时申诉基金管制东谈主划付，由此产生的劳动应由基金管制东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示 实时进行划付。要是指示接纳时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接纳时辰。因基金托管资金账户莫得满盈的资金，导致基金 托管东谈主不可按时拨付，如系基金管制东谈主的原因形成，劳动由基金管制 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金             托管条约            八、基金钞票净值估量打算和司帐核算    （一）基金钞票净值的估量打算及复核要道    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    各种基金份额的基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基 金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目估量打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或蚀本由基金财产承 担。基金管制东谈主不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。 国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将 分别估量打算基金份额净值。    基金管制东谈主于每个劳动日估量打算基金钞票净值及各种基金份额净 值，并按轨则公告。    基金管制东谈主应每个劳动日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法 律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对 基金钞票估值后，将各种基金份额的基金份额净值末端发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。    （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、证券繁衍品、钞票支 捏证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金             托管条约 要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调理最近 交易市价，细目公允价钱；    （2）处于未上市时间的有价证券应差别如下情况处理： 易所挂牌的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市价（收盘价）估值； 刊行股票、初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则细目公 允价值；    （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估 值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登 记日至骨子收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分探究刊行东谈主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （5）对于在交易所商场上市交易的公开导行的可转机债券等有 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 活跃商场的含转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价 当作估值全价；实行净价交易的债券，登第估值日收盘价并加计每百 元税前应计利息当作估值全价。    （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品 种，领受在当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息支捏的 估值技艺细目其公允价值。    （7）入款的估值方法    捏有的银行依期入款或申诉入款以本金列示，按条约或合同利率 逐日阐明利息收入。    （8）投资证券繁衍品的估值方法    本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。    （9）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处 的商场分别估值。   （10）估值估量打算中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提 供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币 的中间价。   （11）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互 联互通机制触及的境酬酢易场地所在地的法律法例轨则应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调理 或其他原因导致基金骨子交征税金与估算的应交税金有各别的，基金 将在相关税金调理日或骨子支付日进行相应的估值调理。   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公 允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 响应公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动 订价机制，以确保基金估值的公道性。   （14）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例、监管部门和 行业协会的相关轨则进行估值。   （15）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股 票实验。   （16）相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如 有新增事项，按国度最新轨则估值。    如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、要道及相关法律法例的轨则或者未能充分调理基金份额捏 有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据相关法律法例，基金钞票净值估量打算和基金司帐核算的义务由 基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐劳动方由基金管制东谈主担任，因此， 就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分经营 后，仍无法达成一致的宗旨，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说明朗，按照基金管制东谈主对基金净值信息的估量打算末端按轨则对外予 以公布。 时，所形成的过失不当作基金钞票估值造作处理。 营机构、登记结算公司、第三方估值机构及入款银行等级三方机构发 送的数据造作、遗漏，或国度司帐计策变更、商场功令变更等非基金 管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                托管条约 要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基 金钞票估值造作，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施收缩或摒除由此形成的影 响。      （三）基金份额净值造作的处理方式      （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作；任一类基金份额净值估量打算 出现造作时，基金管制东谈主应当立即给以改良，通报基金托管东谈主，并采 取合理的措施醒目蚀本进一步扩大；造作偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告， 并报中国证监会备案 ；当发生净值估量打算造作时，由基金管制东谈主负责 处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成蚀本的，应由基金管制东谈主先 行赔付，基金管制东谈主按缺点情形，有权向其他当事东谈主追偿。      （2）当基金份额净值估量打算缺点给基金和基金份额捏有东谈主形成损 失需要进行抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定双 方承担的劳动，经阐明后按以下要求进行抵偿：      ①本基金的基金司帐劳动方由基金管制东谈主担任。与本基金相关 的司帐问题，如经两边在对等基础上充分经营后，尚不可达成一致时， 按基金司帐劳动方的建议实验，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的 蚀本，由基金管制东谈主负责赔付。      ②若基金管制东谈主估量打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告，而且基金托管东谈主未对估量打算过程提议疑义或要求基金管制东谈主书 面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主蚀本的，应根据法 律法例的轨则对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，就骨子向基金份 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的估量打算末端，虽 然屡次再行估量打算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基 金份额净值的情形，以基金管制东谈主的估量打算末端对外公布，由此给基金 份额捏有东谈主和基金形成的蚀本，由基金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东谈主在履行平淡复核要道后仍不可发现该造作， 进而导致基金份额净值估量打算造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金财 产的蚀本，由基金管制东谈主负责赔付。      （3）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算 公司、证券/期货酌量机构、第三方估值机构及入款银行等级三方机 构发送的数据造作、遗漏，或国度司帐计策变更、商场功令变更等非 基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采 取必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作而形成的 基金钞票估值造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或收缩由此形成的影 响。      （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统诞生而产生的 净值估量打算尾差，以基金管制东谈主估量打算末端为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处 理。