华安大中华升级股票型证券投资基金     更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金不休东说念主：华安基金不休有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司    二〇二四年十二月十七日       第 0 页 共 160 页                    重要提醒   华安大中华升级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金 不休有限公司（以下简称“基金不休东说念主”）依照研究法律法规及约定发起，并 经中国证券监督不休委员会（以下简称“中国证监会”）2011 年 3 月 7 日《关 于核准华安大中华升级股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可2011328 号）核准。本基金基金合同自 2011 年 5 月 17 日谨慎收效。   基金不休东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实验性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于外洋证券商场，基金净值会因为所投资证券商场波动等因素 产生波动。在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产物 秉性，充分辩论自身的风险承受智力，从而获取基金投资收益，并承担相应的 投资风险。本基金投资中的风险主要：（1）商场风险，本基金主要投资于外洋 证券商场，证券商场的价钱可能会因为不同国度和地区政事环境、宏不雅和微不雅 经济因素、投资东说念主风险收益偏好和商场流动程度等各式因素的变化而波动，从 而产生商场风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、 巨额交易风险、再投资风险、购买力风险、上市公司筹备风险、国别商场风险、 汇率风险等；（2）不休风险，本基金可能因为基金不休东说念主的不休水平、不休手 段和不休时刻等因素，而影响基金收益水平；（3）流动性风险，包括基金资产 不行飞快转换成现款，或变现成本很高，不行应付可能出现的投资东说念主大额赎回 的风险，证券投资中个券和个股的流动性风险等；（4）其他风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）基金前请发达阅读《基金合同》、 《招募说明书》、基金产物尊府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产情状等判断基金是否 和投资东说念主的风险承受智力相适合。   基金的过往功绩并不预示其异日阐明。   基金不休东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则不休和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值 崎岖并不预示其异日功绩阐明。基金不休东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”                   第 1 页 共 160 页 原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行包袱。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主干系的基金信息也曾与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新干系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，研究财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐明截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 160 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 160 页                一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现不休办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《及格境内机构投资者境外证券投资不休试行办法》（以下简称 《试行办法》）、《对于实施 研究问题的通告》（以下简称《通告》）、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险不休轨则》（以下简称《流动性风险不休轨则》）和其他干系法律法 规的轨则以及《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或者要紧 遗漏，并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府肯求召募的。本基金不休东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的举止本人即表明其对基金合同的承认和接受，并按照研究法律法规、基金 合同过头他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主 的权利和义务，应详确查阅基金合同。               第 4 页 共 160 页                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   基金或本基金： 指华安大中华升级股票型证券投资基金；   本招募说明书、《招募说明书》： 指《华安大中华升级股票型证券投资基 金招募说明书》过头更新；   《基金合同》 指《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何有用的更正和补充；   托管契约： 指《华安大中华升级股票型证券投资基金托管契约》过头任何 有用更正和补充；   发售公告： 指《华安大中华升级股票型证券投资基金发售公告》；   中国证监会： 指中国证券监督不休委员会；   银行业监督不休机构： 指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督不休委员 会；   外管局： 指国度外汇不休局；   《证券法》： 指《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作出的修 订；   《民法典》 指《中华东说念主民共和国民法典》；   《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其常常作念出的更正；   《流动性风险不休轨则》： 指 2017 年 8 月 31 日中国证监会颁布并于 定》；   元： 如无专指，指东说念主民币；   基金合同当事东说念主： 指受本《基金合同》敛迹，根据本《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主；   基金不休东说念主： 指华安基金不休有限公司；   基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司；                  第 5 页 共 160 页   境外托管东说念主： 指基金托管东说念主寄予的、负责基金境外财产的救援、存管、清 算等业务的金融机构；   境外投资咨询人： 是指合适《试行办法》轨则的条件，根据合同为基金不休 东说念主境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合不休等服务并取得收入的境外金 融机构，基金不休东说念主有权根据基金运作情况遴荐、聘任、增补、更换或销毁境 外投资咨询人；   注册登记业务： 指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户不休、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐发、披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册等；   注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为华安基金不休有限公司或接受华安基金不休有限公司寄予代为办理本基金 注册登记业务的机构；   投资者： 指个东说念主投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者；   个东说念主投资者： 指依据中华东说念主民共和国研究法律法规不错投资于证券投资基 金的当然东说念主；   机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准诞生和有 效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其 他组织；   基金份额持有东说念主： 指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的 投资者；   基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不最初三个月；   基金合同收效日： 基金召募达到法律轨则及基金合同约定的条件，基金管 理东说念主聘任法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，取得中国证监会书面阐发 之日；   存续期： 指本基金合同收效至隔绝之间的不如期期限；   职业日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的普通交易日；   怒放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的职业日；   认购： 指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的轨则肯求购买本基金                第 6 页 共 160 页 基金份额的举止；   申购： 指在本基金合同收效后的存续期间，投资者肯求购买本基金基金份 额的举止；   赎回： 指在本基金合同收效后的存续期间，基金份额持有东说念主按基金合同规 定的条件要求基金不休东说念主卖出本基金基金份额的举止；   基金转化： 指基金份额持有东说念主按基金不休东说念主轨则的条件，肯求将其持有的 基金不休东说念主不休的某一基金的基金份额转化为基金不休东说念主不休的其他基金的基 金份额的举止；   转托管： 基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销 售机构托管到另一销售机构的举止；   投资指示： 指基金不休东说念主或其寄予的第三方机构在运用基金财产进行投资 时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；   代销机构： 指合适《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金 代销业务阅历，并接受基金不休东说念主寄予代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构；   销售机构： 指基金不休东说念主及本基金代销机构；   基金销售网点： 指基金不休东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点；   轨则媒介： 指合适中国证监会轨则条件的用以进行信息表现的天下性报刊 及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介；   基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额过头变动情况的账户；   交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的 账户；   T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的怒放日；   T+n 日： 指自 T 日起第 n 个职业日（不包括 T 日）；   基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额；                   第 7 页 共 160 页   基金资产总值： 指基金领有的各种证券或单子价值以及应计利息、银行存 款本息和基金应收的款项以过头他投资所形成的价值总和；   基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值；   基金份额净值： 指以计较日基金资产净值除以计较日基金份额总额后得出 的基金份额资产净值；   基金资产估值： 指计较评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值 和基金份额净值的过程；   销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金商场扩充、销售以及基 金份额持有东说念主服务的用度；   基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值；   A 类基金份额： 在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；   C 类基金份额： 在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额；   法律法规： 指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章过头他范例性文献以及对于该等法律法规的常常 修改和补充；   不可抗力：指任何不行猜想、不行幸免、不行克服的客不雅情况，包括但不 限于《基金法》过头他研究法律法规及要紧政策调理、台风、激流、地震、流 行病过头他当然灾害，干戈、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义 举止、突发停电或其他突发事件、证券交易场地非普通暂停或罢手交易等事件；   基金产物尊府概要：指《华安大中华升级股票型证券投资基金基金产物资 料概要》过头更新。对于基金产物尊府概要编制、表现与更新要求，自《信息 表现办法》实施之日起一年后起头实施。                第 8 页 共 160 页                 三、风险揭示   （一）本基金的特殊风险   本基金主要通过投资于香港、台湾、新加坡、好意思国、英国等证券商场上市 的大中华地区企业刊行的股票或存托凭证，共享大中华区域经济发展增长的成 果。由于大中华地区企业大多具有较高的成长性，其成长智力可能会带来较高 预期收益，但同期这类企业也会较容易受到经济周期、产业竞争环境、业务模 式、盈利模式和增长模式、公司治理结构等因素的影响，可能会有较大的商场 波动性。   本基金也将受到不同国度或地区税务政策、汇率、交易功令、结算托管以 过头他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使本基金资 产靠近潜在风险。   此外，由于各个国度或地区适用不同法律、法规的原因，可能导致本基金 的某些投资举止在部分国度或地区受到限制，从而对投资收益产生径直或曲折 的影响。举例台湾商场，面前对于内地 QDII 产物在商场进入、投资额度、可投 资对象、托管结算、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不 断调理，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成艰难，从 而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或曲折的影响。   本基金将密切柔软各主要投资目的地的政事、经济、产业政策、投资限制 的变化，应时调理投资策略，以应答此类风险的变化。   （二）商场风险   本基金的商场风险来源于基金股票资产、债券资产商场价钱的波动，以及 在运用生息金融用具进行组合避险或有用不休的情况下的生息金融用具商场波 动风险。影响商场价钱波动的因素包括：   由于本基金主要投资于外洋证券商场上市的大中华地区企业刊行的股票或 存托凭证，因此不同国度和地区处于不同产业景气轮回周期位置，将对基金的 投资绩效产生影响。外洋证券商场可能对于特定事件、特有的政事因素、法律 法规、商场情状、经济发展趋势的反应较国内 A 股证券商场有诸多不同。况兼， 好意思国、英国、香港等证券商场对逐日证券交易价钱莫得涨跌幅崎岖限的轨则，                 第 9 页 共 160 页 因此逐日价钱涨跌空间相对较大。上述因素可能会带来商场的急剧波动，从而 增多投资风险。   由于本基金产物是以东说念主民币销售与结算，投资于以港币、好意思元等币种报价 的金融用具，因此投资者靠近汇率风险。也即是说，该基金投资在境外取得的 港币、好意思元等计价的投资收益，可能会因为东说念主民币增值而被部分侵蚀。外币对 东说念主民币的汇率大幅波动也会加大基金净值波动的幅度。   在投资列国或地区商场时，因列国、地区税务法律法规的不同，可能会就 股息、利息、成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税， 该举止可能会使得资产呈文受到一定影响。列国、地区的税收法律法规的轨则 可能发生变化，或者进行具有纪念力的更正，是以本基金可能须向该等国度或 地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未猜测到的额外税项。   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化， 导致商场波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度或地区经济、各个行业及上市公司的盈 利水平也呈周期性变化，从而影响到证券商场走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风 险是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债 券的利率风险水平。   信用风险是指债券刊行东说念主是否大约杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息 的风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按 专科机构的信用评级细目，信用等第的变化或商场对某一信用等第水平下债券收 益率的变化都会影响债券的价钱，从而影响到基金资产。   巨额交易的成交价钱并非十足由商场供需关系形成，可能与商场价钱存在               第 10 页 共 160 页 一定各异，从而导致巨额交易参与者的非普通损益。   再投资取得的收益随机又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的 利率水仁和再投资的策略。因异日商场利率的变化而引起给定投资策略下再投 资收益率的不细目性为再投资风险。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款阵势来分配，而现款可能因为通货膨 胀因素而使其购买力下降。   上市公司的筹备情状受多种因素的影响，如筹备决策、时刻更新、新产物 研究开发、高等专科东说念主才流动等风险。如果收益资产所投资的上市公司基本面 或发展远景产生变化，其所刊行的股票价钱着落，或者大约用于分配的利润减 少，使收益资产预期的投资收益下降。诚然收益资产不错通过投资各种化来分 散这种非系统风险，但不行十足侧目。   （三）不休风险   本基金可能因为基金不休东说念主的不休水平、不休技能和不休时刻等因素，而 影响基金收益水平。举例资产配置、类属配置因商场原因不行合适基金合同的 要求，不行达到预期收益主义；也可能表当今个券个股的遴荐不行合适本基金 的投资作风和投资主义等。   （四）流动性风险原因、评估及流动性风险不休用具   本基金靠近的证券商场流动性风险主要表当今几个方面：基金资产不行迅 速转换成现款，或变现成本很高，不行应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）商场全体流动性相对不及。证券商场的流动性受到商场行情、投资群 体等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期， 则可能成交爱戴，流动性差。在商场流动性相对不实时，交易变现都有可能因 流动性问题而增多变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。这种风险在 发生大额赎回时阐明尤为凸起。   （2）证券商场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性                 第 11 页 共 160 页 存在各异，即使在商场流动性比拟好的情况下，一些个股或个券的流动性可能 仍然比拟差，这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以 按策画买入或卖出相应的数目，或者买入卖出举止对个股或个券价钱产生比拟 大的影响，增多个股或个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个 券停牌或涨跌停板等情况时阐明得尤为凸起。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购和赎回” 章节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 其中“股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 85%的股票资产投资于在香 港、台湾、新加坡、好意思国、英国证券商场交易的大中华地区企业，不高于 15% 的股票资产投资于东亚及东盟区域商场”，从投资范围上看，基金资产的流动 性细腻； 不休轨则》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细腻，流动性风险相 对可控。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险不休措施   当本基金出现普遍赎回情形时，本基金不休东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险不休用具对赎回肯求进行限定调理，以 应答流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”中“（九）巨 额赎回的认定及处理形势”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险不休用具的情形、范例及对投资者的潜在影响                  第 12 页 共 160 页   基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险不休用具，对赎 回肯求等进行限定调理，四肢特定情形下基金不休东说念主流动性风险不休的缓助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”中“（十）拒 绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的干系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”中“（九） 普遍赎回的认定及处理形势”的干系内容。   相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当暂停基金估值，并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。   （五）其他风险   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回 的需求，在不休现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。此外，本基金也可能由于向投资东说念主分成而靠近现款不及的风险。   当计较机系统、通讯汇聚等时刻保障系统出现相当情况，可能导致基金日 常的赎回无法按普通时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按普通时限 产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。                第 13 页 共 160 页   本基金为怒放式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金单元的赎回而不竭变 化，如果由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致基金不休东说念主被动抛售证券以应付基 金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为商场剧烈波动或其他原因而连气儿出现普遍赎回，并导致基金不休东说念主的 现款支付出现费劲，基金投资东说念主在赎回基金份额时，可能会遭受部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券商场、基金不休东说念主可能因不可抗力无法普通职业，从而影响基金的普通申购 和赎回。   在基金的投资交易中，当交易敌手方无法履行对一位或多位交易敌手的支 付义务时， 基金有蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主要是指由于司帐核算及司帐不休上非法操作形成的风险或 错误，频频是指基金不休东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、救援等相 关业务处理中，由于客不雅原因，非主不雅特地形成举止错误，从而对基金收益形成 影响的风险。                 第 14 页 共 160 页               四、基金的投资   （一）投资主义   在合理收敛投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中始终成本增 值，致力为投资者获取卓越功绩比拟基准的呈文。   （二）投资范围   本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港非凡行政区、澳 门非凡行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券商场（如香港、台湾、新加 坡、好意思国、英国等证券商场）刊行的股票、存托凭证过头他生息产物等；同期 为更好地杀青投资主义，本基金也可少量投资于东亚及东盟区域商场，包括韩 国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券商场交易的世俗股、优先股、存托 凭证过头他生息产物等；投资范围亦包括债券、货币商场用具和中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。   本基金所指的大中华地区企业是企业注册地或企业主营业务收入主要来源 地属于中国大陆、香港非凡行政区、澳门非凡行政区和台湾地戋戋域范围内。   本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 85%的 股票资产投资于在香港、台湾、新加坡、好意思国、英国证券商场交易的大中华地 区企业，不高于 15%的股票资产投资于东亚及东盟区域商场；现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行 安妥范例后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资理念   中国地区的经济升级，包括产业结构升级、消费升级和时刻升级的三大趋 势，不仅给中国经济增长引擎注入了矍铄的能源，而且也将带动中国把握地区， 尤其是大中华地区的经济增长与欢跃。   本基金将通过深刻的基本面研究，在精深的商场范围内寻找受益于中国地 区经济升级，具备估值上风和始终增长后劲的投资品种，合理收敛投资风险， 以获取基金资产中始终沉稳增值。   （四）投资策略                 第 15 页 共 160 页   本基金将通过全球宏不雅经济发展态势、区域经济发展情况、微不雅经济运行 环境等可能影响证券商场的重要因素的研究和预测，利用数目模子用具，分析 和比拟股票、债券等不同金融用具的风险收益特征，并以此为依据，对基金整 体资产配置比例进行细目。同期，本基金将如期，或由于宏不雅经济要紧变化不 如期地进行资产配置比例调理，以保持基金资产配置的有用性。   本基金以价值和成长投资理念为导向，领受“从上至下”和“从下到上” 相勾搭的选股策略。本基金将以经济升级受益四肢行业配置和个股挖掘的主要 陈迹。通过对于经济结构调理的追踪和研究，以及对于地区资源天禀比拟，对 各行业的发展趋势和发展阶段进行预期，遴荐上风行业四肢主要投资主义。同 时通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，查考公司的产业竞争环境、 业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖 掘受益于中国地区经济升级，并具备中始终持续增长或阶段性高速成长、且股 票估值水平偏低的上市公司进行投资。   对于中国大陆地区企业，本基金挖掘并投资于集结代表通盘经济发展趋势 的行业或主题。本基金中期要点柔软以下几类行业：   政策性新兴行业：国度中始终科学和时刻发展权谋摘要把开荒翻新式国度 四肢政策主义，把可持续发展四肢政策标的，把争夺经济科技制高点四肢政策 要点。在这一权谋下，政策性新兴行业将逐渐成为经济社会发展的主导力量。 本基金觉得，政策性新兴行业必须掌抓要害中枢时刻，具有商场需求远景，具 备资源能耗低、带动系数大、工作契机多、详尽效益好的特征。在遴荐政策性 新兴行业时，将细心辩论以下几个因素：一是产物要有沉稳并有发展远景的市 场需求；二是要有细腻的经济时刻效益；三是要能带动一批干系产业的兴起。 本基金根据国民经济和社会发展五年权谋、产业调理与振兴权谋以及区域发展 政策等，细目节能环保、信息时刻、新材料和生物医药等行业为中始终的政策 性新兴产业。异日将根据经济社会的发展和政策的演变安妥调理政策性新兴产 业的范围。   消费升级行业：当前在经济增长的三驾马车中，消费是最为沉稳且持续增 长的因素。跟着我国住户收入水平提高，消费升级趋势越来越明白，导致消费              第 16 页 共 160 页 升级受益行业公司功绩持续沉稳增长。本基金将对影响住户收入水平及消费结 构的因素以及消费结构的变化趋势进行追踪分析，发掘不同期期的消费升级主 题，在不同子行业间进行积极的交替，不竭优化股票资产结构。   传统行业中的时刻升级：传统行业中的时刻升级亦然本基金要点柔软的投 资主题。翻新插足和新科技的应用将为传统行业注入新的活力，带动时刻升级 和盈利模式的翻新。本基金在投资传统行业时，将通过时刻应用远景、商场需 乞降经济效益三方面论证企业发展政策和商场鼓励措施，挖掘时刻升级带来的 投资契机。   对于香港与台湾地区企业，本基金中期在行业遴荐方面要点柔软：一是中 国大陆的升级趋势给当地行业带来的新机遇，二是当地部分产业配合中国大陆 的升级趋势而产生的自愿性的升级。包括不限于：   金融行业：CEPA 与 ECFA 的签定鼓励了两岸三地金融一体化。跟着中国大 陆里面金融深化与金融翻新进度不竭鼓励，对金融服务的需求将持续快速增长， 从而给香港与台湾的金融业带来新的发展机遇。   旅游行业：跟着中国大陆的消费住户的可专揽收入持续增长，升级不竭提 升，两岸三地的旅游业的怒放，将带动多量大陆住户出境旅游，从而带动当地 旅游业以及干系的服务业的飞快增长。   新兴专科服务行业：中国大陆的消费升级以及产业升级会产生多量对新式 服务业的需求，包括法律、税务、咨询、汲引培训、医疗、家政等等，香港与 台湾在这些边界的发展大大最初于中国大陆地区，因此，跟着大陆地区对这类 行业的需求增长，也为香港/台湾的此类干系行业带来新的发展机遇。   信息时刻行业：跟着中国大陆信息化水平的不竭提高，对新兴信息时刻产 品的需求不竭增长，台湾的信息时刻产业与电子制造业将成为中国大陆重要的 合营对象，配合台湾自身的产业升级，异日将有较大的发展空间。   本基金从定量及定性两方面对上市公司进行分析筛选，并通过估值模子精 选出插足产出效率得到进步和筹备效率得到提高的上风企业进行要点投资。   ① 定量分析   本基金在遴荐个股时充分利用上市公司的财务数据和商场数据，从上市公 司的盈利智力、成长智力、运营智力、欠债水对等各个方面进行量化筛选。本 基金领受的量化主义主要包括以下几类：                第 17 页 共 160 页   盈利智力主义：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、 里面收益率等；   成长智力主义：主要包括始终主营业务收入增长率、始终利润增长率等；   运营智力主义：主要包括总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等；   欠债水平主义：主要包括资产欠债率、流动比率、速动比率等。   ② 定性分析   产业链单干中占据高端要领或具有产业升级后劲；   从逾期时刻向高新时刻转动，从低附加值向高附加值转动，从制造型向创 造型转动，从而省俭资源、减少耗尽、谴责成本、减少混浊；   细腻的公司治理结构，优秀、诚信的公司不休层；   财务透明，资产质地及财务情状较好，细腻的历史盈利记录；   行业集结度及行业地位，具备私有的中枢竞争上风和订价智力；   规模效应明白；   具备中始终持续增长智力或阶段性高速增长的智力。   此外，根据公司功绩的始终增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用 估值模子遴荐价值被商场权贵低估的企业进行投资。领受的估值模子包括资产 重置价钱、市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、 现款流贴现法（DCF）等。   