要是行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额 捏有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值的情形      （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 节沐日或因其他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力以致基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；    （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与 基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （五）基金司帐轨制    按国度相关部门轨则的司帐轨制实验。    （六）基金账册的树立    基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管 理东谈主、基金托管东谈主分别独随即诞生、记录和支持本基金的全套账册。 若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金管制 东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的估量打算和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金管制东谈主应当实时编制并对外提供实在、完竣的基金财务司帐 讲述。《基金合同》收效后，基金招募说明书和基金居品尊府摘要的 信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招 募说明书和基金居品尊府摘要并登载在轨则网站上，基金居品尊府概 要还需登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书和基金 居品尊府摘要的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金绝交运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书和基金产 品尊府摘要。季度讲述应在季度达成之日起 15 个劳动日内编制罢了 并给以公告；中期讲述在上半年达成之日起两个月内编制罢了并给以 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 公告；年度讲述在每年达成之日起三个月内编制罢了并给以公告。基 金合同收效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度相关轨则 为准。基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表后提供给基金托管东谈主 复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核末端书面 申诉基金管制东谈主或进行电子阐明。基金管制东谈主在季度讲述完成当日， 将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动 日内完成复核，并将复核末端书面申诉基金管制东谈主或进行电子阐明。 基金管制东谈主在中期讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核末端书面通 知基金管制东谈主或进行电子阐明。基金管制东谈主在年度讲述完成当日，将 相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成 复核，并将复核末端书面申诉基金管制东谈主或进行电子阐明。基金管制 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传竟然方式或两边约定的 其他方式进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核宗旨书或电子阐明，双 方各自留存一份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。    （八）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的 基础数据和编制末端。                 九、基金收益分派    基金收益分派是指按轨则将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。    （一）基金收益分派的原则    基金收益分派应除名下列原则： 际情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不 满 3 个月可不进行收益分派； 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成。 基金份额捏有东谈主可对本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选拔不 同的分成方式； 益分派基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不可低于面值；    （二）基金收益分派决策的细目、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 依照《信息袒露办法》的相关轨则在轨则弁言公告。    在分派决策公布后(依据具体决策的轨则)，基金管制东谈主就支付的 现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的 指示实时进行分成资金的划付。               十、基金信息袒露    （一）守秘义务    基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的相关轨则进 行信息袒露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守秘。除按《基 金法》   、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动性风险管制轨则》、基 金合同畸形他相关轨则进行信息袒露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。    基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及 本条约轨则的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察 的基金的守秘信息，而且应当将守秘信息截止在为履行前述义务而需 要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：    （1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被袒露、 透露或公开；    （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为投降和死守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息袒露或 公开；    （3）基金管制东谈主或基金托管东谈主在要求守秘的前提下对本身聘用 的外部法律照料人、财务照料人、审计东谈主员、技艺照料人等作念出的必要信息 袒露。    （二）信息袒露的内容 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金               托管条约      基金的信息袒露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、 基金份额发售公告、基金居品尊府摘要、基金合同收效公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲述（包括基金年度报 告、基金中期讲述和基金季度讲述），以及临时讲述、澄莹公告、清 算讲述、基金份额捏有东谈主大会决议、投资钞票支捏证券相关公告、投 资股指期货、国债期货相关公告、参与融资交易相关公告、投资港股 通主见股票相关公告、实施侧袋机制时间的信息袒露、发起资金认购 份额讲述及中国证监会轨则的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐 讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审 计。      （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露 要道      基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息袒露过程中应以保护基金份额 捏有东谈主利益为宗旨，忠实信用，严守私密。基金管制东谈主负责办理与基 金相关的信息袒露事宜，对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东谈主 复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主给以公布。      基金管制东谈主应当在中国证监会轨则的时辰内，将应予袒露的基金 信息通过顺应中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报 刊”  ）和《信息袒露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”） 等弁言袒露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托 管东谈主将通过轨则弁言公开袒露。      当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸袒露 基金信息：      (1)   基金投资所触及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金             托管条约          节沐日或因其他原因暂停营业时；    (2)   不可抗力；    (3)   发生基金合同约定的暂停估值的情形；    (4)   法律法例轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按相关轨则须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金管制东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中规 定需要袒露的事项时，按基金合同轨则公布。    照章必须袒露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照 相关法律法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰获取上 述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内 容与所公告的内容十足一致。                  十一、基金用度    （一）基金管制费的计提比例和计提方法    本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管 理费的估量打算方法如下：    H＝E×1.20%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的估量打算方法如下： 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金               托管条约    H＝E×0.20%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服   务费年费率为 0.40%。