本基金不休东说念主对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化作出判断，运用数 量化用具，对异日商场利率趋势及商场信用环境变化作出预测，并详尽辩论利 率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因 素，构造债券组合。   主要的债券投资策略是：久期调理策略、收益率弧线策略、债券类属配置 策略、骑乘策略、信用利差策略等。具体如下：   ① 久期调理策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以 较多地取得债券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以 侧目债券价钱下降的风险。   ② 收益率弧线策略                 第 18 页 共 160 页    在久期细目的基础上，根据对收益率弧线阵势变化的预测，领受枪弹型策 略、哑铃型策略或梯形策略，在始终、中期和短期债券间进行配置，以从长、 中、短期债券的相对价钱变化中赢利。    ③ 债券类属配置策略    根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增 持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较 高收益。    ④ 骑乘策略    通过分析收益率弧线各期限段的利差情况(频频是收益率弧线短端的 1-3 年)，买入收益率弧线最陡峻场所对应的期限债券，跟着基金持有债券时间的延 长，债券的剩余期限将裁减，到期收益率将下降，基金从而可取得成本利得收 入。    ⑤ 信用利差策略    企业债与国债的利差弧线表面上受经济波动与企业生命周期影响，相通资 信等第的公司债在利差期限结构上遵循凸性总结平衡的礼貌。表里部评级的差 别与信用等第的变动会形成相对利差的波动，另外皮经济上涨或下降的周期中 企业债利差将平缓或扩大。不休东说念主不错通过对表里部评级、利差弧线研究和经 济周期的判断主动领受相对利差投资策略。    本基金参与生息用具交易的主要目的是组合避险和有用不休。如通过遴荐 适合的金融生息品谴责因商场风险大幅增多给投资组合带来的不利影响；利用 金融生息品交易成本低、流动性好等特色，有用匡助投资组合实时调理仓位， 提高投资组合的运作效率等。    此外，在合适研究法律法规轨则的前提下，本基金还可通过证券假贷交易 和回购交易等投资增多收益。异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，基 金可相应调理和更新干系投资策略，并在更新招募说明书中公告。    （五）功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准是 MSCI 金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index)。    MSCI 金龙指数是按照目田流通市值调理方法编制的追踪大中华区域内可投                        第 19 页 共 160 页 资股票的全球性投资指数。在 MSCI 金龙指数的体系中，包括价钱指数(Price Index) 、 总 收 益 指 数 (Gross total return) 和 净 总 收 益 指 数 (Net total return)。辩论到外洋股票的分成次数多、比例高，以及本基金在一些主要投资 商场需缴纳一定的预扣税（Withholding Tax），咱们遴荐将 MSCI 金龙净总收 益指数四肢功绩比拟基准。该指数将样本股分成计入指数收益，同期扣除了分 红的预扣税，因此大约较好地体现本基金的收益特征。与功绩比拟基准比拟时， 咱们将采取相通的计价货币，以准确的体现基金收益特征。    如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单元罢手计较编制该指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出，或 者是商场上出现愈加适合用于本基金功绩基准的指数时，经与基金托管东说念主协商 一致，在履行安妥范例后，本基金不错变更功绩比拟基准并实时公告。    （六）风险收益特征    本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混 合型基金、债券型基金和货币商场基金，属于证券投资基金中的高风险品种。    （七）投资决策依据和决策范例    （1）依据国度研究法律、法规和本基金合同的研究轨则，照章决策是本基 金进行投资的前提；    （2）全球宏不雅经济发展态势、区域经济发展情况，微不雅经济运行环境和证 券商场走势等因素是本基金投资决策的基础；    （3）依据投资对象收益和风险的配比关系，在充均量度投资对象的收益和 风险的前提下作出投资决策，是本基金襄助投资者利益的重要保障；    （4）宏不雅研究员、策略研究员、股票研究员和数目研究员各自寂然完成相 应的研究呈文，为投资策略提供依据。    （1）决策机制    本基金实行投资决策委员会下的基金司理负责制。投资决策委员会的主要 职责是细目基金大类资产的配置策略，以及要紧投资有策画。基金司理的主要职 责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调理投资组合。基金 司理负责下达投资指示。集结交易部正当、合规地实施交易指示。                          第 20 页 共 160 页   （2）资产配置阶段   基金司理在研究平台的赈济下，对不同类别的大类资产的收益风险情状作 出判断。宏不雅研究员提供宏不雅经济分析，策略研究员提供策略建议，股票研究 员提供行业和个股配置建议，数目研究员勾搭本基金的产物定位和风险收敛要 求提供资产配置的定量分析。基金司理勾搭我方的分析判断和研究员的投资建 议，根据合同轨则的投资主义、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置有策画， 向投资决策委员会提交投资策略呈文。投资决策委员会审议投资策略呈文，并 作念出投资决议。   （3）组合构建阶段   研究员负责构建股票的备选库。基金司理在其中遴荐投资品种，构造具体 的投资组合及操作有策画，并决定交易的数目和时机。   （4）交易实施阶段   由集结交易部负责投资指示的操作和实施。集结交易部正当、合规地实施 交易指示，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集结交易 部确保将无法自行处置并可能影响指示实施的交易情状和商场变化向基金司理 实时反馈。   （5）风险评估和绩效分析   风险不休部如期和不如期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报 告。风险评估呈文匡助投资决策委员会和基金司理了解投资组合承受的风险水 仁和风险的来源。绩效分析呈文匡助分析既定的投资策略是否顺利，以及组合 收益来源是否是依靠杀青既定策略取得。风险不休部如期向投资决策委员会提 交风险评估和绩效分析呈文，并实时反馈结果给基金司理。对要紧的风险事项 可呈文风险收敛委员会。   投资决策委员会在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和 实验需要调理上述投资决策范例。   如果聘任、更换境外投资咨询人，基金不休东说念主有权将在死守上述投资策略的 前提下，对其投资决策范例进行安妥调理，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （八）不容举止   为襄助基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                  第 21 页 共 160 页 金的比例不得最初本基金资产净值的 10%。 东说念主、境外资产托管东说念主刊行的股票或者债券。 东或者与其基金不休东说念主、基金托管东说念主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券。   （九）投资限制   本基金的投资组合将死守以下限制： 的进款不错不受上述限制。 过基金净值的 10%。 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得最初基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得最初基金资产净值的 3%。                  第 22 页 共 160 页 基金不休东说念主不休的全部基金不得持有磨灭机构 10%以上具有投票权的证券刊行 总量。   上述投资比例限制应当合并计较磨灭机构境表里上市的总股本，同期应当 一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定相持有的股 本权证诈欺转化。   上述“非流动性资产”是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国 证监会认定的其他资产。 货币商场基金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 值的 10%。   （十）金融生息品投资 交易，同期严格盲从下列轨则：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易生息品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合适以下 要求： 会认同的信用评级机构评级。 候以公允价值隔拒绝易。   （4）基金不休东说念主应当在本基金司帐年度终局后 60 个职业日内向中国证监 会提交包括生息品头寸及风险分析年度呈文。                 第 23 页 共 160 页    （1）风险不休部根据基金情状、商场情状以及不同生息品的风险情状，确 定可投资的生息品种类，并对于各可交易品种，诞生风险监控主义，包括合约 数目的名额、止损点、VAR 值等；    （2）基金司理在交易名额内进行生息品投资并作念动态调理；    （3）风险不休部实时监控生息品交易情况，对风险主义进行动态预测与监 管，运用 VAR 模子计较逐日各生息品的风险价值，并加总取得基金总体生息品 投资的风险值，严禁按干系性对不同标的的仓位进行对消，一朝发现风险事件 实时通告基金司理，并向公司高管讲演；    （4）交易系统内设预警安装，接近交易名额即自动预警；    （5）一朝价钱触及止损点，风险不休部立即通报基金司理，并有权强制平 仓，幸免出现严重的风险事件；    （6）风险不休部在司帐年度终局后 60 个职业日内基金生息品头寸及风险 分析年度呈文，并报证监会；    （7）合规监察稽核部建立有用的里面稽核轨制，对里面收敛的充分性和有 效性进行寂然检验与评价。    （十一）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当盲从下列轨则： 的信用评级机构评级。 值的 102%。 息和分成。一朝借方爽约，本基金根据契约和研究法律有权保留和处置担保物 以粗野索赔需要。    （1）现款；    （2）进款阐述；    （3）生意单子；    （4）政府债券；    （5）中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外 金融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可销毁信用证。                 第 24 页 共 160 页 内要求退回任一或整个已借出的证券。   （十二）基金不错根据普通商场老例参与正回购交易、逆回购交易，况兼 应当盲从下列轨则： 会认同的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据契约和研究法律 有权保留或处置卖出收益以粗野索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据契约和研究 法律有权保留或处置已购入证券以粗野索赔需要。 损失负相应职责。   （十三）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未退回证券 总市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得最初基金总资产的 50%。本项 比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款 不得计入基金、蚁合策画总资产。   （十四）若法律法规或中国证监会的干系轨则发生修改或变更，以至现行 法律法规的投资不容举止和投资组合比例限制被修改或取消，基金不休东说念主在履 行安妥范例后，本基金可相应调理不容举止和投资限制轨则。   （十五）投资组合比例调理   基金不休东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的因素以至基金投资不合适基金合同约定的投资比例轨则的，基金管 理东说念主应当在 30 个交易日内进行调理。法律法规另有轨则时，从其轨则。   （十六）基金不休东说念主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法                第 25 页 共 160 页   基金不休东说念主将按照国度研究轨则代表本基金寂然诈欺股东权利，保护基金 份额持有东说念主的利益。基金不休东说念主在代表基金诈欺股东或债权东说念主权利时应盲从以 下原则： 额持有东说念主的利益； 份额持有东说念主的利益。   （十七) 基金的融资   本基金不错按照法律、法规和监管部门的研究轨则进行融资。   （十八）基金的融券政策   本基金不错按照法律、法规和监管部门的研究轨则进行融券。   （十九）代理投票 本基金所持有股票的投票权。在投票时，基金不休东说念主将本着投资者利益最大化 的原则，按照增多股东利益、提高股东发言权的原则进行投票。 票。国外的公司治理轨范、法律或监管要乞降表现实务操作与中国的干系法律 法规的轨则存在各异。当需要对基金投资的注册地在中国之外的公司刊行的和 莫得在中国证券交易所上市的有投票权的股票投票时，基金不休东说念主将根据干系 外洋商场上适用的不同的法律法规，决定如何诈欺表决权。 可能被限制在股东大会召开日历前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类 交易限制会妨碍组合不休且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制， 不休东说念主在一般情况下将不诈欺代理投票权。此外，某些中国之外的法域要求投 票的股东就不同的基金表现当前的持股情况，如果存在此类表现要求，不休东说念主 在一般情况下将不诈欺投票权，以保护基金持有信息。                 第 26 页 共 160 页   （1）基金四肢证券持有东说念主收到的有呈文义务的刊行东说念主的证券持有东说念主会议相 关的材料；   （2）刊行东说念主的称呼；   （3）组合证券的代码；   （4）会议日历；   （5）会议上需投票的事项的简要描写；   （6）需投票的事项是否由刊行东说念主、其不休层或其他东说念主或公司建议；   （7）基金是否对该等事项进行了投票；   （8）基金如何就该等事项进行了投票；   （9）基金的投票是唱和照旧反对刊行东说念主的不休层的提议。   （二十）证券交易不休   咱们遴荐大约提供高质地的研究服务、交易服务和计帐赈济，具有细腻声 誉和财务情状的国表里经纪商。具体轨范如下：   （1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，大约针对本基金 业务需要，提供高质地的研究呈文和较为全面的服务；   （2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，大约刚正对待整个客户， 有用实施投资指示，取得较高质地的交易成交结果，交易差错少，并能粗野基 金运作高度灭亡的要求；   （3）交易和计帐赈济多种有策画，软件再开发的智力强，系统沉稳安全等；   （4）具有政策权谋和定位，大约积极推动多边业务合营，最大限制地调节 全体资源，为基金投资赢取契机；   （5）其他成心于基金持有东说念主利益的生意合营辩论。   基金不休东说念主将根据上述轨范对经纪商进行详尽查考，录取适合基金投资业 务的经纪商进行合营，并根据详尽查考结果对经纪商交易量进行分配和调理。   基金不休东说念主将严格盲从监管轨则和与经纪商缔结的契约，按照商场老例确 定佣金费率，咱们将死守以下基本原则：佣金是基金持有东说念主的财产，基金不休 东说念主有职责尽可能谴责交易成本。                 第 27 页 共 160 页   交易佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。   （二十一）投资的风险不休   本基金风险不休的原则为保护基金份额持有东说念主利益。由于各地区、各资产 类别的商场行情不竭变化以及怒放式基金现款流的个性化需求，本基金建立起 一套动态的投资风险不休范例，作念到事前不休、事中调理和过后评估。   事前不休是指基金不休东说念主在投资决策委员会对于资产配置比例决策的基础 上，根据商场预测数据，以及投资者现款需求的分析呈文及申购赎回模子，结 合现存基金组合的风险监控主义，评估异日一段时间内基金在大类资产配置、 地域配置、个股个券遴荐等方面的操作空间。事中调理是对基金投资风险进行 事前不休的基础上，对投资组合的各项风险主义进行实时监控，根据风险主义 所处的区域给予基金司理以不同的风险警示。过后评估是指如期对投资组合的 各项风险监控主义进行评估，撰写评估呈文，对投资组合的操作建议救援或修 正建议，为投资组合下一步的调理及追踪功绩比拟基准偏离风险的收敛提供量 化决策依据。   本基金适期间析基金与功绩比拟基准阐明的偏离，计较追踪裂缝，并对跟 踪裂缝进行归因分析。   追踪裂缝界说为：基金组合收益与功绩基准收益之差的轨范差。公式为：  追踪裂缝=   其中：    = 第 i 日基金组合收益率 - 第 i 日比拟基准收益率   n 为计较区间，本基金选用为 30 个交易日。   基金不休东说念主将根据风险收敛主义的变化，制定相应的策略，在进行主动管 理的前提下，有用收敛组合风险，持续优化投资组合信息比率，为投资者提供 合理的风险调理后呈文。   （二十二）基金的投资组合呈文   基金不休东说念主的董事会及董事保证本呈文所载尊府不存在不实记录、误导性                   第 28 页 共 160 页 敷陈或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 内容不存在不实记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。      本投资组合呈文所载数据终局 2024 年 9 月 30 日。                                                占基金总资产的比 序号             技俩          金额（东说念主民币元）                                                  例（%）        其中：世俗股                 59，011，685.16         87.21           优先股                              -               -           存托凭证                  2，743，062.01            4.05           房地产相信凭证                          -               -        其中：债券                               -               -        资产赈济证券                              -               -        其中：远期                               -               -           期货                               -               -           期权                               -               -           权证                               -               -                      第 29 页 共 160 页       其中：买断式回购的买入返                                           -                 -       售金融资产 国度（地区）         公允价值（东说念主民币元）              占基金资产净值比例（%） 中国香港                46，160，424.30                       70.08 中国台湾                12，851，260.86                       19.51 好意思国                   2，743，062.01                        4.16 悉数                  61，754，747.17                       93.75                                                    占基金资产净        行业类别         公允价值（东说念主民币元）                                                    值比例(%) 能源                                  1，041，874.06         1.58 原材料                                   619，746.16         0.94 工业                                  3，741，398.01         5.68 非日常生涯消费品                           16，119，608.05        24.47 日常消费品                                   1，037.06         0.00                   第 30 页 共 160 页 医疗保健                                          8，709，749.34       13.22 金融                                            3，817，042.60        5.79 信息时刻                                         21，573，080.29       32.75 通投诚务                                          4，441，834.28        6.74 公用职业                                          1，689，377.32        2.56 房地产                                                      -            -            悉数                                61，754，747.17       93.75     注：以上分类领受全球行业分类轨范(GICS)。     （1）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细                                                        公允                                       所属       公司名       公司名            所在                      价值      占基金资产 序                      证券             国度        数目          称(英    称(中            证券                      （东说念主      净值比例 号                      代码             （地       (股)          文)      文)            商场                      民币       (%)                                       区）                                                        元）      ALIBABA    阿 里巴      GROUP      巴 集 团 9988            中国        34，4      HOLDING    控 股 有 HK              香港          00      LTD        限公司      MEITUAN                                           3，226                        HK             香港          00      B                                                    90                             第 31 页 共 160 页     SEMICON   成 电 路 US                        4   ，062.     DUCTOR-   制 造股                                   01     SP ADR    份 有限               公司     DELTA     台 达电     ELECTRO   子 工 业 2308     中 国 中国        23，0     NICS      股 份 有 TT       台湾     台湾       00     INC       限公司               百 济神                                1，774     BEIGENE          6160           中国     13，6     LTD              HK             香港       00               公司                                     58               台 湾集     TAIWAN               成 电路                                1，694     SEMICON          2330    中 国 中国        8，00     DUCTOR           TT      台湾     台湾        0               份 有限                                   80     MANUFAC               公司               和 黄医     HUTCHME                                       1，640               药 ( 中 13              中国     56，5               国) 有限 HK              香港       00     LTD                                              55               公司               康 方生               物 科技                                1，608     AKESO            9926           中国     26，0     INC              HK             香港       00               有 限公                                   64               司                           第 32 页 共 160 页      K INC     技 股 份 TT       台湾     台湾        0   ，219.                有 限公                                   33                司      TONGCHE                同 程旅      NG                                            1，555                行 控 股 780             中国     86，4                有 限 公 HK              香港       00      HOLDING                                          53                司      S LT      本基金本呈文期末未持有债券。 细      本基金本呈文期末未持有债券。 券投资明细      本基金本呈文期末未持有资产赈济证券。 投资明细      本基金本呈文期末未持有金融生息品。 细      本基金本呈文期末未持有基金。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈文编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形      本呈文期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观察 的，也莫得在呈文编制日前一年内受到公开指责、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库                            第 33 页 共 160 页 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼               金额（东说念主民币元）      （4）呈文期末持有的处于转股期的可转化债券明细      本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转化债券。      （5）呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限情况。                  第 34 页 共 160 页                        五、基金的功绩     基金不休东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、发愤尽责的原则不休和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日阐明。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩主义不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 实验收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值阐明     历史各时间段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟     （截止时间 2024 年 6 月 30 日） 华安大中华升级股票（QDII）A 类基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收 益率比拟表                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟            净值增长                         基准收益     阶段               率轨范差     基准收益                 ①－③      ②－④             率①                          率轨范差                       ②       率③                                            ④ 自基金成 立 （2011-            -20.20%    1.59%   -23.41%      1.71%    3.21%   -0.12% 至 2011- 至 2012-     18.05%    0.91%    18.28%      0.97%   -0.23%   -0.06%                           第 35 页 共 160 页 至 2013- 至 2014-     11.18%   0.86%     5.10%      0.76%    6.08%   0.10% 至 2015-     -4.47%   2.06%    -4.38%      1.30%   -0.09%   0.76% 至 2016-     -0.25%   1.18%     9.52%      1.05%   -9.77%   0.13% 至 2017-     25.38%   0.81%    32.22%      0.70%   -6.84%   0.11% 至 2018-    -20.71%   1.56%   -12.63%      1.24%   -8.08%   0.32% 至 2019-     18.96%   1.06%    22.63%      0.91%   -3.67%   0.15% 至 2020-     22.88%   1.77%    17.39%      1.48%    5.49%   0.29% 至 2021-                          第 36 页 共 160 页 至 2022-    -16.75%    1.76%   -17.39%      1.74%     0.64%    0.02% 自 2023-            -14.94%    1.14%    -1.82%      1.11%   -13.12%    0.03% 自 2024- 华安大中华升级股票（QDII）C 类基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收 益率比拟表                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟            净值增长                         基准收益      阶段              率轨范差     基准收益                 ①－③       ②－④             率①                          率轨范差                       ②       率③                                            ④ 改过增 C 类基金份 额日 （2022-      10.73%    1.69%    20.29%      1.90%    -9.56%   -0.21% 至 2022-                           第 37 页 共 160 页 自 2023-            -29.81%   1.63%    -1.82%      1.11%   -27.99%    0.52% 自 2024- 注：华安大中华升级股票型证券投资基金自 2022 年 11 月 3 日起新增 C 类基金 份额。   基金的过往功绩并不预示其异日阐明。                          第 38 页 共 160 页                      六、基金不休东说念主    （一）基金不休东说念主概况 楼 2118 室    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资不休股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资不休有限公司                        12%      上海上国投资产不休有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 39 页 共 160 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 不休有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中国银行业监督不休委员会银行监 管三部副主任、华夏基金不休有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金不休有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资不休有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产不休有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产不休有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产不休有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理职业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理职业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡缉督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资不休股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 咨询有限公司副总司理；毕博不休咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产不休有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持职业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实施官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 40 页 共 160 页 江资产不休有限公司实施董事、总司理，上海锦江国际投资不休有限公司实施 董事、首席实施官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  寂然董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开荒局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等搭伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，阐述。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理阐述、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座阐述、 亚洲金融学会会刊《金融国际指摘》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学阐述、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者技俩（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所搭伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文告、预算 不休委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金不休有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金不休有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产不休（香港）有限公司董事。                  第 41 页 共 160 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安 基金不休有限公司监察稽核部高等监察员，集结交易部总监。现任华安基金管 理有限公司集结交易部高等总监。   （3）高等不休东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局 首领处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金不休有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中 国银行业监督不休委员会银行监管三部副主任、华夏基金不休有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金不休有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教训。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金不休有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金不休有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管职业教训。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金不休有限公司看守长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金不休有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金不休有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金不休有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教训。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金不休有限 公司商场业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金不休有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送电                 第 42 页 共 160 页 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法规司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金不休有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开发、襄助和分析岗、国泰君安证券交 易时刻总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 不休有限公司首席信息官。   苏圻涵先生，博士研究生，20 年证券、基金行业从业经历，持有基金从业 执业证书。2004 年 6 月加入华安基金不休有限公司，曾先后于研究发展部、战 略筹备部职业，担任行业研究员和产物司理职务。面前任职于全球投资部，担 任基金司理职务。2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金 司理。2011 年 5 月起同期担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金司理。 资基金的基金司理。2016 年 3 月至 2018 年 3 月同期担任华安沪港深外延增长 生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2016 年 3 月至 2018 年 2 月同期担 任华安全球好意思元收益债券型证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 至 2019 年 8 月，同期担任华安沪港深湛精选生动配置搀和型证券投资基金的基 金司理。2017 年 5 月至 2018 年 9 月，同期担任华安沪港深契机生动配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 6 月至 2019 年 8 月，同期担任华安体裁 健康主题生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 8 月至 2019 年 8 月，担任华安大安全主题生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2021 年 4 月，同期担任华安 CES 港股通精选 100 交易型怒放式指数证券投 资基金过头聚拢基金的基金司理。   翁启森先生，工业工程学硕士，30 年证券、基金行业从业经历，具有中国 大陆基金从业阅历。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资司理，台湾摩根                   第 43 页 共 160 页 富林明投信投资不休部任基金司理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信 投信任基金司理。2008 年 4 月加入华安基金不休有限公司。2010 年 9 月起担任 安香港精选股票型证券投资基金的基金司理。2011 年 5 月起同期担任华安大中 华升级股票型证券投资基金的基金司理。2014 年 3 月至 2016 年 9 月同期担任 华安宏利搀和型证券投资基金的基金司理。2014 年 4 月起同期担任华安大国新 经济股票型证券投资基金的基金司理。2015 年 2 月至 2016 年 9 月同期担任华 安安顺生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2015 年 3 月起同期担任华安 物联网主题股票型证券投资基金的基金司理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同期 担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先搀和型证券投资基金的基金经 理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   苏圻涵先生，全球投资部副总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   终局 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的实验操作教训。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关不休部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金不休东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金不休东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                  第 44 页 共 160 页 其他法律举止；   （五）基金不休东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》举止的发生； 金法》及干系法律法规的举止的发生； 家研究法律法规及行业范例，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法筹备；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）回绝、烦闷、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、奢侈权利，不按照轨则履行职责；  （7）清楚在职职期间明察的研究证券、基金的生意机密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事干系的交易举止；  （8）其他法律法规以及中国证监会不容的举止。  基金不休东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从研究法律法规和中国证监会发布的监管轨则，不竭更 新投资理念，范例基金运作。                 第 45 页 共 160 页  （1）依照研究法律法规和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不清楚在职职期间明察的研究证券、基金的生意机密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事干系的交易举止。   （六）基金不休东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则   里面收敛包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则   通过科学的里面收敛技能和方法，建立合理的里面收敛范例，襄助内收敛 度的有用实施。   （3）寂然性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹备不休方法谴责运作成本，提高经济效益，以合理的 收敛成本达到最好的里面收敛成果。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到不休层、操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面收敛系统和救援其有用性承担最终责 任。                 第 46 页 共 160 页   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹备不休举止、董事和 公司不休层的举止诈欺监督权。   （3）看守长：看守长对董事会径直负责。对公司的日常筹备不休举止进行 合规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会呈文。   （4）合规与风险不休委员会：合规与风险不休委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险收敛而成立的相配设机构，以召开例会阵势开展职业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规呈文、风险不休呈文以 过头他风险收敛要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面收敛轨制的实施情 况进行合规性监督检验，对看守长负责。   （6）各业务部门：里面收敛是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险收敛。列位 职工根据国度法律法规、公司规章轨制、说念德范例和举止准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本不休轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面收敛大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基 本不休轨制的摘要和统辖，里面收敛大纲应当明确内控主义、内控原则、收敛 环境、内控措施等内容。   基本不休轨制包括风险收敛轨制、投资不休轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻不休轨制、公司财务轨制、尊府档案不休制 度、功绩评估考核轨制和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本不休轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面收敛的基本要素包括：收敛环境、风险评估、收敛举止、信息调换、 里面监控。   （1）收敛环境   收敛环境组成公司里面收敛的基础，包括公司治理结构体系和里面收敛体                第 47 页 共 160 页 系。公司里面收敛体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面收敛的组织体 系、里面收敛的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不竭加强公司不休层和职工对里面收敛的判辨和控 制意志，戮力于从公司文化、组织结构、不休轨制等方面营造细腻的收敛环境 氛围，使风险意志通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规收敛开荒，建立了公司里面收敛体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务过程、筹备运作举止进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对主义的影响程度，评估面前的收敛程度和风险崎岖，找出引致风险产 生的原因，采取定性定量的技能分析考量风险的崎岖和危害程度。在风险评估 后，细目应进一步采取的对应措施，对里面收敛轨制、功令、公司政策等进行 更正和完善，并监督各个要领的改进实施。   （3）收敛举止   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、更正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构收敛、操作收敛、司帐收敛。   ① 组织结构收敛   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此合营与制 衡的原则。基金投资不休、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此寂然、彼此牵制况兼有寂然的呈文系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭主义职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面职业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立轨范化的业务操作过程、重要业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作收敛               第 48 页 共 160 页   公司制定了一系列的基本不休轨制，如风险收敛轨制、投资不休轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息时刻不休制 度、尊府档案不休轨制、功绩评估考核轨制和要紧应变轨制等，收敛日常运作 和筹备中的风险。公司各业务部门在实验操作中遵命实施。   ③ 司帐收敛   公司确保基金资产与公司自有资产十足分开，分账不休，寂然核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所不休的不同基金分别诞生账户，分账不休，以确保每只基金和基金资产的 完好意思寂然。   基本的司帐收敛措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府不休轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，采取科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息调换   为了实时杀青信息的调换，有用地达成从下到上的呈文和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却 流渠说念，保证公司各级不休东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递安妥的东说念主员进行处理。   制定了不休和业务呈文轨制，包括如期呈文和不如期呈文轨制。按既定的 呈文阶梯和呈文频率，在安妥的时间向安妥的里面东说念主员和外部机构进行呈文。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面收敛体系瞎想合感性和运行有用性的过程，对收敛 环境、收敛举止等进行持续的考核和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监职业，促使公司职工积极参与和死守里面收敛 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面收敛轨制的实施情况进行持续的检 查。考核其是否合适瞎想要求，并实时地充实和完善，反应政策法规、商场环 境、组织调理等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。                 第 49 页 共 160 页   基金不休东说念主声明以上对于里面收敛轨制的表现着实、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来不竭完善里面风险收敛轨制。              第 50 页 共 160 页                       七、基金的召募    本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他研究轨则召募，并经中国证监会 2011 年 3 月 7 日证监许可【2011】    本基金自 2011 年 4 月 18 日起向全社会公开召募，终局 2011 年 5 月 13 日 召募职业获胜终局。    本基金为契约型怒放式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为合适法律法规轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者和及格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者。    经普华永说念中天司帐师事务整个限公司验资，本次召募的净认购金额为 东说念主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 2，250 户。按照每份基金份额驱动发售面值 金 份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 55，146.58 份 基 金 份 额 。 两 项 合 计 共 金份额持有东说念主整个。其中，本公司基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 按照研究法律轨则，本基金合同收效前的讼师费、司帐师费、信息表现费由基 金不休东说念主承担，不从基金资产中支付。                         第 51 页 共 160 页              八、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说 明书的研究轨则，本基金本次召募合适研究条件，本基金不休东说念主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2011 年 5 月 17 日取得中国证监会的书面阐发， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金不休东说念主谨慎起头不休 本基金。                 第 52 页 共 160 页                九、基金份额的申购、赎回    （一）日常申购与赎回场地    （1）华安基金不休有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务调和咨询电话：40088-50099    传真：021-58406138    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金不休有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    转移客户端：华安基金 APP    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“十九、干系服 务机构”中“（一）基金份额发售机构过头研究东说念主”的干系描写。    本基金的销售机构包括基金不休东说念主和基金不休东说念主寄予的代销机构。基金投 资者应当在销售机构基金销售业务的营业场地按销售机构约定的形势办理基金 的申购、赎回与转化业务。    基金不休东说念主不错根据情况增多或者减少代销机构，并在基金不休东说念主网站公 示。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。    （二）日常申购与赎回的怒放日实时间    本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不最初 3 个月的时间内起头办 理，基金不休东说念主应在起头办理申购赎回的具体日历前 2 日在轨则媒介公告。    本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及香港、台湾证券 交易所同期普通交易的职业日，但基金不休东说念主根据法律法规、中国证监会的要                       第 53 页 共 160 页 求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回日除外。投资者应当在怒放日办理 申购和赎回肯求。怒放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。   基金不休东说念主可与销售机构约定，在怒放日的其他时间受理投资者的申购、 赎回肯求，关联词对于投资者在非怒放时间建议的申购、赎回肯求，其基金份额 申购、赎回价钱为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在怒放日的价钱。   如遇基金不休东说念主依据《基金合同》作出暂停申购或赎回决定，基金不休东说念主 可决定是否将投资者于收复怒放申购或赎回前一日建议的申购或赎回肯求顺延 至下一怒放日并以该怒放日该类基金份额的申购、赎回价钱阐发投资者的申购、 赎回肯求。   若本基金的主要交易商场发生变化或交易所交易时间转变或实验情况需要， 基金不休东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的调理，但此项调理当 在实施前依照《信息表现办法》的研究轨则在轨则媒介公告。   本基金已于 2011 年 6 月 17 日起头办理日常申购、赎回业务。   （三）日常申购与赎回的原则 份额净值（折算为东说念主民币）为基准进行计较； 肯求； 对该基金份额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购阐发日历在 先的基金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的 赎回费率； 务办理时间终局后不得销毁； 必须在新功令起头实施前按照《信息表现办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   （四）日常申购与赎回的范例   基金投资者须按销售机构轨则的手续，在怒放日的业务办理时间建议申购 或赎回的肯求。                  第 54 页 共 160 页   投资者申购本基金，须按销售机构轨则的形势全额托付申购款项。   投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有弥散的基金份额余 额。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处 理功令等在盲从《基金合同》和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具 体轨则为准。   T 日轨则时间受理的肯求，普通情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内 为投资者对该交易的有用性进行阐发。投资者应在 T+3 日（包括该日）后实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他形势查询肯求的阐发情况。销售机构 对投资者交易肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到该交易肯求。交易肯求的阐发以注册登记机构或基金不休东说念主的阐发结果为 准。因投资者未实时进行该查询而形成的后果由其自行承担。   申购领受全额缴款形势，若资金在轨则时间内未全额到账则申购不顺利， 申购不顺利或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者赎回肯求成交后，基金不休东说念主应通过注册登记机构按轨则向投资者 支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回肯求之日起不最初 10 个 职业日的时间内划往投资者银行账户。在发生普遍赎回时，赎回款项的支付办 法按本基金合同研究轨则处理。   （五）申购和赎回的数额限制 （含申购费）。各代销机构可根据我方的情况调理初度最低申购金额和最低追 加申购金额限制。投资东说念主当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购 金额的限制。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。如因非交易过户、转托管、普遍赎回 等原因导致的基金份额余额少于 1 份的情况，不受此限制，但再次赎回时必须                  第 55 页 共 160 页 一次性全部赎回。 基金不休东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，基金不休东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金规模 赐与收敛。具体轨则请参见干系公告。 金额和赎回份额的数目限制，基金不休东说念主必须在调理前依照《信息表现办法》 的研究轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度 列入基金资产，C 类基金份额不收取申购费。投资者的申购用度按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一策画以及蚁合策画。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金不休东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按轨则向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金不休东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率为每笔 500 元。   其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额申购费率如下所示：                 申购金额 M（元）      份额类型                        申购费率                  （含申购费）     A 类基金份额                 第 56 页 共 160 页                     M≥500 万元            每笔 1000 元      C 类基金份额                        0 的赎回费率按持有期递减。