销售服务费计提的估量打算公式如下：    H＝E×0.40%÷往日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    （四）银行汇划用度、基金的证券/期货等交易用度、基金的开 户用度和账户调理费、基金合同收效后的信息袒露用度（但法律法例、 中国证监会另有轨则的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同 收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、审计费、公证费、仲裁费和 诉讼费、因投资港股通主见股票而产生的各项合理用度等根据相关法 律法例、基金合同及相应条约的轨则，不错列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的款式    基金召募时间的讼师费、司帐师费和信息袒露用度不得从基金财 产中列支。基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致 的用度开销或基金钞票的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生 的用度等不列入基金用度。基金合同收效前的相关用度，包括但不限 于验资费、司帐师和讼师费、信息袒露费等用度不列入基金用度。    （六）本基金运作前产生的相关用度由基金管制东谈主垫付，运作后 由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次 日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东谈主。    （七）基金管制费、基金托管费及销售服务费的复核要道、支付 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约 方式和时辰    基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费及销售 服务费等，根据本托管条约和基金合同的相关轨则进行复核。    基金管制费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在 次月初五个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制 东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽托管东谈主协商治理。    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 五个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽托管东谈主协商治理。    （八）违法处理方式    基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、                            《运作办 法》畸形他相关轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金管制东谈主给以说明解释，如基金管制东谈主无高洁意义，基金托管东谈主可拒 绝支付。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金                托管条约          十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与支持    本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支持的基金份额 捏有东谈主名册，包括基金合同收效日、基金合同绝交日、基金权益登记 日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称号和捏有的基金份额。    基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交 基金托管东谈主支持。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供自便一个交易 日或沿路交易日的基金份额捏有东谈主名册，但应提前申诉管制东谈主，基金 管制东谈主应实时提供，无合理意义不得拖延或断绝提供。    基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同收效日、基金合同绝交日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于 发寿辰后十个劳动日内提交。    基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善支持基金份额捏有东谈主名册，保存 期限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所支持的基金份额捏有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守秘义务。若基 金管制东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善支持基金份额捏有东谈主 名册，应按相关法例轨则各自承担相应的劳动。             十三、基金相关文献档案的保存    （一）档案保存    基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约 其他相关尊府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、 报表和其他相关尊府。基金管制东谈主和基金托管东谈主王人应当按轨则的期限 支持。保存期限不少于法定最低期限。    （二）合同档案的树立    基金管制东谈主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时 以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个劳动日内将合同 文本原来投递基金托管东谈主处。    （三）变更与协助    若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接纳相应文献。    （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担守秘义务， 保存期限不少于法定最低期限。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金管制东谈主的更换    有下列情形之一的，基金管制东谈主职责绝交：    （1）被照章取消基金管制经验；    （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；    （3）照章结果、被照章肃除或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。    更换基金管制东谈主必须依照如下要道进行： 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金              托管条约    （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责绝交后 6 个 月内对被提名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份 额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效；    （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管制东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则弁言公告；    （6）布置：基金管制东谈主职责绝交的，基金管制东谈主应妥善支持基 金管制业务尊府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈专揽理基金 管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接 收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票 总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金管制东谈主职责绝交的，应当按照法律法例轨则聘 请顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计末端给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支；    （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金 管制东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主相关 的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金              托管条约      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章结果、被照章肃除或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他 情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或统统捏有      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责绝交后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份 额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 国证监会备案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则弁言公告；      （6）布置：基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善支持基金财产和 基金托管业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净 值； 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金            托管条约    （7）审计：基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法例轨则聘 请顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计末端给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支。    （1）提名：要是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 统统捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的 基金管制东谈主和基金托管东谈主；    （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要道进行；    （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则 弁言上采集公告。    （三）新任或临时基金管制东谈主接纳基金管制业务或新任或临时基 金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管 东谈主应依据法律法例和《基金合同》的轨则不息履行相关职责，并保证 不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的步履，同期负有义务协助 新任/临时基金管制东谈主或新任/临时基金托管东谈主尽快布置基金钞票。原 基金管制东谈主或基金托管东谈主在不息履行相关职责时间，仍有权按照基金 合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。                  十五、扼制步履    托管条约当事东谈主扼制从事的步履，包括但不限于：    （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。    （二）基金管制东谈主不公道地对待其管制的不同基金财产。基金托 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金              托管条约 管东谈主不公道地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金 份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益 或者承担蚀本。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。      （六）基金管制东谈主、基金托管东谈主对透露因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事相关的交易行动。      （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主唐突包袱，不按照轨则履行职责。      （八）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基 金管制东谈主的平淡有用指示拖延或断绝实验。      （九）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高 级管制东谈主员和其他从业东谈主员互相兼职。      （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事劳动基金钞票，根据基金管制东谈主的 正当指示、基金合同或托管条约的轨则进行刑事劳动的除外。      （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 外； 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金             托管条约 行动；    （十二）法律法例和基金合同扼制的其他步履，以及依照法律、 行政法例相关轨则，由中国证监会轨则扼制基金管制东谈主、基金托管东谈主 从事的其他步履。       十六、托管条约的变更、绝交与基金财产的算帐    （一）托管条约的变更要道    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的 新条约，其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。    （二）基金托管条约绝交的情形 管基金钞票； 管基金管制权；    （三）基金财产的算帐    (1) 自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个劳动日内成立清 算小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金              托管条约 进行基金算帐。      (2) 基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制 东谈主、基金托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的管当事人谈主员。      (3) 基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的 支持、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必 要的民事行动。      (1)基金合同绝交情形出当前，由基金财产算帐小组谐和经受基 金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作算帐讲述；      (5)聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务 所对算帐讲述出具法律宗旨书；      (6)将算帐讲述报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分派。      (8)基金财产算帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金 账户、证券账户、债券托管专户的销户劳动，销户过程中基金管制东谈主 应给予必要的协作。 性受到截止而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约 通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中 支付。    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资 产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金 份额捏有东谈主捏有的各种基金份额比例进行分派。    算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于 基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在轨则网站 上，并将算帐讲述请示性公告登载在轨则报刊上。    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少 于法律法例轨则的期限。                  十七、失言劳动    （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不符 合约定的，应当承担失言劳动。    （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律法例轨则或者基金合同和本托管条约约定，给基金 财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的步履照章承 担抵偿劳动；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤 的，应当承担连带抵偿劳动。对蚀本的抵偿，仅限于顺利蚀本。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金           托管条约    （三）当事东谈主失言，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就顺利蚀本 进行抵偿；给基金钞票形成蚀本的，应就顺利蚀本进行抵偿，另一方 当事东谈主有权益及义务代表基金向失言方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主免责： 证监会轨则当作或不当作而形成的蚀本等； 其投资权形成的蚀本等。    （四）当事东谈主失言，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用 必要的措施，发奋醒目蚀本的扩大。莫得采用得当措施以致蚀本进一 步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。非失言方因醒目蚀本扩大而 开销的合理用度由失言方承担。    （五）失言步履虽已发生，但本托管条约粗略不息履行的，在最 大限定地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应当不息履行本条约。若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而 被告状，另一方应提供合理的必要支捏。    （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出 现缺点，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、得当、合理的 措施进行查验，然而未能发现该造作的，由此形成基金财产或基金投 资者蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金管制东谈主和 基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约                 十八、争议治理方式    因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商治理， 协商不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁 委员会，按照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京 市，仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有轨则，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职 责，各自不息忠实、勤快、尽职地履行基金合同和本托管条约轨则的 义务，调理基金份额捏有东谈主的正当权益。    本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包 括香港、澳门特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。                十九、托管条约的遵循    两边对托管条约的遵循约定如下：    （一）基金管制东谈主在向中国证监会召募注书本基金时提交的托管 条约草案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名，条约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。 （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起 收效。托管条约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐讲述报中 国证监会备案并公告之日止。    （三）托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律约 束力。    （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，上报相关监管部门 一份，每份具有同等法律遵循。 华安先进制造羼杂型发起式证券投资基金          托管条约                  二十、其他事项    除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约 定。本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等轨则协 商办理。               二十一、托管条约的签订    本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日