针对 A 类基金份额，对于持续持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费全额计入基金财产，对于持续持有期不少于 7 日的投资者收 取的赎回用度扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入 基金财产的部分为赎回费的 25%。针对 C 类基金份额，对于持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：      份额类型         持随机间（天）                 赎回费率                 少于七天（不含七天）                 1.5%                七天至一年（不含一年）                 0.5%  A 类基金份额                一年至两年（不含两年）                 0.25%                 两年（含两年）以上                    0                 少于七天（不含七天）                 1.5%  C 类基金份额       七天至三十天（不含三十天）               0.5%                三十天（含三十天）以上                   0   一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。 务。 调理实施日前按轨则在轨则媒介公告。 场情况制定基金促销策画，经代销机构同意后，针对投资者如期和不如期地开                    第 57 页 共 160 页 展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金不休东说念主不错按中国证监会要求履 行必要手续后，对投资者安妥调低基金销售费率。   （七）申购份数与赎回金额的计较形势   （1）申购份额余额的处理形势：申购的有用份额为净申购金额除以当日的 各种基金份额净值，有用份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到少量点后 2 位，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理形势：赎回总额为按实验阐发的有用赎回份额乘以当 日各种基金份额净值，赎回金额为赎回总额扣除相应的用度，赎回金额单元为 元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此裂缝产生的 收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金领受“外扣法”计较申购用度及申购份额，若投资者遴荐申购 本基金 A 类基金份额，具体计较公式如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%)＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.015＝97，066.18 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.015 元，则可得到 97，066.18 份 A 类基金份额。   例五，某投资者一次性投资 5，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应单                      第 58 页 共 160 页 笔申购费为 1，000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000 元   申购用度＝1，000 元   申购份额＝49，999，000/1.015＝49，260，098.52 份   即投资者投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.015 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值   例六，某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100，000/1.015＝98，522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.015 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   本基金以赎回总金额为基数领受比例费率计较赎回用度。本基金的净赎回 金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例七，某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 6 个月后赎回，赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额＝100，000×1.015＝101，500 元   赎回用度＝101，500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101，500－507.50＝100，992.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 100，992.50 元。   例八，某投资者持有本基金 10 万份 C 类基金份额 6 个月后赎回，赎回费率 为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为：                       第 59 页 共 160 页   赎回总额＝100，000×1.015＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元   赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   基金份额净值应当在估值日后 2 个职业日内表现。遇特殊情况，经中国证 监会核准，不错安妥延伸计较或公告。本基金各种基金份额净值的计较，均保 留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入。   （八）申购和赎回的注册登记 东说念主轨则的时间之前不错销毁。 益并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 调理，并在调理收效前依照《信息表现办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   （九）普遍赎回的认定及处理形势   单个怒放日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购 肯求总份额后的余额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后 的余额）之和最初上一日基金总份额的 10%，为普遍赎回。   出现普遍赎回时，基金不休东说念主不错根据本基金其时的资产组合情状决定接 受全额赎回或部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金不休东说念主觉得有智力兑付投资者的全部赎回肯求 时，按普通赎回范例实施。   （2）部分延期赎回：当基金不休东说念主觉得兑付投资者的赎回肯求有费劲，或 觉得兑付投资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动                      第 60 页 共 160 页 时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下， 对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个基金份额持有东说念主 肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细目该单个基金份额持有东说念主当日 办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时遴荐将当日未获受理 部分赐与销毁者外，延伸至下一怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日各种基 金份额的价钱。转入下一怒放日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直 到全部赎回为止。   若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求最初上一日基金 总份额的 20%，基金不休东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回申 请实施延期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求与 其他投资者的赎回肯求按前述条目处理，具体见招募说明书或干系公告。   （3）当发生普遍赎回并延期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或招 募说明书轨则的其他形势，在三个职业日内通告基金份额持有东说念主，说明研究处 理方法，并在 2 日内在轨则媒介赐与公告。   （4）暂停接受和减慢支付：本基金连气儿两个或两个怒放日以上发生普遍赎 回，如基金不休东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回肯求；也曾接受的赎回肯求可 以减慢支付赎回款项，但减慢期限不得最初二十个职业日，并应当在轨则媒介 公告。   （十）回绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金不休东说念主无法接受投资者的申购肯求；   （2）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，接续 接受申购可能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时；   （3）基金资产规模过大，使基金不休东说念主无法找到合适的投资品种，或者由 于主要投资商场在商场进入、投资额度、可投资对象等方面存在一定的限制， 或者其它可能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）基金资产规模或者份额数目达到了国度外汇不休局核准的境外证券投 资额度上限；   （5）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分配等 原因，使基金不休东说念主觉得短期内接续接受申购可能会影响或损伤现存基金份额                第 61 页 共 160 页 持有东说念主利益的；   （6）基金不休东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；   （7）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   （9）基金不休东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者最初 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形时；   （10）法律、法规轨则或经中国证监会认定的其他情形。   基金不休东说念主决定回绝或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将相 应退回投资者账户。发生上述第（6）、（9）项之外的暂停申购情形时，基金 不休东说念主应当在轨则媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形摈斥时，基金管 理东说念主应实时收复申购业务的办理。   因不可抗力导致基金不休东说念主不行支付赎回款项；   （2）发生连气儿普遍赎回，根据本基金合同轨则，不错暂停接受赎回肯求的 情况；   （3）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （4）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，接续 接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金不休东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   （6）法律、法规轨则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，也曾阐发的赎回肯求，基金不休东说念主应当足额支付； 如暂时不行足额支付，应当按单个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受 的赎回肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金不休东说念主按照发生 的情况制定相应的处理办法在 20 个职业日内赐与支付。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金不休东说念主应实时收复赎回业务的办理。                 第 62 页 共 160 页 介公告。   （1）如果发生暂停的时间为一个怒放日，基金不休东说念主将于从头怒放日，在 轨则媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个职业日的各种 基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时间最初一个怒放日但少于十个怒放日，暂停终局， 基金从头怒放申购或赎回时，基金不休东说念主应依照《信息表现办法》的研究轨则 在轨则媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日 公告最近一个职业日的各种基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时间最初十个怒放日，暂停期间，基金不休东说念主应每十 个怒放日至少相通刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时间最初 20 个怒放日时，可 对相通刊登暂停公告的频率进行调理。暂停终局，基金从头怒放申购或赎回时， 基金不休东说念主应依照《信息表现办法》的研究轨则在轨则媒介刊登基金从头怒放 申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最近一个职业日的各种基 金份额净值。   （十一）基金转化   基金不休东说念主不错根据干系法律法规以及本基金合同的轨则，在条件锻练的 情况下提供本基金与基金不休东说念主不休的其他基金之间的转化服务。基金转化可 以收取一定的转化费。基金转化的范例及干系功令由基金不休东说念主届时根据干系 法律法规及本基金合同的轨则制定并公告。   （十二）如期定额投资策画   基金不休东说念主不错为投资者办理如期定额投资策画，具体功令由基金不休东说念主 在届时发布公告或更新的招募说明书中细目。   （十三）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 份额按照一定例则从某一投资者基金账户迁移到另一投资者基金账户的举止， 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构认同的 其他情况下的非交易过户。接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投 资者。其中：   （1）“继承”是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继               第 63 页 共 160 页 承东说念主继承；   （2）“捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体；   （3）“司法强制实施”是指国度有权机关依据收效的法律文书将基金份额 持有东说念主理有的基金份额强制实施划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组 织； 并向基金注册登记机构肯求办理。 金注册登记机构轨则的轨范缴纳过户用度。 时，应办理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成， 具体办理方法参照《业务功令》的研究轨则以及基金代销机构的业务功令。 的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定 之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付，被冻结部分产生的权益需一并冻结的，该等基金份额干系应分配红 利将自动转为相应类别的基金份额且一并冻结。 或其他基金业务，并制定和实施相应的业务功令。               第 64 页 共 160 页              十、基金的用度与税收   （一）与基金运作研究的用度   本基金的不休费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提。计较方法如 下：   H＝E×1.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金的不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职业日内从基金财产中一 次性支付给基金不休东说念主。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职业日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日基金资产净值的 0.5%的年费率计提。销售服务费计提的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基 金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职业日内从基金 财产中一次性支付。                    第 65 页 共 160 页    （二）与基金销售研究的用度    本基金申购费的费率水平、计较公式和收取形势详见“基金的申购与赎回” 一章。    本基金赎回费的费率水平、计较公式和收取形势详见“基金的申购与赎回” 一章。    基金不休东说念主不错根据中国证监会的研究轨则从基金财产入网提销售服务费， 用于基金的持续销售和服务基金份额持有东说念主。    （三）其他用度 用（out-of-pocket fees）； 介机构用度； 务费，具体计提方法、计提轨范在招募说明书或干系公告中载明；    上述基金用度中第 1 至 9 项用度由基金托管东说念主根据研究法律法规及相应协 议的轨则，按用度实验支拨金额支付，列入当期基金用度。本基金隔绝计帐时 所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。    （四）不列入基金用度的技俩    基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。    （五）用度调理                          第 66 页 共 160 页   基金不休东说念主和基金托管东说念主可协有计划情调低基金不休费、基金托管费、基金 销售服务费，无用召开基金份额持有东说念主大会。   （六）基金的税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法规和境外商场的规 定履行征税义务。              第 67 页 共 160 页                十一、基金的财产   （一）基金财产总值   基金资产总值是指本基金领有的各种证券或单子价值以及应计利息、银行 进款本息和基金应收的款项以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据干系法律法规、范例性文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户， 在境外开立外币资金账户及证券账户，与基金不休东说念主、基金托管东说念主和境外资产 托管东说念主自有的财产账户以过头他基金财产账户寂然。   （四）基金财产的救援及贬责 产。基金不休东说念主、境外资产托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。 整个资金账户和证券账户。 整与寂然。 债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。基金不休东说念主、基金托 管东说念主因照章完了、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐范围。                 第 68 页 共 160 页             十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，细目基金资产 净值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。   （二）估值频率   基金合同收效后，每个职业日对基金财产进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值对象   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据干系法律法规持有的其他资产。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价） 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱。交易所上市未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的磨灭股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，以最近一日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理                第 69 页 共 160 页 最近交易市价，细目公允价钱。   （2）初度刊行未上市的股票，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻难 以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，磨灭股票在交易所上市后，按交 易所上市的磨灭股票的估值方法估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会的研究轨则细目公允价值；   （4）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中细目的方法进行估值；不行在交易所交 易的配股权证，如果股票收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行 估值，如果收盘价低于或等于配股价，则估值为零。 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 日止，上市交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的，领受估值时刻细目公允价值，在估值 时刻难以可靠计量的情况下，按成本估值；罢手交易、但未行权的有价证券， 领受估值时刻细目公允价值。 币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。 博伦敦时间 16：00 报价数据为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调理或其他原因导 致基金实验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金支付日进 行相应的估值调理。                  第 70 页 共 160 页 进行估值，均应被觉得领受了安妥的估值方法。关联词，如有可信字据表明按上 述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金不休东说念主可根据具体情况与基 金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   根据《基金法》，基金不休东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审 查基金不休东说念主计较的基金净值。因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不休东说念主对各 类基金份额净值的计较结果对外赐与公布，但基金托管东说念主就此保留向中国证监 会呈文的权利。   （五）估值范例   基金日常估值由基金不休东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金不休东说念主将估值结 果发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》轨则的估值方法、时间、范例 进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章或以其他约定形势复返给基金不休东说念主。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   在法律法规允许的情况下，基金不休东说念主与基金托管东说念主不错各自寄予第三方 机构进行基金资产估值，但不改变基金不休东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各 自答应担的职责。   （六）暂停估值的情形 其他原因暂停交易时； 投资咨询人无法准确评估基金财产价值时； 投资者的利益，已决定延伸估值； 形； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商                第 71 页 共 160 页 阐发后，基金不休东说念主应当暂停估值；   （七）基金份额净值的阐发   用于基金信息表现的各种基金份额净值由基金不休东说念主负责计较，基金托管 东说念主进行复核。基金不休东说念主每个职业日将计较的前一职业日的各种基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金不休 东说念主。   各种基金份额净值的计较均保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五 入。国度另有轨则的，从其轨则。   （八）估值错误的处理 视为该类基金份额净值估值错误。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现错误时，基金不休东说念主应当立即赐与 纠正，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；当计价错误达到或最初某类基 金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （九）特殊情形的处理 差不四肢基金份额净值错误处理。 以及由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现错误的，由此形成的基金财产估值错误， 基金不休东说念主和基金托管东说念主不错解雇补偿职责。但基金不休东说念主应当积极采取必要 的措施摈斥由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值调理不四肢基金资产估值错误 处理。                 第 72 页 共 160 页           十三、基金的收益与分配   （一）利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指终局收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）收益分配原则   基金收益分配是指按轨则将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 遴荐收益分配形势；基金份额持有东说念主预先未作念出遴荐的，默许的分成形势为现 金红利；《基金合同》对冻结的基金份额参与分配另有轨则的从其轨则； 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利 润的 10%； 分配金额后不低于面值； 五入方法，保留到少量点后第 2 位，由此裂缝产生的收益或损失归基金资产；   （四）收益分配有策画   基金收益分配有策画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配形势及干系手续费等内容。   （五）收益分配有策画的细目与公告   基金收益分配有策画由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后细目，基金 不休东说念主按法律法规的轨则公告。                 第 73 页 共 160 页   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时 间不得最初 15 个职业日。   （六）收益分配中发生的用度 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按分成实施日（具体以届时的 基金分成公告为准）的基金份额净值转成相应类别的基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务功令》实施。                  第 74 页 共 160 页             十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 研究轨则编制基金司帐报表，基金托管东说念主如期与基金不休东说念主就基金的司帐核算、 报表编制等进行查对并以书面形势阐发。   （二）基金年度审计 合适《证券法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师等机构对基金年度财务报 表过头他轨则事项进行审计； 金不休东说念主应在更换司帐师事务所后在 2 日内表现。                  第 75 页 共 160 页            十五、基金的信息表现   基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会轨则的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联网 网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表现，并保证投资者大约按照基金合同 约定的时间和形势查阅或者复制公开表现的信息尊府。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物尊府概要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘抄登载在轨则报刊和网站上；基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不休 东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。   基金产物尊府概要是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金不休东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更 的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不休东说念主不再更新基 金产物尊府概要。   （二）基金份额发售公告   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表现招募说明书确当日登载于轨则报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金不休东说念主应当在基金合同收效的次日在轨则媒介和网站上登载基金合同 收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当 至少每周在轨则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。如本基金投 资生息品，应当在每个职业日计较并表现各种基金份额净值。                 第 76 页 共 160 页   在起头办理基金份额申购或赎回之后，基金不休东说念主将在不晚于每个估值日 后的 2 个职业日内通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一个商场交易日后 2 日，在规 定网站表现半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）如期呈文   基金如期呈文由基金不休东说念主按照法律法规和中国证监会颁布的研究证券投 资基金信息表现内容与模式的干系文献的轨则单独编制，由基金托管东说念主按照法 律法规的轨则对干系内容进行复核。 基金年度呈文，将年度呈文登载在轨则网站上，并将年度呈文提醒性公告登载 在轨则报刊上。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过合适《证券法》轨则 的司帐师事务所审计。 成基金中期呈文，将中期呈文登载在轨则网站上，并将中期呈文提醒性公告登 载在轨则报刊上。 制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在轨则网站上，并将季度呈文提醒性公 告登载在轨则报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。   呈文期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或最初基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等如期呈文文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下表现该投 资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中表现基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。   （六）临时呈文与公告   基金发生要紧事件，研究信息表现义务东说念主应当在两日内编制临时呈文书，                第 77 页 共 160 页 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验收敛东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提形势和费率发生变更；                  第 78 页 共 160 页 件有可能对基金投资产生要紧影响； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）公开判辨   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，干系信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开判辨， 并将研究情况立即呈文中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并赐与公告。   （九）计帐呈文   基金合同出现隔绝情形的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在 轨则网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。   （十）中国证监会轨则的其他信息   （十一）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文献复印件。               第 79 页 共 160 页    十六、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起收效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或 对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响的，以及《基金合同》约定的其他无 需召开基金份额持有东说念主大会决定的事项，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而 经基金不休东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的隔绝   有下列情形之一的，本基金合同隔绝： 金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 规轨则对基金财产进行计帐。   （1）自基金合同隔绝事由之日起三十个职业日内由基金不休东说念主组织成立基 金财产计帐组，在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金不休东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规 定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错 聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。基                 第 80 页 共 160 页 金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组调和收受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐呈文；   （6）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （7）将计帐呈文报中国证监会备案并公告。   （8）对基金财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列法子送还：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则送还前，不分配给基金份额 持有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐呈文经合适《证券法》轨则的司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐 组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在轨则报 刊上。                 第 81 页 共 160 页                    十七、基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息表现研究东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教训，且具有外洋职业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产不休策画、相信策画、企业年金、银行答理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各种客户提供 个性化的托管增值服务，是国内最初的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     终局 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，粗野了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管规模位居同行前线。     （四）托管业务的里面收敛轨制                        第 82 页 共 160 页   中国银行托管业务部风险不休与收敛职业是中国银行全面风险收敛职业的 组成部分，继承中国银行风险收敛理念，坚持“范例运作、稳健筹备”的原则。 中国银行托管业务部风险收敛职业通顺业务各要领，通过风险识别与评估、风 险收敛措施设定及轨制开荒、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅职业。先后取得基于     “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国 银行接续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面收敛审计呈文。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约有用保证托管资产的安 全。   （五）托管东说念主对不休东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 不休办法》的干系轨则，基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违犯法律、行 政法规和其他研究轨则，或者违犯基金合同约定的，应当回绝实施，实时通告 基金不休东说念主，并实时向国务院证券监督不休机构呈文。基金托管东说念主如发现基金 不休东说念主依据交易范例也曾收效的投资指示违犯法律、行政法规和其他研究轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当实时通告基金不休东说念主，并实时向国务院证券监督 不休机构呈文。                 第 83 页 共 160 页                        十八、境外托管东说念主    一、中银香港概况    称呼：中国银行(香港)有限公司    住所：香港中环花坛说念 1 号中银大厦    办公地址：香港中环花坛说念 1 号中银大厦    法定代表东说念主：孙煜           总裁    成立时间：1964 年 10 月 16 日    组织阵势：股份有限公司    存续期间：持续筹备    研究东说念主：罗礼华先生           总司理    研究电话：852-3982-8063    中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日谨慎重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银 行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日起头在香港联合交易所主板上 市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数因素股。    中银香港面前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。    终局 2022 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产最初 36，850 亿港元， 成本总额最初 2，823 亿港元，总成本比率为 21.56%。中银香港(控股)的财求实 力及双 A 级信用评级，可比好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(终局                      穆迪投资服务             轨范普尔        惠誉国际评级    评级瞻望                沉稳                 沉稳          沉稳      始终                Aa3                    A+       A      短期                P-1                    A-1     F1+      瞻望                沉稳                 沉稳          沉稳    中银香港四肢香港第二大银行集团，亦为三家土产货发钞银行之一，领有最                              第 84 页 共 160 页 浩繁分行汇聚与精深的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行” 《银行间杂志》。为贯彻中国银行集团的外洋发展政策，中银香港积极鼓励区 域化发展，拓展东南亚业务，分支机构遍及泰国、马来西亚、越南、菲律宾、 印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为当地客户提供专科优质的 金融服务，并加速开荒成为一流的全功能国际化区域性银行。透过与母行中国 银行的细腻联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以 及各地央行和超主权机构客户提供全方位及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢产物之一，面前为最初六十 万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客 户(包括各种 QDII 过头各种产物等)，亦素有教训，于行业处于最初地位，包括 于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产物之境外托管行，于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成策画之境外托管行，另于 2010 年服务商场首宗的 跨境 QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就权贵。其业务专长及全方 位的配备，令中银香港成为面前香港土产货独一的中资全面性专科全球托管银行， 亦是香港独一荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行。   终局 2022 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产规模逾 12，944 亿港元。   二、主要东说念主员情况   托管业务是中银香港的中枢产物之一，由不休委员会成员兼副总裁王兵先 生径直疏导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干 成员，职级均为司理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、产物开发、营销、次托管汇聚不休及合规等方 面。主干东说念主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托管职业教训( 包括土产货托管及全球托管)，并操流利世俗语，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专 业托管业务团队，以提供同期区、同话语的高修养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、司帐、投资监督等增值性服务，则 由中银香港的从属公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。 四肢「强制性公积金策画不休局」认同的相信公司，中银保诚多年来均提供国 际水平的估值、司帐、投资监督等服务，其专职基金司帐与投资监督东说念主员达 50                   第 85 页 共 160 页 多名，东说念主员平均具备 10 年以上干系教训。   中银香港的不休层对上述服务极为怜爱，研究方面的东说念主员配置及系统进步 正不竭加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及赈济托管服务的提供，致力 以最高水平服务各机构性客户。   要害东说念主员简历   罗礼华先生总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银 国际英国保诚相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁， 负责两间公司托管及相信服务的全体不休，涵盖相信东说念主、基金不休、环球托管、 次托管、退休金行政、股份奖励行政和企业相信的服务。中银保诚相信是强积 金商场的主要相信东说念主之一，公司亦提供多元化的服务，包括 SFC 授权的基金， 私东说念主离岸基金，另类基金及 ORSO 策画等。   罗先生加入中银香港前，在畴昔的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位， 罗先生还兼任汇丰相信东说念主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行 政不休服务、全球托管业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担 任汇丰证券服务香港区的董事总司理和总监。在畴昔 20 年里，罗先生一直戮力 发展香港的资产托管、退休金策画和共同基金服务等行业，尤为专注香港强制 性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该边界建树良多。此外，罗先生现为香港 相信东说念主公会董事成员，亦然其实施委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也 曾就读于澳大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产不休研究生证书。此外，罗 先生还领有英国伍尔弗汉普顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港汉文大学的 高等行政东说念主职工商不休硕士学位。   谢家良先生业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业最初二十五年，专注于基金托管及基金行政服 务边界。曾服务于汇丰银行，说念富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项 国内及香港托管业务开荒与实施职业。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学，为中 国香港及澳大利亚司帐师公会会员，同期也领有中国基金行业从业东说念主员阅历。   三、安全救援资产条件   在安全救援资产方面，为了明晰差别托管客户与银行领有的资产，中银香                 第 86 页 共 160 页 港面前已以托管东说念主身份在本港及外洋存管或结算机构开设了寂然的账户以持有 及处理客户的股票、债券等资产交收。    除取得客户非凡指示或法规要求外，整个什物证券均透过当地商场之次托 管东说念主以该次托管东说念主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东说念主或存管 机构内，以确保客户权益。    至于在外乡商场进行证券交割所需之跨国汇款，除非商场/存托机构/次托 管行等另有要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款 停留于干系外乡商场的风险。    先进的系统是安全救援资产的重要条件。    中银香港所领受的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支科技众人、并勾搭银行里面的专才，针对机构性客户 的托管需求在原有的零卖托管系统上从头组建而成的。CSS 通盘系统构建在开 放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存 取及赈济应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器 已安装 NFS (Network File System，for Unix)模块，负责与 AIX 服务器调换。 (原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在商场买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分 主要银行的系统则瘫痪最初 1.5 小时)。    新系统除了领受顶端科技开发，并融会机构性客户的需求与及零卖层面的 系统上风，不只合适 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据 传输，亦领有浩繁的容量。    至于基金估值、司帐核算以及投资监督服务，则领受自行研发的 FAMEX 系 统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种司帐核算法，以满 足不同机构客户及各种基金的需要。系统上风包括：多种货币；多种分类；实 时更新；赈济浩繁数据量；浅易操作，简便用户。系统所赈济的核算方法包括： 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法 可经与客户磋商后实施。系统所赈济的估值方法有:以商场价钱表明(Marking to Market)；成本法；成本或商场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；过头它根据证券类别的 例外估值等。    四、托管业务的主要不休轨制                       第 87 页 共 160 页    四肢一家土产货持牌银行，中银香港的业务受香港金融不休局全面监管；另 外，四肢土产货上市的金融机构，中银香港亦需严格盲从香港联合交易所的轨则 及要求。    中银香港实施严格的里面收敛轨制和风险不休过程，整个重要要领均领受 双东说念主复核，减少东说念主工操作风险；并由寂然风险不休部门就任何新产物/服务/措 施等进行全面评核及监控，幸免东说念主为乖张或说念德风险。任何外判安排，除上述 风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了研究选任、服务轨范、 及日便服务水平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银 香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变策画以应付各式各样特殊情况的发生。应变计 划每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进 行查抄及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，熬煎应变措施 中心亦已预留寂然应用软件及数据库服务器，随时取代坐褥服务器运作。    托管业务之规章轨制及职业手册乃根据与托管干系的监管条例或指引（如 职工守则，了解你的客户政策、防洗钱政策及个东说念主私隐条例等）与中银香港本人 制定的内控轨制(如信息安全不休办法，包括托管系统用户之不休、权限之设定 等)缮制，并因应研究条例、指引或政策之更正而应时调理，以确保合适对外、 对内的监控要求。    研究托管业务的重要规章轨制包括《托管业务轨范操作规程》（Custody- Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户 账户不休、结算范例、公司行动范例、资产查对、资金呈文、账单、投诉、应 急策画等等，以及《托管系统进入收敛规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描写、用户概况、 功能列表、职责界说、增多、删除、修改范例、请求模式、系统收敛与系统备 份安排等。    中银香港设有寂然的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行如期 及不如期之稽核。至于年度审计，则委任安永（Ernst & Young）司帐师事务所 进行。在中枢托管团队中，特设又名合规东说念主员，专注负责托管业务的风险收敛， 确保实施全银行的合规轨范。                      第 88 页 共 160 页   中银集团系内各企业法东说念主或业务条线均严格分开，并设严实的防火墙，以确 保客户尊府高度灭亡。   五、要紧处罚   中银香港托管业务自成立于今已最初十四年，从未受到监管机构的要紧处 罚，亦莫得要紧事项正在接受司法部门、监管机构的立案观察。               第 89 页 共 160 页                       十九、干系服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）华安基金不休有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务调和咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金不休有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    转移客户端：华安基金 APP    代销华安大中华升级股票（QDII）A（基金代码：040021)    (1)称呼：温州银行股份有限公司    注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号    研究电话：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地区)    网址：www.wzbank.cn    (2)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    研究电话：95566    网址：www.boc.cn    (3)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    研究电话：95559    网址：www.bankcomm.com                          第 90 页 共 160 页  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  研究电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (6)称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  研究电话：95599  网址：www.abchina.com  (7)称呼：中国开荒银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  研究电话：95533  网址：www.ccb.com  (8)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   研究电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (9)称呼：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  研究电话：95561  网址：www.cib.com.cn  (10)称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  研究电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn                        第 91 页 共 160 页 (11)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 研究电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (12)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 研究电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (13)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 研究电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (14)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (15)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 研究电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (16)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 研究电话：021-962999 网址：www.srcb.com (17)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 研究电话：95527 网址：www.czbank.com (18)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                        第 92 页 共 160 页 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (19)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 研究电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (20)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 研究电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 研究电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 研究电话：96528 网址：www.bojx.com (23)称呼：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 研究电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn (24)称呼：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 研究电话：956020 网址：www.csrcbank.com (25)称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 研究电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn                        第 93 页 共 160 页   (26)称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司   注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号   研究电话：0512-96079   网址：www.ksrcb.cn   (27)称呼：苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号   研究电话：96067   网址：www.suzhoubank.com   (28)称呼：珠海华润银行股份有限公司   注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号   研究电话：0756-96588   网址：www.crbank.com.cn   (29)称呼：四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号   研究电话：400-16-96869   网址：www.tf.cn   (30)称呼：晋商银行股份有限公司   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号   研究电话：9510-5588   网址：www.jshbank.com   (31)称呼：福建海峡银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦   研究电话：400-893-9999   网址：www.fjhxbank.com   (32)称呼：中国国际期货有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层   研究电话：95162   网址：www.cifco.net   (33)称呼：东海期货有限职责公司                           第 94 页 共 160 页  注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号  研究电话：95531  网址：www.qh168.com.cn  (34)称呼：泉州银行股份有限公司  注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号  研究电话：400-88-96312  网址：www.qzccbank.com  (35)称呼：招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  研究电话：95555  网址：www.cmbchina.com  (36)称呼：万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  研究电话：86-20-38286588  网址：www.wlzq.com.cn  (37)称呼：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 详尽楼  研究电话：86-10-83270996，86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (38)称呼：国盛证券有限职责公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号  研究电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701  网址：www.gszq.com  (39)称呼：华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号  研究电话：86-28-86150207  网址：www.hx168.com.cn  (40)称呼：国元证券股份有限公司  注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                        第 95 页 共 160 页    研究电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (41)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    研究电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (42)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    研究电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (43)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    研究电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (44)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时刻开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    研究电话：86-27-87618867    网址：http://www.tfzq.com    (45)称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼    研究电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn    (46)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    研究电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com    (47)称呼：东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    研究电话：86-512-62601555                          第 96 页 共 160 页 网址：www.dwzq.com.cn (48)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 研究电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (49)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (50)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 研究电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (51)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 研究电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (52)称呼：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 研究电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (53)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 研究电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (54)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 研究电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (55)称呼：结净证券股份有限公司                       第 97 页 共 160 页    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    研究电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (56)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    研究电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (57)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    研究电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (58)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    研究电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (59)称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    研究电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (60)称呼：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    研究电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (61)称呼：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号    研究电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (62)称呼：南京证券股份有限公司                           第 98 页 共 160 页   注册地址：南京市江东中路 389 号   研究电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (63)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   研究电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (64)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   研究电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (65)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   研究电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (66)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   研究电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (67)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   研究电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (68)称呼：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   研究电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com   (69)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          第 99 页 共 160 页    研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (70)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    研究电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (71)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    研究电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (72)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (73)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    研究电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (74)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    研究电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (75)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (76)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层                          第 100 页 共 160 页    研究电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (77)称呼：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    研究电话：86-10-59562582    网址：http://www.avicsec.com    (78)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    研究电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (79)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    研究电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (80)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    研究电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (81)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (82)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    研究电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (83)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一说念 13 号舜远金融大厦 1                           第 101 页 共 160 页 栋 23 层    研究电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (84)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (85)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    研究电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (86)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (87)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    研究电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (88)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    研究电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (89)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (90)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层                          第 102 页 共 160 页    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (91)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (92)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (93)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (94)称呼：中邮证券有限职责公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    研究电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (95)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    研究形势：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (96)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (97)称呼：上海华夏钞票投资不休有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666                            第 103 页 共 160 页    网址：www.amcfortune.com    (98)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (99)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (100)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (101)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (102)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (103)称呼：上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    客服热线: 021-34013999    网址: www.hotjijin.com    (104)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021                           第 104 页 共 160 页    网址：www.1234567.com.cn    (105)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (106)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (107)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (108)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    客服热线：400-616-7531    网站: www.niuniufund.com    (109)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (110)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (111)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301                          第 105 页 共 160 页    网址: www.tonghuafund.com    (112)称呼：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (113)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (114)称呼：嘉实钞票不休有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (115)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (116)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (117)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    研究电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (118)称呼：泰信钞票基金销售有限公司                          第 106 页 共 160 页    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (119)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (120)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    研究电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (121)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (122)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实验楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (123)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (124)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    研究电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (125)称呼：博时钞票基金销售有限公司                            第 107 页 共 160 页    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (126)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (127)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (128)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (129)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集结登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (130)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (131)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303                           第 108 页 共 160 页   网址：www.huaruisales.com  (132)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号   客服热线：025-66046166 转 856   网址：www.huilinbd.com  (133)称呼：北京加和基金销售有限公司   注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502   客户服务电话：010-56534588   公司网址：www.bzfunds.com  (134)称呼：上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   客服热线：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn  (135)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   客服热线：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com  (136)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (137)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (138)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com                          第 109 页 共 160 页 (139)称呼：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 客服热线:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (140)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 研究电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (141)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (142)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (143)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (144)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服热线：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com (145)称呼：上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (146)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室                       第 110 页 共 160 页    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (147)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (148)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (149)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (150)称呼：厦门市鑫新生控股有限公司    注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn    (151)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (152)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (153)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899                          第 111 页 共 160 页   网址：www.erichfund.com  (154)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn  (155)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A   客服热线：400-818-8000   网址：www.myfund.com   代销华安大中华升级股票（QDII）C（基金代码：016742)  (1)称呼：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号  研究电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (2)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (3)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   研究电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (4)称呼：广发银行股份有限公司  注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号  研究电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  (5)称呼：宁波银行股份有限公司                          第 112 页 共 160 页 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (6)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (7)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 研究电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (8)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 研究电话：95555 网址：www.cmbchina.com (9)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 研究电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (10)称呼：国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 研究电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701 网址：www.gszq.com (11)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 研究电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (12)称呼：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 研究电话：86-551-62207323，86-551-62207968                       第 113 页 共 160 页    网址：www.gyzq.com.cn    (13)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    研究电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (14)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    研究电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (15)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    研究电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com    (16)称呼：东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    研究电话：86-512-62601555    网址：www.dwzq.com.cn    (17)称呼：西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007    网址：www.westsecu.com    (18)称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    研究电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (19)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    研究电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn                          第 114 页 共 160 页   (20)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   研究电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (21)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   研究电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (22)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   研究电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (23)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   研究电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (24)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   研究电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (25)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   研究电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (26)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (27)称呼：海通证券股份有限公司                          第 115 页 共 160 页    注册地址：上海市广东路 689 号    研究电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (28)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    研究电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (29)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (30)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    研究电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (31)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    研究电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (32)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    研究电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (33)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (34)称呼：华源证券股份有限公司                           第 116 页 共 160 页    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (35)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (36)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (37)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (38)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (39)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (40)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (41)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2                            第 117 页 共 160 页    研究形势：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (42)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (43)称呼：上海华夏钞票投资不休有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (44)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (45)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (46)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (47)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (48)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                          第 118 页 共 160 页    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (49)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (50)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (51)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (52)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (53)称呼：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (54)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn                         第 119 页 共 160 页   (55)称呼：嘉实钞票不休有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   客服热线：4000218850   网址：www.harvestwm.cn   (56)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (57)称呼：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   研究电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (58)称呼：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (59)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (60)称呼：贵州众惠基金不休有限公司   注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋轨范 厂房   客服热线：0851-82209888   网址：www.hyzhfund.com   (61)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   研究电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/                           第 120 页 共 160 页    (62)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (63)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实验楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (64)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com    (65)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (66)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    研究电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (67)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (68)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                           第 121 页 共 160 页    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (69)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (70)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (71)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集结登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (72)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (73)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (74)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (75)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司                           第 122 页 共 160 页   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (76)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (77)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (78)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   研究电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (79)称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (80)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (81)称呼：泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室   客服热线：400-080-3388   网址：www.puyifund.com  (82)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司   注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼                          第 123 页 共 160 页 客服热线：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com (83)称呼：上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (84)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (85)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (86)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (87)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (88)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (89)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com                        第 124 页 共 160 页    (90)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金不休东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金不休东说念主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：华安基金不休有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    研究东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    （三）、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358716    研究东说念主：王利民    承办讼师：秦悦民、王利民    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗搭伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层                       第 125 页 共 160 页 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 研究电话：010-85085000 传真：010-85185111 研究东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 126 页 共 160 页        二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 127 页 共 160 页      二十一、基金托管契约的内容摘抄 基金托管契约的内容摘抄详见附件二。            第 128 页 共 160 页             二十二、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，应时对服务技俩进行调理。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线取得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户尊府修改等专项服务。   （三）汇聚在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个职业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得最初 20 日，并实时见告投诉东说念主延始终限及意义。   （六）网站交易服务   依据干系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务功令》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务功令详 见基金不休东说念主网站说明。   （七）基金不休东说念主客户服务研究形势   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 129 页 共 160 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请研究基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等形势研究基金不休东说念主。请确保投 资前，您/贵机构也曾全面判辨了本招募说明书。                        第 130 页 共 160 页                 二十三、其他应表现事项 监会及工商、财税等研究机关的处罚。 序          公告事项                 信息表现媒介称呼    表现日历 号     华安大中华升级更新的招募          中国证监会基金电子表现网     说明书(2023 年第 2 号)         站和公司网站     华安大中华升级 C 基金产物        中国证监会基金电子表现网     尊府概要更新                   站和公司网站     华安大中华升级 A 基金产物        中国证监会基金电子表现网     尊府概要更新                   站和公司网站   对于基金电子交易平台延长            《中国证券报》，中国证监   举止的公告                        网站   对于基金电子直销平台延长            《中国证券报》，中国证监   惠举止的公告                       网站     华安大中华升级股票 2023 年      中国证监会基金电子表现网     第 4 季度呈文                 站和公司网站   华安基金不休有限公司对于                           《中国证券报》，中国证监   隔绝北京中期期间基金销售   有限公司办理本公司旗下基                                网站   金销售业务的公告   对于华安大中华升级股票型                           《中国证券报》，中国证监   证券投资基金 2024 年境外主   要商场节沐日暂停申购、赎                                网站   回及如期定额投资的公告   对于华安大中华升级股票型            《中国证券报》，中国证监   及大额如期定额投资的公告                 网站                        第 131 页 共 160 页                                       网站   华安基金不休有限公司旗下              《中国证券报》，中国证监   部分基金 2023 年年度呈文的          会基金电子表现网站和公司   2024-03-27   提醒性公告                          网站   对于华安大中华升级股票型              《中国证券报》，中国证监   证券投资基金暂停大额申购              会基金电子表现网站和公司   2024-04-02   及大额如期定额投资的公告                   网站   华安基金不休有限公司旗下              《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报        会基金电子表现网站和公司   2024-04-22   告的提醒性公告                        网站   对于华安大中华升级股票型              《中国证券报》，中国证监   证券投资基金暂停大额申购              会基金电子表现网站和公司   2024-04-25   及大额如期定额投资的公告                   网站   华安基金不休有限公司旗下              《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期呈文的          会基金电子表现网站和公司   2024-08-31   提醒性公告                          网站   华安大中华升级股票型证券              《中国证券报》，中国证监   投资基金暂停申购、赎回和              会基金电子表现网站和公司   2024-09-06   如期定额投资业务的公告                    网站   华安基金不休有限公司对于                             《中国证券报》，中国证监                             会基金电子表现网站和公司   2024-09-10                                  网站   售业务的公告   对于华安大中华升级股票型              《中国证券报》，中国证监   证券投资基金暂停大额申购              会基金电子表现网站和公司   2024-09-11   及大额如期定额投资的公告                   网站                          第 132 页 共 160 页   华安基金不休有限公司对于                      《中国证券报》，中国证监                      会基金电子表现网站和公司   2024-09-12                           网站   的公告   对于隔绝中民钞票基金销售       《中国证券报》，中国证监   (上海)有限公司办理本公司      会基金电子表现网站和公司   2024-09-18   旗下基金销售业务的公告             网站   对于华安大中华升级股票型       《中国证券报》，中国证监   证券投资基金暂停大额申购       会基金电子表现网站和公司   2024-09-25   及大额如期定额投资的公告            网站   华安基金不休有限公司对于                      《中国证券报》，中国证监                      会基金电子表现网站和公司   2024-10-28                           网站   销售业务的公告   对于华安大中华升级股票型                      《中国证券报》，中国证监                      会基金电子表现网站和公司   2024-10-31                           网站   告   华安基金不休有限公司对于       《中国证券报》，中国证监   旗下基金改聘司帐师事务所       会基金电子表现网站和公司   2024-11-09   公告 2                    网站   华安基金不休有限公司对于                      《中国证券报》，中国证监                      会基金电子表现网站和公司   2024-11-13                           网站   销售业务的公告                   第 133 页 共 160 页       二十四、招募说明书存放及查阅形势   本基金招募说明书存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。              第 134 页 共 160 页             二十五、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：基金不休东说念主和基金托管东说念主的住所。   （三）查阅形势：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金不休有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 135 页 共 160 页           附件一：基金合同内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金不休东说念主的权利与义务   （1）照章肯求并召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；   （3）自基金合同收效之日起，基金不休东说念主依照法律法规和基金合同寂然管 理基金财产；   （4）根据法律法规和基金合同的轨则决定本基金的干系费率结构和收费方 式，取得基金不休东说念主报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费、基金销售 服务费过头它预先批准或公告的合理用度以及法律法规轨则的其它用度；   （5）根据法律法规和基金合同之轨则销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主盲从干系法律法规过头行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管 东说念主履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违犯了法律法规或基 金合同轨则对基金财产、其它基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时 呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及干系基 金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的轨则遴荐安妥的基金代销机构并有权依照代销契约对 基金代销机构举止进行必要的监督和检验；   （8）自行担任基金注册登记机构或遴荐、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同轨则对基金注册登记代理机构进行必要 的监督和检验；   （9）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购和赎回的肯求；   （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进 行融资融券；   （11）依据法律法规和基金合同的轨则，制订基金收益的分配有策画；   （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业诈欺股东权利，代表基金行 使因投资于其它证券所产生的权利；                第 136 页 共 160 页   （13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法规和基金合同的轨则，召集基金份额持有东说念主大会；   （15）依照研究轨则诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （16）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并细目研究费率；   （17）根据法律法规和基金合同的轨则，制订、修改并公布研究基金召募、 认购、申购、赎回、转托管、基金转化、非交易过户、冻结、收益分配等方面 的业务功令；   （18）遴荐、更换基金投资咨询人；   （19）寄予第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文献所轨则 的其它权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、发愤尽责的原则不休和运用基 金财产；   （3）办理基金备案手续；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备形势不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此寂然，对所不休的不同基金分 别不休、分别记帐，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定细目基金收益分配有策画，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同过头他研究轨则外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐呈文；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；                  第 137 页 共 160 页   （11）采取安妥合理的措施使计较怒放式基金份额认购、申购、赎回和注 销价钱的方法合适基金合同等法律文献的轨则；   （12）计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过头他研究轨则，履行信息表现及 呈文义务；   （14）保守基金生意机密，不清楚基金投资策画、投资意向等。除基金法、 基金合同过头他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应赐与灭亡，不 得向他东说念主清楚；   （15）按轨则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产不休业务举止的记录、帐册、报表、代表基金缔结的 要紧合同和其他干系尊府；   （17）依据《基金法》、基金合同过头他研究轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （18）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律举止；   （19）组织并参加基金财产计帐组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分配；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当 权益，答应担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解雇；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）基金不休东说念主对其寄予的投资咨询人过头他第三方机构的举止承担职责。   （23）中国证监会轨则的其他职责。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）依据法律法规和基金合同的轨则安全救援基金财产；   （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金不休东说念主职责隔绝时，提名新的基金不休东说念主；   （5）依据法律法规和基金合同的轨则召集基金份额持有东说念主大会；                第 138 页 共 160 页   （6）遴荐、更换境外资产托管东说念主并与之签署研究契约；   （7）法律法规、基金合同轨则的其它权利。   （1）安全救援基金财产，准时将公司举止信息通告基金不休东说念主，确保基金 实时收取整个应得收入；   （2）诞生专门的基金托管部，具有合适要求的营业场地，配备弥散的、合 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托工作宜；   （3）按轨则开设基金财产的资金帐户和证券帐户；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他研究轨则外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益；   （5）对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完好意思和寂然；   （6）救援（或寄予境外托管东说念主）由基金不休东说念主代表基金缔结的与基金研究 的要紧合同及研究凭证；   （7）保存基金托管业务举止的记录、帐册、报表和其他干系尊府；   （8）按照基金合同的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （9）保守基金生意机密。除《基金法》、基金合同过头他研究轨则另有规 定外，在基金信息公开表现前应赐与灭亡，不得向他东说念主清楚；   （10）办理与基金托管业务举止研究的信息表现事项；   （11）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见， 说明基金不休东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果 基金不休东说念主有未实施基金合同轨则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 安妥的措施；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）复核、审查基金不休东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值和 基金份额申购、赎回价钱；   （14）按轨则制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （15）依据基金不休东说念主的指示或研究轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （16）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行                第 139 页 共 160 页 召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按照轨则监督基金不休东说念主的投资运作；   （18）因罪责违犯基金合同导致基金财产损失，答应担补偿职责，其职责 不因其退任而解雇； 除法律法规另有轨则外，基金托管东说念主不承担连带职责；   （19）基金不休东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金 不休东说念主追偿；   （20）对其寄予第三方机构干系事项的法律后果承担职责。基金托管东说念主委 托的第三方机构不包括干系司法统率区域内的证券登记、计帐机构、第三方数 据和信息来源机构、根据当地商场老例无法向该服务提供方追偿的其他机构。   （21）中国证监会轨则的其他职责。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）法律法规、基金合同轨则的其它权利。   （1）盲从法律法规、基金合同；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同轨则的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同隔绝的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金过头他基金份额持有东说念主正当利益的举止；   （5）实施基金份额持有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （7）盲从基金不休东说念主过头代理销售机构和注册登记机构的干系交易及业务                  第 140 页 共 160 页 功令；   （8）法律法规及基金合同轨则的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   （一）本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主组成。   （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会： 法律法规的要求提高该等报酬轨范的除外； 会的变更基金合同等其他事项；   （三）以下情况不需召开基金份额持有东说念主大会： 费率或调理收费形势、调低销售服务费率。在法律法规和本基金合同轨则的范 围内，在不提高现存基金份额持有东说念主适用的费率的前提下，诞生新的基金份额 级别，增多新的收费形势； 形。   （四）召集形势：                 第 141 页 共 160 页 召集。 建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。   基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金 不休东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 持有东说念主大会的，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面 提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。   基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金 不休东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必 要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起六旬日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 百分之十以上的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监 会备案。 金托管东说念主应当配合，不得闭塞、烦闷。 益登记日。   （五）通告   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在轨则媒介上公 告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大 融会知将至少载明以下内容：                 第 142 页 共 160 页 形势和研究东说念主、书面抒发意见的寄交和收取形势、投票表决的截止日以及表决 票的投递地址等内容。   （六）开会形势   基金份额持有东说念主大会不错采取现场形势召开，也不错采取通讯等法律法规或 监管机构允许的其他形势召开。现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授 权托福其代理东说念主出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出 席，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表出席的，不影响表决效力；通讯形势开 会指按照基金合同的干系轨则以通讯形势进行表决。会议的召开形势由召集东说念主 细目，但决定基金不休东说念主更换或基金托管东说念主的更换、转化基金运作形势和提前 隔绝基金合共事宜必须以现场开会形势召开基金份额持有东说念主大会。   现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证和授权寄予书等文献合适法律法规、本基金合同和会议通告 的轨则； 部有用凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期合适以下条件时，通讯开会的形势视为有用： 提醒性公告； 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 它代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄予东说念主理有 基金份额的凭证和授权寄予书等文献合适法律法规、基金合同和会议通告的规                第 143 页 共 160 页 定；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行细目并公告从头表决的 时间(至少应在 25 个职业日后)，且细目有权出席会议的基金份额持有东说念主阅历 的权益登记日不变。   在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可领受汇聚、电话等其他 非书面形势由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。   在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可领受汇聚、电话等其他 非现场形势或者以非现场形势与现场形势勾搭的形势召开基金份额持有东说念主大会， 会议范例比照现场开会和通讯形势开会的范例进行。   （七）议事内容与范例   （1）议事内容限为本条前述第（二）款轨则的基金份额持有东说念主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金不休东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 不错在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关 系，况兼不超出法律法规和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权利范围的， 应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。 如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和说明。   b、范例性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的范例性问题作 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不 同意变更的，大会主理东说念主不错就范例性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定， 并按照基金份额持有东说念主大会决定的范例进行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有东说念主 提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金不休东说念主或基金托管东说念主提交基                第 144 页 共 160 页 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未取得基金份额持有东说念主大会审议通过，就 磨灭提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律 法规另有轨则的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的形势下，开端由召集东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形 成大会决议，报经中国证监会核准或备案后收效；在通讯表决开会的形势下， 开端由召集东说念主在会议通告中公布提案，在所通告的表决截止日历第二个职业日 由大会聘任的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监 会核准或备案后收效。   （八）表决   （1）非凡决议   对于非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的百分之五十 以上（含百分之五十）通过。   更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、转化基金运作形势或提前隔绝基金合同 应当以非凡决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 表决意见即视为有用的表决；表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （九）计票   （1）基金份额持有东说念主大会的主理东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会                 第 145 页 共 160 页 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开 始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员(如果基金不休东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担 任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持 有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起头后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中推举 三名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘货；如果会议主理东说念主未进行从头盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或者 基金份额持有东说念主代理东说念主对会议主理东说念主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表 决结果后立即要求从头盘货，会议主理东说念主应当立即从头盘货并公布从头盘货结 果。从头盘货仅限一次。   （4）在基金不休东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中 基金不休东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推 举三名基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。   如召集东说念主为基金不休东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管 理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面通告基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。   在通讯形势开会的情况下，计票形势可采取如下形势：   由大会召集东说念主聘任的公证机关的公证员进行计票。   （十）收效与公告 应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决 定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。               第 146 页 共 160 页 基金托管东说念主均有法律敛迹力。基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当 实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定。 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在轨则媒介公告。 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，从其规 定。   三、基金合同销毁和隔绝的事由、范例   （一）基金合同的变更 会决议通过事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起收效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或 对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响的，以及《基金合同》约定的其他无 需召开基金份额持有东说念主大会决定的事项，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而 经基金不休东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的隔绝   有下列情形之一的，本基金合同隔绝： 金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 规轨则对基金财产进行计帐。                 第 147 页 共 160 页   （1）自基金合同隔绝事由之日起三十个职业日内由基金不休东说念主组织成立基 金财产计帐组，在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金不休东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规 定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错 聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组调和收受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐呈文；   （6）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （7）将计帐呈文报中国证监会备案并公告。   （8）对基金财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列法子送还：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则送还前，不分配给基金份额 持有东说念主。                 第 148 页 共 160 页   基金财产计帐组作念出的计帐呈文经合适《证券法》轨则的司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐 组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在轨则报 刊上。   四、争议措置形势   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同研究 的争议应开端通过友好协商措置。但若自一方书面要求协商措置争议发生之日 起 60 日内未能以协商形势措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国 国际经济贸易仲裁委员会，根据其时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东说念主接续履行。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形势   （一）本基金合同蓝本一式六份，除上报研究监管机构二份外，基金不休 东说念主、基金托管东说念主各持二份，每份具有同等的法律效力。   （二）基金合同可印制成册，存放在基金不休东说念主和基金托管东说念主住所，供投 资者查阅，基金合同条目及内容应以基金合同蓝本为准。                 第 149 页 共 160 页              附件二：托管契约内容摘抄   一、 托管契约当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称呼：华安基金不休有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－32 层   法定代表东说念主：朱学华   成立日历：1998 年 6 月 4 日   批准诞盼望关：中国证券监督不休委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号   筹备范围：从事基金不休业务、发起诞生基金以及从事中国证监会批准的 其他业务   组织阵势：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元   存续期间：持续筹备   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东说念主：刘连舸   成立时间：1983 年 10 月 31 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元   存续期间：持续筹备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   研究东说念主：王娟   研究电话：（010）66594909   筹备范围：摄取公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡                     第 150 页 共 160 页 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救援箱服 务；经中国银行业监督不休机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法规的轨则及《基金合同》中实验不错监 控事项的约定，建立干系的时刻系统，对基金不休东说念主的投资运作进行监督。主 要包括以下方面： 库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金不休东说念主不错根据实验情况 的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调理，并通告基金托管东说念主。基金 托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 基金不休东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有 其他要紧横暴关系的公司名单； 交易敌手库，交易敌手库由信用等第合适《通告》要求的交易敌手组成。基金 托管东说念主只对进行金融生息品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督 范围并不包括一般证券买卖之券商。基金不休东说念主不错根据实验情况的变化，及 时对交易敌手库赐与更新和调理，并通告基金托管东说念主。基金不休东说念主进行金融衍 生品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管 东说念主对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督； 约定，预先细目合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主， 基金托管东说念主据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法规的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分配、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明               第 151 页 共 160 页 数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金不休东说念主或其投资咨询人的非法举止，应实时通告 基金不休东说念主，由基金不休东说念主或由基金不休东说念主责成投资咨询人限期纠正；基金不休 东说念主收到通告后应实时进行查对阐发并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通告 事项进行复查，如基金不休东说念主未予纠正或基金不休东说念主未责成投资咨询人纠正的， 基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （四）基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不 限于：在轨则时间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，对基金托管东说念主按照法规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金 不休东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   （五）基金托管东说念主对投资不休东说念主对基金财产的投资运作于估值日终局且相 关数据皆备后，进行交易后的投资监控和呈文。   （六）基金托管东说念主的投资监督呈文的准确性和完好意思性受限于基金不休东说念主或 其投资咨询人过头他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息 的准确性和完好意思性不作任何担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性 和完好意思性所引起的损失不负任何职责。   （七）基金托管东说念主对基金不休东说念主或其投资咨询人的投资举止(包括但不限于其 投资策略及决定)过头投资呈文不承担任何职责。   三、 基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托 管东说念主盲从干系法律法规过头行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托 管东说念主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安 全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不休东说念主计较 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理计帐交收、干系信 息表现和监督基金投资运作等举止。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不休、无朴直意义未实施或延伸实施基金不休东说念主资金划拨指示、清楚基金 投资信息等违犯法律法规、《基金合同》及本契约研究轨则时，应实时以书面 阵势通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面形               第 152 页 共 160 页 式对基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主通告的非法事项未能在限 期内纠正的，基金不休东说念主应呈文中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查举止，包括但不限于：提 交干系尊府以供基金不休东说念主核查托管财产的完好意思性和着实性，在轨则时间内答 复基金不休东说念主并改正。   四、 基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 律法规、《基金合同》及本契约另有轨则，不得自交运用、贬责、分配基金的 任何财产。 整与寂然。 职责寄予给第三方机构履行。 付现款、办理证券登记等托管业务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金不休东说念主以基金不休东说念主的口头开立并不休。 基金份额持有东说念主东说念主数合适基金合同过头他研究轨则后，基金不休东说念主应在轨则时 间内，聘任具有从事证券干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。验资完成后，基金不休东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开 立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。                 第 153 页 共 160 页 由基金不休东说念主按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不休 印鉴由基金托管东说念主救援和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户 进行。 托管东说念主、基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。 研究轨则。   （四）基金证券账户的开立和不休 东说念主处，按照该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户。 托管东说念主和基金不休东说念主以及各自寄予代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 账户资产的不休和运用由基金不休东说念主负责。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、合 法性或着实性（包括是否以细腻阵势转让）。   （五）其他账户的开立和不休 法律法规和基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外资产托管东说念主负责开立。新账 户按研究功令使用并不休。                第 154 页 共 160 页 另有轨则的，从其轨则办理。   （六）基金财产投资的研究有价凭证等的救援   基金财产投资的有价凭证等的救援按照什物证券干系轨则办理。基金托管 东说念主对基金托管东说念主过头境外托管东说念主之外机构实验有用收敛的有价凭证不承担职责。   （七）与基金财产研究的要紧合同的救援   基金托管东说念主按照法律法规救援由基金不休东说念主代表基金签署的与基金研究的 要紧合同及研究凭证。基金不休东说念主代表基金签署研究要紧合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金不休 东说念主或其寄予的第三方机构在代表基金签署与基金财产研究的要紧合同期一般应 保证有两份以上的蓝本，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本原 件。要紧合同由基金不休东说念主与基金托管东说念主按轨则各自救援至少 20 年。   五、 基金资产净值计较与复核   基金资产净值计较和司帐核算按照干系的法律法规进行。   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金不休东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则 对基金财产进行订价。在进行资产订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着 衷心原则，依赖本契约所约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息， 但在不存在罪责的前提下，基金托管东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的 准确性和完好意思性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起 的基金不休东说念主或基金财产损失不负任何职责。   （二）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基 金资产净值除以基金份额总和后的价值。   基金不休东说念主每个职业日对基金进行估值，估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律法规的轨则。每个职业日上昼 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果进行复核，并在当日 18：00 之前以两边确                 第 155 页 共 160 页 认的形势将复核结果传送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主如期对外公布。基金月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、范例以及干系法律法规的轨则或者未能充分襄助基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金不休东说念主应当立即予 以纠正，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；计价错误达到基金份额净值 的 0.25%时，基金不休东说念主应通报基金托管东说念主并向中国证监会备案；当计价错误 达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如 法律法规或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 在合理的范围内，基金份额净值以基金不休东说念主的计较结果为准，基金不休费和基 金托管费也应以基金不休东说念主的净值计较结果计提。 基金份额持有东说念主的实验损失，基金不休东说念主应答此承担职责。若基金托管东说念主计较 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净 值数据也不正确，则基金托管东说念主也答应担部分未正确履行复核义务的职责。如 果上述错误形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金不休东说念主及基 金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金不休东说念主应负责向欠妥得利之主体观念 返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金不休东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、安妥、 合理的措施进行检验，关联词未能发现该错误的，由此形成的基金财产估值错误， 基金不休东说念主和基金托管东说念主不错解雇补偿职责。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施摈斥由此形成的影响。                 第 156 页 共 160 页 经协商未能达成一致，基金不休东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外 赐与公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （三）基金司帐核算   基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的磨灭 记账方法和司帐处理原则，分别独随即设立、登记和救援基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在不对，应以基金不休东说念主的处理方法为准。   基金不休东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应 于每月晦了后 5 个职业日内完成。《基金合同》收效后，招募说明书的信息发 生要紧变更的，基金不休东说念主应当在三个职业日内，更新招募说明书并登载在指 定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次； 基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当在三个职业日内， 更新基金产物尊府概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基 金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不休东说念主不再更新招募说明书和基金产物尊府概要。基金不休东说念主 应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在 指定网站上，并将年度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。基金不休东说念主应当在 上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在指定 网站上，并将中期呈文提醒性公告登载在指定报刊上。基金不休东说念主应当在季度 终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在指定网 站上，并将季度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月 的，基金不休东说念主不错不编制当期季度呈文，中期呈文或者年度呈文。   基金不休东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基               第 157 页 共 160 页 金不休东说念主机构在季度呈文完成当日，将研究呈文提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个职业日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。 基金不休东说念主在中期呈文完成当日，将研究呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基金管 理东说念主在年度呈文完成当日，将研究呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 25 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基金不休东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确切形势或两边约定的其他形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理形势为准； 若两边无法达成一致以基金不休东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金不休东说念主提供的月度呈文上加盖业务章，在季报、中期呈文和年报上加盖 托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留 存一份。如果基金不休东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报 抒发成一致，基金不休东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金不休东说念主应在每 半年度终局后 5 个职业日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终局时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金不休东说念主应在干系的名册生成后 5                 第 158 页 共 160 页 个职业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的救援   基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存 持有东说念主名册，基金不休东说念主应实时向中国证监会呈文，并代为履行救援基金份额 持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主应答基金不休东说念主由此产生的救援费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有灭亡义务。除法律法规、基金合同 和本契约另有轨则外，基金托管东说念主不得将基金份额持有东说念主名册过头中的任何信 息以任何形势向任何第三方表现，基金托管东说念主应将基金份额持有东说念主名册过头中 的信息限制在为履行基金合同和本契约之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围 之内。   七、 争议措置形势   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商措置，但若自一 方书面建议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商形势措置的，则任何一 方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时 该会当前有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自接续履行基金合同和本托管契约轨则的 义务，襄助基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、 托管契约的变更与隔绝   （一）托管契约的修改范例   本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面阵势对契约进行修改。修改后 的新契约，其内容不得与基金合同的轨则有任何破损。基金托管契约的变更报 中国证监会核准后收效。   （二）基金托管契约隔绝出现的情形   发生以下情况，本托管契约隔绝：                 第 159 页 共 160 页   （三）基金财产的计帐   基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及研究法律法规的轨则对本 基金的财产进行计帐。                第 160 页 共 160 页

日本男同

美国十次啦唐人社导航